中信建投證券股份有限公司

            關于遼寧能源煤電產業股份有限公司

      內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況的核查意見

【資料圖】

   中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”或“獨立財務顧問”）

作為遼寧能源煤電產業股份有限公司（以下簡稱“遼寧能源”或“上市公司”）

發行股份及支付現金購買資產暨關聯交易（以下簡稱“本次交易”）的獨立財務

顧問，對遼寧能源內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況進行了核查，具體

如下：

   一、公司內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況

《遼寧紅陽能源投資股份有限公司內幕信息知情人管理制度》。

訂《遼寧紅陽能源投資股份有限公司內幕信息知情人登記備案管理制度》的議案。

了《關于修訂<遼寧能源煤電產業股份有限公司內幕信息知情人登記管理制度>

的議案》，對《遼寧能源煤電產業股份有限公司內幕信息知情人登記管理制度》

進行了修訂，并進行了公告。

   上市公司與本次交易的相關方在籌劃本次交易期間，采取了必要且充分的保

密措施，與相關方簽訂了保密協議，限定相關敏感信息的知悉范圍。為了維護投

資者利益，避免對上市公司股價造成重大影響，經上市公司申請，上市公司股票

自 2022 年 10 月 31 日開市起停牌。

   上市公司與本次交易的相關方均采取了嚴格的保密措施，限定相關敏感信息

的知悉范圍，確保信息處于可控范圍之內。公司對本次交易涉及的內幕信息知情

人進行了登記，并及時將內幕信息知情人名單向上海證券交易所進行了上報。

   此外，上市公司還制作了《交易進程備忘錄》，記載本次交易的具體環節和

進展情況，包括方案商討、工作內容溝通等事項的時間、地點、參與機構和人員，

并向上海證券交易所進行了登記備案。

  二、獨立財務顧問核查意見

  經核查，獨立財務顧問認為：

海證券交易所股票上市規則》《上市公司信息披露管理辦法》《關于上市公司內

幕信息知情人登記管理制度的規定》等有關法律、法規和《遼寧能源煤電產業股

份有限公司公司章程》《遼寧能源煤電產業股份有限公司信息披露管理辦法》的

有關規定，制定了《遼寧能源煤電產業股份有限公司內幕信息知情人登記管理制

度》，符合相關法律法規的規定。

知情人登記管理制度》執行了內幕信息知情人的登記和上報工作，符合相關法律

法規和公司制度的規定。

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于遼寧能源煤電產業股份有限

公司內幕信息知情人登記制度的制定和執行情況的核查意見》之簽章頁）

  財務顧問主辦人：

             鐘犇       馮強        楊明軒

                           中信建投證券股份有限公司

                                 年    月   日

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標簽： 執行情況 登記制度 股份有限公司