耐科裝備: 國(guó)元證券股份有限公司關(guān)于安徽耐科裝備科技股份有限公司2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)核查意見 環(huán)球資訊

                   國(guó)元證券股份有限公司

             關(guān)于安徽耐科裝備科技股份有限公司

   國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為安徽

(資料圖)

耐科裝備科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“耐科裝備”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上

海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦

法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，就耐科裝備 2022 年度募集資金存放

與使用情況進(jìn)行了核查，具體情況如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2022]2207 號(hào)文核準(zhǔn)，本公司向社會(huì)

公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）20,500,000.00 股，每股發(fā)行價(jià)為 37.85 元，應(yīng)募

集 資 金 總 額 為 人 民 幣 775,925,000.00 元 ， 扣 除 各 項(xiàng) 不 含 稅 的 發(fā) 行 費(fèi) 用

伙）驗(yàn)證，并出具容誠(chéng)驗(yàn)字[2022]230Z0300 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采

取了專戶存儲(chǔ)管理。

元，募集資金到賬后，公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自

籌資金 874.23 萬(wàn)元；（2）直接投入募集資金項(xiàng)目 451.10 萬(wàn)元；（3）2022 年公司

以部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品 67,000.00 萬(wàn)元，理財(cái)產(chǎn)

品到期贖回 45,800.00 萬(wàn)元。公司 2022 年募集資金賬戶收到的銀行存款利息及

理財(cái)收益扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額 217.75 萬(wàn)元，截至 2022 年 12 月 31 日募集資

 金余額為 69,025.55 萬(wàn)元，其中以閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚未到期的余額人

 民幣 21,200.00 萬(wàn)元，募集資金專戶余額合計(jì)為 47,825.55 萬(wàn)元。

                項(xiàng)目                             金額（萬(wàn)元）

實(shí)際募集資金凈額                                                70,133.13

減：2022 年投入募集資金總額                                         1,325.33

其中：2022 年公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資

金投資項(xiàng)目的自籌資金

減：2022 年以閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品                                     67,000.00

加：2022 年閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品到期贖回                                  45,800.00

加：2022 年收到的銀行存款利息及理財(cái)收益扣除銀行

手續(xù)費(fèi)等的凈額

其中：以閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理尚未到期的余額                                 21,200.00

    二、募集資金管理情況

    （一）募集資金管理制度情況

    為規(guī)范募集資金的管理和使用，提高募集資金使用效益，保護(hù)公司和全體

 股東合法權(quán)益，公司按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券

 交易所上市公司募集資金管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，

 結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理制度》，對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ)、使

 用、管理及監(jiān)督等方面做出了明確的規(guī)定。

    （二）募集資金監(jiān)管協(xié)議情況

 陵百大支行、中國(guó)銀行股份有限公司銅陵分行營(yíng)業(yè)部簽署《募集資金三方監(jiān)管

 協(xié)議》，三方監(jiān)管協(xié)議與證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，2022

 年內(nèi)協(xié)議各方均按照協(xié)議內(nèi)容履行了相關(guān)義務(wù)。

    （三）募集資金專戶存儲(chǔ)情況

    截至 2022 年 12 月 31 日止，募集資金存儲(chǔ)情況如下：

       銀行名稱                     銀行帳號(hào)             余額（萬(wàn)元）

工行銅陵百大支行                 1308020029200246657                432.20

工行銅陵百大支行                 1308020029200246409                336.03

中國(guó)銀行銅陵分行營(yíng)業(yè)部                    179769105890               8,020.57

      銀行名稱                  銀行帳號(hào)              余額（萬(wàn)元）

中國(guó)銀行銅陵分行營(yíng)業(yè)部                188769100474             7,834.42

中國(guó)銀行銅陵分行營(yíng)業(yè)部                176769116940            31,202.33

       合   計(jì)                              -        47,825.55

    三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

    （一）募集資金使用情況對(duì)照表

    截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司實(shí)際投入相關(guān)項(xiàng)目的募集資金款項(xiàng)共計(jì)

 人民幣 3,520.90 萬(wàn)元，具體使用情況詳見附表 1：2022 年度募集資金使用情

 況對(duì)照表。

    （二）募投項(xiàng)目先期投入及置換情況

 會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支

 付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)的議案》，公司擬使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)

 目的金額為 874.23 萬(wàn)元，使用募集資金置換已支付發(fā)行費(fèi)為 385.46 萬(wàn)元。容

 誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金

 使用情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《關(guān)于安徽耐科裝備科技股份有限公司以自籌

 資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（容誠(chéng)專字[2022]第 230Z3073 號(hào)），

 對(duì)公司募集資金投資項(xiàng)目預(yù)先投入自籌資金的情況進(jìn)行了核驗(yàn)和確認(rèn)。公司已

 于 2022 年 12 月 8 日完成了置換。

    （三）閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況

    公司 2022 年度未發(fā)生使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

    （四）閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

 會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

 議案》，同意公司在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用、確保募集資金安全

 的前提下，使用總額不超過人民幣 67,000.00 萬(wàn)元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行

 現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，增加公司收益，保障公司股

 東利益。使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。在上述額度和

 期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用

                                                      預(yù)期年       投資收

                   金額（萬(wàn)                                                   是否

 受托人      產(chǎn)品名稱                 起始日        到期日         化收益       益（萬(wàn)

