上機(jī)數(shù)控: 關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的公告

證券代碼：603185     證券簡(jiǎn)稱：上機(jī)數(shù)控    公告編號(hào)：2023-038

【資料圖】

              無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分

       激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票

              和注銷部分股票期權(quán)的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 4 月 4 日召開(kāi)

了第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于第二

期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的

限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》，同意將公司部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚

未解鎖的限制性股票 13,400 股進(jìn)行回購(gòu)注銷，將公司部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚

未行權(quán)的股票期權(quán) 190,400 份進(jìn)行注銷。

  現(xiàn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、本次股權(quán)激勵(lì)已履行的決策程序及信息披露

了《關(guān)于<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第二期股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議

案》，公司獨(dú)立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司獨(dú)立

董事黃建康就提交股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投

票權(quán)，北京植德律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律

意見(jiàn)書(shū)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

了《關(guān)于<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第二期股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實(shí)無(wú)錫上機(jī)數(shù)

控股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單的議

案》。公司監(jiān)事會(huì)出具了關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的核查意見(jiàn)。

期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》，對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)予以

公示。公示時(shí)間為自 2022 年 4 月 21 日起至 2022 年 5 月 5 日止，時(shí)限不少于 10

天。截至公示期滿，公司未收到針對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表

了《關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示

情況說(shuō)明》。

《關(guān)于<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第二期股票期

權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授

權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

并于同日披露了《關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買

賣公司股票情況的自查報(bào)告》。

了《關(guān)于調(diào)整公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的

議案》、《關(guān)于調(diào)整公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)

象名單及授予權(quán)益數(shù)量的議案》、《關(guān)于向公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予權(quán)益的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意

見(jiàn)，公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)。北京植德律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限

公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

名激勵(lì)對(duì)象首次授予合計(jì) 146.74 萬(wàn)股限制性股票，向 729 名激勵(lì)對(duì)象首次授予

合計(jì) 207.90 萬(wàn)份，并在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記完成。

監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票和注銷部分股票期權(quán)

的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表

了意見(jiàn)。北京植德律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法

律意見(jiàn)書(shū)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

股票期權(quán)注銷完成的公告》，注銷了 12.60 萬(wàn)份股票期權(quán)。

性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告》，回購(gòu)注銷了 1.40 萬(wàn)股第二期股票期權(quán)與限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票。

會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注

銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票和注銷部分股票期權(quán)的議案》，

公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)。北

京植德律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū)及

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

  二、公司本次回購(gòu)注銷部分限制性股票和注銷部分期權(quán)的原因、數(shù)量、價(jià)

格及資金來(lái)源

  （一）限制性股票回購(gòu)注銷和期權(quán)注銷的原因、數(shù)量

  根據(jù)《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中“第八章 公司

和激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”相關(guān)條款的

規(guī)定，鑒于 3 名限制性股票首次授予對(duì)象因個(gè)人原因離職不再符合激勵(lì)條件，經(jīng)

董事會(huì)審議通過(guò)，將對(duì)其已獲授但未解除限售的 13,400 股限制性股票進(jìn)行回購(gòu)

注銷；鑒于 68 名股票期權(quán)首次授予對(duì)象因個(gè)人原因離職不再符合激勵(lì)條件，經(jīng)

董事會(huì)審議通過(guò)，將對(duì)其合計(jì)已獲授但未行權(quán)的 190,400 份股票期權(quán)進(jìn)行注銷。

  （二）限制性股票回購(gòu)的價(jià)格、資金總額和資金來(lái)源

  公司本次限制性股票的回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格 48.08 元/股，公司就本次限制

性股票回購(gòu)事項(xiàng)應(yīng)支付的回購(gòu)總價(jià)款為 644,272 元，全部為公司自有資金。

  三、預(yù)計(jì)本次回購(gòu)?fù)瓿珊蠊竟蓹?quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                                             單位：股

   類別        變動(dòng)前             本次變動(dòng)         變動(dòng)后

 無(wú)限售流通股        408,060,181           0    408,060,181

 有限售流通股         2,733,518       -13,400    2,720,118

   合計(jì)         410,793,699   -13,400   410,780,299

  注：不考慮其他可能導(dǎo)致公司股本變動(dòng)的情況。

  四、本次回購(gòu)注銷部分限制性股票對(duì)公司的影響

  本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生

實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履

行工作職責(zé)，為公司發(fā)展和全體股東創(chuàng)造價(jià)值。

  五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司獨(dú)立董事認(rèn)為，公司本次第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注

銷和注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票和未行權(quán)的股票期權(quán)，符

合《無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

的相關(guān)規(guī)定，程序合法合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，

也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)及核心人員的勤勉盡職。

  六、監(jiān)事會(huì)審核意見(jiàn)

  公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司本次回購(gòu)注銷部分限制性股票事項(xiàng)符合《公司法》、

《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司

《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，程序合法合規(guī)，不

會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤

勉盡職，也不存在損害公司及全體股東的利益的情況。

  七、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

  北京植德律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的回購(gòu)注銷限制性股票及注銷

股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)符合《激勵(lì)管理辦法》《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定。

公司已經(jīng)就本次回購(gòu)注銷限制性股票及注銷股票期權(quán)事項(xiàng)履行了現(xiàn)階段必要的

審議批準(zhǔn)程序；就其中限制性股票的回購(gòu)注銷事宜，公司尚需按照《公司法（2018

修正）》的有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的減資程序。

  八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

  截至本獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告出具日，公司本次回購(gòu)注銷部分限制性股票及注銷

部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》

以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不存在損害上市公司及全體股東利益的情

形。本次回購(gòu)注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權(quán)相關(guān)事項(xiàng)尚需按照《管理

辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和辦理相

應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

  特此公告。

                      無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

                               董   事   會(huì)

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