哈爾濱哈投投資股份有限公司

   重大事項內(nèi)部報告制度

（經(jīng)公司第十屆董事會第十六次臨時會議審議通過）

(相關(guān)資料圖)

                 第一章 總則

  第一條 為了規(guī)范哈爾濱哈投投資股份有限公司（以下簡稱“公司”）的重

大事項內(nèi)部報告工作，明確重大事項內(nèi)部報告的職責(zé)和程序，加強內(nèi)部管理，控

制經(jīng)營風(fēng)險。根據(jù)《公司法》、

             《證券法》、

                  《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法

律法規(guī)及《公司章程》和公司《信息披露管理辦法》，結(jié)合公司實際制定本制度。

  第二條 本制度適用于公司各部門、公司分公司、全資子公司、控股子公司

和擁有實際控制權(quán)的參股公司。

  第三條 負(fù)有報告義務(wù)的有關(guān)單位應(yīng)根據(jù)實際情況，制定相應(yīng)的重大事項上

報流程，以保證其能及時的了解和掌握有關(guān)信息。

  第四條 公司證券部為公司接收重大事項報告的指定部門；負(fù)有報告義務(wù)的

有關(guān)單位的信息報告義務(wù)人，包括：

  （一）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、各部門分管領(lǐng)導(dǎo)、分子公司主要負(fù)

責(zé)人；

  （二）公司控股股東和實際控制人；

  （三）持有公司 5%以上股份的其他股東；

  （四）公司各部門、分子公司其他對公司重大事項可能知情的人士。

  第五條 信息報告義務(wù)人以及因工作關(guān)系了解到公司重大事項的人員，在該

信息尚未公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。

            第二章 重大事項的范圍

  第六條 信息報告義務(wù)人應(yīng)報告的有關(guān)信息包括：

  （一）發(fā)生或擬發(fā)生以下交易事項：

提供勞務(wù)；工程承包；及與日常經(jīng)營相關(guān)的其他交易。）

  上述“1、購買或出售的資產(chǎn)”不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)

品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，

仍包含在內(nèi)。

  進行“財務(wù)資助”、

          “提供擔(dān)保”的交易，無論金額大小，均需履行報告義務(wù)。

如果被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)，或者被擔(dān)保人出現(xiàn)

破產(chǎn)、清算或其他嚴(yán)重影響其還款能力的情形，報告人應(yīng)當(dāng)及時報告。

  簽署與“12、日常交易”相關(guān)合同，達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，報告人應(yīng)當(dāng)及時

報告：

公司或分子公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn) 50%以上，且絕對金額超過 5 億元；

額占公司或分子公司最近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入 50%以上，且絕對

金額超過 5 億元；

  （二）關(guān)聯(lián)交易

  關(guān)聯(lián)交易是指公司、所屬全資子公司、公司控股子公司和擁有實際控制權(quán)的

參股公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項，包括：

  公司關(guān)聯(lián)人名單由公司下發(fā)，各單位發(fā)生與名單內(nèi)企業(yè)的上述交易時，應(yīng)及

時報告。

  （三）訴訟和仲裁事項：

執(zhí)行情況；

  （四）出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險的情形：

序；

的 30%；

管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；

案調(diào)查或者受到行政處罰；

機關(guān)采取留置措施且影響其履行職責(zé)；

無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計達(dá)到 3 個月以上，或者因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機

關(guān)采取強制措施且影響其履行職責(zé)。

  （五）有下列情形之一的：

等；

價格和方式、營銷戰(zhàn)略或法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生重大變化等）；

響；

減值準(zhǔn)備或者發(fā)生可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他

事項；

  （六）子公司召開有關(guān)重要會議文件、定期報表：

對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項；

  （七）報告義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報告履行社會責(zé)任的情況。出現(xiàn)下列情形之一

的，應(yīng)當(dāng)報告事件概況、發(fā)生原因、影響、應(yīng)對措施或者解決方案：

  （八）公司《信息披露管理辦法》規(guī)定的其他事項。

  上述（一）至（五）項情形涉及金額的，除“財務(wù)資助”、“提供擔(dān)保”“日

常交易”及關(guān)聯(lián)交易外，公司層面涉及金額超過 800 萬元，分子公司層面涉及金

額超過 200 萬元的，應(yīng)及時報告；特殊情況無論金額大小，應(yīng)當(dāng)及時報告。

           第三章 重大事項報告程序

  第七條 公司各部門分管領(lǐng)導(dǎo)、分子公司的主要負(fù)責(zé)人為重大事項報告的第

一責(zé)任人。分子公司還應(yīng)指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向公司證券部報告與報備。

  第八條 部門分管領(lǐng)導(dǎo)、分子公司主要負(fù)責(zé)人在知悉重大事項當(dāng)日，以電話、

傳真或郵件等方式向公司證券部報告有關(guān)情況，同時責(zé)成聯(lián)絡(luò)人填寫重大事項報

告單，由分子公司主要負(fù)責(zé)人簽字加蓋公章，并附相關(guān)依據(jù)及資料，報送公司證

券部。

  第九條 按照本制度規(guī)定，以書面形式報送的重大事項相關(guān)材料，包括但不

限于：

  （一）發(fā)生重要事項的原因，重要事項內(nèi)容、對公司經(jīng)營的影響等；

  （二）所涉及的承諾、意向書、協(xié)議、合同等；

  （三）所涉及的政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等；

  （四）中介機構(gòu)關(guān)于重要事項所出具的報告、意見書；

  （五）公司內(nèi)部對重大事項審批的意見；

  （六）董事會秘書認(rèn)為需要提供的其他材料

  第十條 根據(jù)重大事項的具體情況，證券部向主管領(lǐng)導(dǎo)報告并會同相關(guān)部門

協(xié)調(diào)處理，證券部將公司意見以書面文件形式下發(fā)給相應(yīng)部門和分子公司。

  第十一條 部門分管領(lǐng)導(dǎo)、分子公司將重大事項信息形成重大事項報告單提

交至公司后，如需公司履行信息披露義務(wù)的，由公司董事會秘書協(xié)調(diào)和組織信息

對外披露事宜。

          第四章 重大事項的報告責(zé)任

  第十二條 責(zé)任人應(yīng)嚴(yán)格履行本制度所列各項報告義務(wù)，任何違反本制度的

行為和事項，造成公司信息披露違規(guī)的，公司董事會將追究責(zé)任人的行政或法律

責(zé)任 。

  第十三條 年度報告、中期報告、季度報告涉及的內(nèi)容資料，公司各部門及

各權(quán)屬公司應(yīng)及時、準(zhǔn)確、真實、完整地報送證券部。

  第十四條 本制度第四條所述負(fù)有重大事項報告義務(wù)的人員，應(yīng)認(rèn)真、負(fù)責(zé)

地傳遞本制度所要求的各類信息，對重大事項的真實性、完整性、準(zhǔn)確性、及時

性負(fù)責(zé)。違反本制度的規(guī)定，未履行相關(guān)職責(zé)，視為違反崗位職責(zé)，由公司董事

會秘書根據(jù)具體情況向董事會或公司內(nèi)部相關(guān)部門提出追究其責(zé)任的處理建議。

                 第五章 附則

  第十五條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件

和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行 。

  第十六條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

  第十七條 本制度自董事會通過之日起實施。

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