                    元）                                                    贖回

                                                       率         元）

      工行掛鉤匯率

中國(guó)工商銀 區(qū)間累計(jì)型法

行股份有限 人人民幣結(jié)構(gòu)                                           1.4%-

公司銅陵百 性存款產(chǎn)品-專                                          3.5%-

 大支行  戶型 2022 年第

中國(guó)銀行股

      （安徽）對(duì)公

份有限公司

       結(jié)構(gòu)性存款       45,800.00 2022/12/9 2022/12/30           -    97.76    是

銅陵分行營(yíng)

  業(yè)部

 合   計(jì)           - 67,000.00          -           -         -         -       -

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買投資產(chǎn)品的余額為

     （五）超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況

     公司 2022 年度未發(fā)生使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況。

     （六）超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）的情況

     公司 2022 年度未發(fā)生將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購(gòu)資產(chǎn)等）

的情況。

     （七）節(jié)余募集資金使用情況

     公司 2022 年度未發(fā)生將節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目或非募投項(xiàng)目的情

況。

     （八）募集資金使用的其他情況

     公司 2022 年度未發(fā)生使用募集資金的其他情況。

     四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

     截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金投資項(xiàng)目未發(fā)生變更，公司募集資

金投資項(xiàng)目未發(fā)生對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的情況。

     五、募集資金使用及披露中存在的問題

《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及

公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露了募

集資金存放與使用的具體情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

  六、保薦機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

   經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：耐科裝備 2022 年度募集資金的存放與使用符合

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公

司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及公司《募集資金管理制度》

等的規(guī)定，對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，并及時(shí)履行了相關(guān)信息披

露義務(wù)，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，不存在違規(guī)使用募集

資金的情形，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形。

  （以下無(wú)正文）

附表 1：

                                                                                                                                   單位：萬(wàn)元

         募集資金總額                                      70,133.13                          本年度投入募集資金總額                                     1,325.33

變更用途的募集資金總額                                    不適用

                                                                                        已累計(jì)投入募集資金總額                                     1,325.33

變更用途的募集資金總額比例                                  不適用

        已變更項(xiàng)                                                                  截至期末累                                                     項(xiàng)目可

承諾投資    目，含部   募集資金                    截至期末                      截至期末         計(jì)投入金額          截至期末投入       項(xiàng)目達(dá)到預(yù)                   是否達(dá)   行性是

                           調(diào)整后投                    本年度投入                                                               本年度實(shí)現(xiàn)

 項(xiàng)目      分變更   承諾投資                    承諾投入                      累計(jì)投入         與承諾投入          進(jìn)度(%)(4)＝    定可使用狀                   到預(yù)計(jì)   否發(fā)生

                            資總額                      金額                                                                 的效益

        （如有）    總額                     金額(1)                     金額(2)        金額的差額            (2)/(1)     態(tài)日期                     效益   重大變

                                                                              (3)＝(2)-(1)                                                化

半導(dǎo)體封

裝裝備新     否     19,322.00   19,322.00   19,322.00      1,225.23    1,225.23      -18,096.77        6.34%   2024 年        不適用       不適用     否

 建項(xiàng)目

先進(jìn)封裝

設(shè)備研發(fā)     否      3,829.00    3,829.00    3,829.00             -            -      -3,829.00            -    建設(shè)中          不適用       不適用     否

中心項(xiàng)目

高端塑料

型材擠出

         否      8,091.00    8,091.00    8,091.00       100.10      100.10        -7,990.90        1.24%   2024 年        不適用       不適用     否

裝備升級(jí)

擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目

補(bǔ)充流動(dòng)

         否     10,000.00   10,000.00   10,000.00             -            -     -10,000.00            -    不適用          不適用       不適用     否

 資金

 合計(jì)      —     41,242.00   41,242.00   41,242.00      1,325.33    1,325.33      -39,916.67           —             —          —     —         —

未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因(分具體項(xiàng)目)                                                                                  不適用

項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明                                                                                  不適用

募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

                                                   募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)的議案》，公司擬使用募集資金置換預(yù)先投入

                         募投項(xiàng)目的金額為 874.23 萬(wàn)元，使用募集資金置換已支付發(fā)行費(fèi)為 385.46 萬(wàn)元。容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合

                         伙）對(duì)公司預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金使用情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《關(guān)于安徽耐科裝備科技股份有

                         限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的鑒證報(bào)告》（容誠(chéng)專字[2022]第 230Z3073 號(hào)），對(duì)公司募集資金投

                         資項(xiàng)目預(yù)先投入自籌資金的情況進(jìn)行了核驗(yàn)和確認(rèn)。公司已于 2022 年 12 月 8 日完成了置換。

用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況                                    不適用

                         部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響募投項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用、確保募集資金

                         安全的提前下，使用總額不超過人民幣 67,000.00 萬(wàn)元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買安全性高、

對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況

                         流動(dòng)性好的投資產(chǎn)品，增加公司收益，保障公司股東利益。使用期限自公司董事會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有

                         效。在上述額度和期限內(nèi)，資金可循環(huán)滾動(dòng)使用。截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品

                         的余額為 21,200.00 萬(wàn)元。

用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況                              不適用

募集資金結(jié)余的金額及形成原因                                      不適用

募集資金其他使用情況                                          不適用

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