東吳證券股份有限公司

          關于四川華體照明科技股份有限公司

【資料圖】

            非公開發(fā)行股票的會后事項承諾函

中國證券監(jiān)督管理委員會：

   四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“華體科技”、

                            “公司”或“發(fā)行

人”）非公開發(fā)行股票的申請已于 2022 年 3 月 7 日通過貴會發(fā)行審核委員會（以

下簡稱“發(fā)審委”）的審核，于 2022 年 3 月 9 日完成封卷，并于 2022 年 3 月 18

日收到貴會核發(fā)的《關于核準四川華體照明科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的

批復》（證監(jiān)許可〔2022〕537 號）。

   東吳證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“東吳證券”）作為發(fā)行人

本次發(fā)行的保薦機構和主承銷商，根據(jù)貴會《關于加強對通過發(fā)審會的擬發(fā)行證

券的公司會后事項監(jiān)管的通知》

             （證監(jiān)發(fā)行字[2002]15 號，以下簡稱“15 號文”）、

《股票發(fā)行審核標準備忘錄第 5 號——關于已通過發(fā)審會擬發(fā)行證券的公司會

后事項監(jiān)管及封卷工作的操作規(guī)程》

               （以下簡稱“備忘錄第 5 號”）和《關于再融

資公司會后事項相關要求的通知》

              （發(fā)行監(jiān)管函[2008]257 號，以下簡稱“257 號

文”）的規(guī)定和要求，已于 2022 年 5 月 17 日就 2021 年年度報告等會后事項向貴

會報送了會后事項承諾函，于 2022 年 8 月 18 日就因發(fā)生財務性投資而扣減本次

募集資金總額等會后事項向貴會報送了會后事項承諾函，于 2022 年 9 月 9 日就

函。

   東吳證券對自前次會后事項承諾函出具日（2022 年 10 月 18 日）至本承諾

函出具日期間的發(fā)行人會后事項進行了核查，逐項發(fā)表意見如下：

“ XYZH/2020CDA50112   號 ” 、 “ XYZH/2021CDAA50137   號 ”、

“XYZH/2022CDAA50071”標準無保留意見審計報告，2022 年 1-6 月發(fā)行人財

務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

有重大影響的人員變化。

中披露的重大關聯(lián)交易。

的保薦機構（主承銷商）東吳證券股份有限公司及保薦代表人尤劍和卞睿，會計

師事務所信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）及簽字注冊會計師何勇、張丹

娜、唐松柏，律師事務所北京安新律師事務所及其經(jīng)辦律師李云平、車佳美在會

后事項期間未受到有關部門的處罰，亦未發(fā)生變更。

權糾紛，也不存在影響發(fā)行人發(fā)行新股的潛在糾紛。

會公共利益的其他情形。

行。

的情形。

  綜上所述，發(fā)行人在本次會后事項期間沒有發(fā)生“15 號文”、“備忘錄第 5

號”、

  “257 號文”等文件所述可能影響本次發(fā)行上市條件及對投資者做出投資決

策有重大影響的應予披露的事項，符合《公司法》和《證券法》及有關法規(guī)規(guī)定

的各項發(fā)行條件。

  本次發(fā)行的發(fā)行過程、發(fā)行對象符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、

                                《證券

發(fā)行與承銷管理辦法》、

          《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等相關規(guī)定，發(fā)行

對象和發(fā)行價格的確定遵循公平、公正原則，符合目前證券市場的監(jiān)管要求。詢

價對象不包括發(fā)行人的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人、董事、監(jiān)事、

高級管理人員、主承銷商，以及與上述機構和人員存在關聯(lián)關系的關聯(lián)方；上述

機構和人員及其關聯(lián)方不直接或以產品等方式間接參與本次申購。

  本公司承諾本次發(fā)行符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、

                           《證券發(fā)行與承銷

管理辦法》、

     《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》等文件的規(guī)定，發(fā)行過程公平、

公正。

  特此承諾。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關于四川華體照明科技股份有限公司

非公開發(fā)行股票的會后事項承諾函》之簽字蓋章頁）

  保薦代表人：

            卞 睿         尤 劍

  法定代表人：

            范 力

                              東吳證券股份有限公司

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