環球熱點評！中觸媒: 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于中觸媒新材料股份有限公司使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的核查意見

       申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

         關于中觸媒新材料股份有限公司

 使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管

(相關資料圖)

                  理的核查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”或“保

薦機構”）作為中觸媒新材料股份有限公司（以下簡稱“中觸媒”、

                             “公司”）首次

公開發行股票并在科創板上市及進行持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市

保薦業務管理辦法》、

         《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使

用的監管要求》、

       《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范

運作》、

   《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                     《科創板上市公司持續監管辦法

（試行）》等有關法律法規和規范性文件的要求，就中觸媒使用部分暫時閑置募

集資金及自有資金進行現金管理的事項進行了審慎核查，并發表如下核查意見：

  一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意中觸媒新材料股份有限公司

首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]10 號），中觸媒發行人民幣普

通股（A 股）4,405 萬股，發行價格為人民幣 41.90 元/股，募集資金總額為人

民幣 184,569.50 萬元，扣除與發行有關的費用人民幣 15,454.86 萬元（不含增

值稅），實際募集資金凈額為人民幣 169,114.64 萬元。上述募集資金已于 2022

年 2 月 11 日全部到賬，經容誠會計師事務所（特殊普通合伙）對公司首次公開

發行股票的資金到位情況進行了審驗，并出具了驗資報告（容誠驗字〔2022〕

薦機構與募集資金開戶行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。具體情況

詳見公司于 2022 年 2 月 15 日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的

《中觸媒科創板首次公開發行股票科創板上市公告書》。

  二、募集資金投資項目的情況

     根據《中觸媒新材料股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說

明書》中披露的募集資金投資計劃，公司募集資金擬投資項目如下：

                                                              單位：萬元

                     原項目擬投       原募集資金        調整后項目擬        調整后募集資金

序號       項目名稱

                     資總額         擬投資額         投資總額           擬投資額

     特種分子篩、環保催化劑、汽

     車尾氣凈化催化劑產業化項目

         合計          78,442.35    78,442.35    120,652.02     120,652.02

     三、本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的基本情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金及自有資金的使用效率，在不影響公司募投項目建設實施、

募集資金使用計劃和保證募集資金安全且不影響公司日常經營及資金安全的情

況下，公司將合理使用部分閑置募集資金及自有資金進行現金管理，本著股東利

益最大化的原則，提高募集資金及自有資金使用效益、增加股東回報。

     （二）額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬使用最高不

超過人民幣 120,000.00 萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，使

用期限不超過 12 個月，自董事會審議通過之日起 12 個月之內有效。在前述額度

及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。

     公司擬使用最高不超過人民幣 40,000.00 萬元（含本數）的暫時閑置自有資

金進行現金管理，使用期限不超過 12 個月，自董事會審議通過之日起 12 個月之

內有效。在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。

     （三）投資產品品種

     公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全

性高、流動性好、滿足保本要求的投資產品（包括但不限于協定性存款、結構性

存款、定期存款、通知存款、大額存單、收益憑證等）。投資產品不得用于質押，

產品專用結算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或用作其他用途，且該等現金

管理產品不得用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

  公司將按照相關規定嚴格控制風險，對投資產品進行嚴格評估，擬使用部分

自有資金用于購買安全性高、流動性好的、具有合法經營資格的金融機構銷售的

低風險投資產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、大額存單、通知存款、

協定存款、收益憑證等）。

  （四）實施方式

  授權公司管理層及公司財務部工作人員在上述額度及決議有效期內根據實

際情況辦理相關事宜并簽署相關文件，包括但不限于：選擇合格的專業金融機構、

明確現金管理金額、期間、選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等。

  （五）信息披露

  公司將按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監管要求》

    《上海證券交易所科創板股票上市規則》

                     《上海證券交易所科創板上市

公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法規和規范性文件的要求,及時

履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。

  （六）現金管理收益分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益歸公司所有，將

優先用于補足募投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并

嚴格按照中國證監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理

和使用，現金管理到期后將募集資金歸還至募集資金專戶。

  通過對自有資金進行適度、適時的現金管理，能減少資金閑置，所得收益歸

公司所有。

  四、對公司日常經營的影響

  公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理是在符

合國家法律法規，確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行

的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不

會影響公司主營業務的正常發展。同時，對暫時閑置的募集資金及自有資金適時

進行現金管理，可以提高募集資金及自有資金使用效率，增加公司現金資產收益，

為公司股東謀取更多的投資回報。

  五、風險控制措施

  （一）投資風險

  公司本次現金管理是投資于安全性高、流動性好、期限不超過 12 個月（含）

的投資產品，投資風險可控。但金融市場會受宏觀經濟的影響，公司雖將根據經

濟形勢以及金融市場的變化適時適量地介入，不排除該項投資受到市場波動的影

響，而導致投資收益未達預期的風險。

  （二）針對投資風險擬采取的措施

                            《公司章程》等

相關法律法規、規章制度對現金管理產品進行決策、管理、檢查和監督，嚴格控

制資金的安全性，公司定期將投資情況向董事會匯報。公司將依據交易所的相關

規定，披露理財產品的購買以及損益情況。

如評估發現或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。

以聘請專業機構進行審計。

金投資項目投入的情況。

有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

  六、履行的審議程序

  （一）審議程序

  公司于 2023 年 3 月 9 日召開第三屆董事會第十二次會議和第三屆監事會第

九次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管

理的議案》。同意在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司

擬使用最高不超過人民幣 120,000.00 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，

擬使用最高不超過人民幣 40,000.00 萬元的暫時閑置自有資金進行現金管理，使

用期限不超過 12 個月，自董事會審議通過之日起 12 個月之內有效。在前述額度

及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金。

     （二）獨立董事意見

  公司獨立董事認為，公司使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管

理，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股東

的利益，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形，符合《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                                 《上海證

券交易所科創板股票上市規則》、

              《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引

第 1 號——規范運作》等法律、法規、規范性文件及《募集資金管理制度》的規

定。

  綜上，公司獨立董事同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進

行現金管理的事項。

     （三）監事會意見

  監事會認為，在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司

擬使用最高不超過人民幣 120,000.00 萬元的暫時閑置募集資金進行現金管理，

擬使用最高不超過人民幣 40,000.00 萬元的暫時閑置自有資金進行現金管理，使

用期限不超過 12 個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用資金，

符合中國證監會《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監管要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運

作》等相關規定及公司《募集資金管理制度》的規定，內容及程序合法合規，不

存在損害公司及全體股東，特別是中小股東的利益的情形。

  綜上，公司監事會同意公司本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行

現金管理的事項。

     七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為，公司本次使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現

金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見。

公司本次使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理事項符合《上市公司監

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                             《上海證券交易所

科創板股票上市規則》、

          《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號—

—規范運作》等法律法規、規范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關規

定，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常

進行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構對中觸媒實施本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進

行現金管理的事項無異議。

  （以下無正文）

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