安凱微: 海通證券股份有限公司關于廣州安凱微電子股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

           海通證券股份有限公司關于

廣州安凱微電子股份有限公司使用部分閑置募集資金進行

【資料圖】

              現金管理的核查意見

  海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為廣州

安凱微電子股份有限公司（以下簡稱“安凱微”或“公司”）首次公開發行股票

并在科創板上市及持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上

海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第

進行了核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

  經上海證券交易所科創板上市委2023年第7次審議會議審議通過和中國證券

監督管理委員會《關于同意廣州安凱微電子股份有限公司首次公開發行股票注冊

的批復》（證監許可〔2023〕1000號）同意注冊，公司首次公開發行人民幣普通

股9,800.00萬股，每股面值為人民幣1元，發行價格為每股人民幣10.68元，募集

資金總額為人民幣104,664.00萬元，扣除不含稅發行費用后實際募集資金凈額為

人民幣92,495.90萬元。華興會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年6月19日出

具了《驗資報告》（華興驗字[2023]20000280546號），驗證募集資金已全部到

位。

  為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司設立了相關募集資

金專用賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內，公司已與保

薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂了募集資金專戶存儲三方監管協議。

二、募集資金投資項目情況

     按照公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》和公司首次公

開發行股票實際募集資金凈額，結合募投項目實施的實際情況，公司于2023

年7月5日召開第一屆董事會第十五次會議、第一屆監事會第十二次會議，審議

通過了《關于調整部分募集資金投資項目擬投入募集資金金額的議案》，同意

公司對募投項目使用募集資金的投資金額進行調整，調整后的募集資金使用計

劃如下：

                                                單位：萬元

序                             調整前擬使用         調整后擬使用

       項目名稱     項目投資總額

號                             募集資金總額         募集資金總額

    物聯網領域芯片研發

    升級及產業化項目

       合計        100,610.00     100,610.00      92,495.90

      由于募集資金投資項目建設有一定周期，募集資金的使用需根據項目的

    建設進度逐步支付投資款項，現階段募集資金在短期內存在部分暫時閑置的

    情況。為提高募集資金使用效率，公司擬利用暫時閑置募集資金進行現金管

    理，增加資金收益。

三、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的基本情況

    （一）現金管理目的

    在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，公司根據《上海

證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第

現金管理，有利于提高募集資金的使用效率，降低公司財務費用，增加公司收益。

    （二）額度及期限

    公司擬使用額度不超過 7.5 億元暫時閑置募集資金進行現金管理，使用期限

自董事會審議通過起 12 個月內，在不超過上述額度及決議有效期內，可循環滾

動使用。

    （三）現金管理品種

    為控制募集資金使用風險，公司使用暫時閑置的募集資金通過購買安全性

高、流動性好的保本型投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、定期存

款、可轉讓大額存單、通知存款等）進行現金管理。

  公司不會將暫時閑置募集資金用于投資以股票、利率、匯率及其衍生品種、

無擔保債券為主要投資標的理財產品。上述投資產品不得質押。

  （四）決議有效期限

  自公司本次董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

  （五）實施方式

  在公司董事會授權的投資額度范圍內，董事長或董事長授權人員在上述額度

范圍內行使投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由財務部負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監管指引第

市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律、法規及其他規范性文件

的規定要求，及時披露公司現金管理的具體情況。

  （七）現金管理收益的分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募

投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證

監會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用。

四、對公司經營的影響

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響公司募集資金投

資計劃實施、有效控制投資風險的前提下進行的，不會影響公司募集資金投資項

目的開展和建設進程。通過對部分暫時閑置募集資金進行現金管理，可以提高資

金的使用效率，獲得一定的收益，為公司和股東獲取更多的投資回報，符合公司

和全體股東的利益。

五、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  盡管公司選擇低風險投資品種的現金管理產品，但金融市場受宏觀經濟的影

響較大，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該

項投資受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

  公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理僅限于購買安全性高、流動性

好的保本型投資產品（包括但不限于結構性存款、協定存款、定期存款、可轉讓

大額存單、通知存款等）。公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健

全相關投資的審批和執行程序，確保投資事宜的有效開展、規范運行，以及資金

安全。擬采取的具體措施如下：

期限等，確保不影響公司日常經營活動的正常進行。

發現或判斷有不利因素，將及時采取措施，控制投資風險。

請專業機構進行審計。

理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號—

—規范運作》等相關法律法規的規定辦理相關現金管理業務，及時履行信息披露

的義務。

六、公司履行的審批程序及專項意見

  （一）董事會及監事會審議情況

  公司于 2023 年 7 月 5 日召開第一屆董事會第十五次會議及第一屆監事會第

十二次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議案》，

同意公司在保證不影響募集資金投資項目實施、確保募集資金安全的前提下，使

用最高不超過人民幣 7.5 億元（含本數）的部分暫時閑置募集資金進行現金管理，

用于購買安全性高、流動性好的保本型投資產品（包括但不限于結構性存款、協

定存款、定期存款、可轉讓大額存單、通知存款等）。在上述額度范圍內，資金

可以循環滾動使用，使用期限自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在授權

額度范圍內，董事會授權公司董事長或董事長授權人員在上述額度范圍內行使投

資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。

  上述事項已獲得董事會、監事會的審批，獨立董事和保薦機構發表了明確的

同意意見。上述事項在董事會審批權限范圍內，無需提交公司股東大會審批。

  （二）獨立董事意見

  獨立董事認為：在保障募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時閑置募集

資金進行現金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產品，且履行了必要的

程序。符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管

要求》和《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第 1 號——規

范運作》等相關法律法規的規定，有利于提高暫時閑置募集資金的存放收益。公

司使用暫時閑置募集資金進行現金管理沒有與募集資金投資項目的實施計劃相

抵觸，不會影響募集資金投資項目建設和募集資金正常使用，符合公司和全體股

東的利益，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。

  綜上，獨立董事同意公司使用部分閑置募集資金進行現金管理事項。

  （三）監事會意見

  監事會認為，公司在確保不影響募集資金投資項目正常進行的前提下，對部

分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金的使用效率，增加資金

收益，使公司和股東利益最大化，不存在變相改變募集資金用途的情形，符合相

關法律法規的規定。

  綜上，監事會同意公司使用部分閑置募集資金進行現金管理。

七、保薦機構意見

  經核查，保薦機構認為，公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項

已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要

的審批程序；公司通過投資安全性高、流動性好的理財產品，可以提高資金使用

效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金投資計劃的正常進行，符

合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》

                                   《上

海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管

規則適用指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規的規定。

  綜上，保薦機構對公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項無異

議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于廣州安凱微電子股份有限公司使

用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人簽名：   ____________   _____________

                周成材             吳熠昊

                                     海通證券股份有限公司

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