【新視野】普門科技: 深圳普門科技股份有限公司關于2021年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的公告

證券代碼：688389     證券簡稱：普門科技    公告編號：2022-038

              深圳普門科技股份有限公司

(相關資料圖)

關于2021年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第

         一個行權期行權條件成就的公告

   本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ●股票期權擬行權數量：381.30萬份；

  ●行權價格：20.822元/份；

  ●本次符合行權條件的激勵對象人數：275人；

  ●行權股票來源：公司向激勵對象定向發行公司A股普通股股票；

  ●本次行權事宜需在有關機構辦理相關手續結束后方可行權，屆時公司將

發布相關提示性公告，敬請投資者注意。

  深圳普門科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年10月28日召開第

二屆董事會第十九次會議和第二屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于公司

根據公司《2021年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，公司首次授予的股

票期權第一個行權期的行權條件已經成就，現將相關事項公告如下：

  一、股權激勵計劃批準及實施情況

  （一）股票期權激勵計劃方案及履行程序

  公司于2021年9月制定并實施了《深圳普門科技股份有限公司2021年股票期

權激勵計劃（草案）》（以下簡稱“激勵計劃”），合計向激勵對象授予1,600.00

萬份股票期權。其中首次授予部分合計向334名激勵對象授予1,438.00萬份股票

期權，行權價格為每股21.00元，有效期為自股票期權授予之日起至激勵對象獲

授的股票期權全部行權或注銷完畢之日止，最長不超過60個月。

于公司<2021年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2021

年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事

會辦理2021年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》等。

  同日，公司召開第二屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司<2021年

股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2021年股票期權激勵

計劃實施考核管理辦法>的議案》以及《關于核實公司<2021年股票期權激勵計劃

首次授予激勵對象名單>的議案》。

于公司 <2021年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<2021

年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事

會辦理2021年股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股

東大會批準，董事會被授權確定股票期權授予日、在激勵對象符合條件時向激勵

對象授予股票期權并辦理授予股票期權所必需的全部事宜。

次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予股票期權的議案》。公司獨立董

事對前述議案發表了獨立意見，監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表

了核查意見。

六次會議，審議通過《關于調整公司2021年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，

同意公司對首次授予的股票期權行權價格進行調整，股票期權行權價格由21.00

元/股調整為20.822元/股，并于2022年8月20日在上海證券交易所網站（www.ss

e.com）披露了《深圳普門科技股份有限公司關于調整2021年股票期權激勵計劃

行權價格的公告》（公告編號：2022-036）。

      （二）歷次股票期權授予情況

 序號          項目                       期權計劃約定內容

                   首次授予股票期權等待期分別為自首次授予日起 12 個

                   股票期權在等待期內不得轉讓、用于擔保或償還債務。

       授予后股票期權剩余

       數量

   注：公司2021年股票期權激勵計劃在確定首次授予日后的股票期權登記過程中，有10

名激勵對象因個人原因離職放棄認購股票期權共計2.00萬份，公司本次股票期權實際授予對

象為324人，實際授予股票期權1,436.00萬份。詳見披露于上海證券交易所網站（www.sse.com）

的《深圳普門科技股份有限公司關于2021年股票期權首次授予登記完成的公告》

                                    （公告編號：

   根據激勵計劃規定，預留股票期權將在股東大會通過后12個月內授予，超過12個月未明

確激勵對象的，預留權益失效。公司已于2022年1月21日向58名激勵對象授予了162.00萬份

預留部分股票期權，詳見披露于上海證券交易所網站（www.sse.com）的《深圳普門科技股

份有限公司關于向激勵對象預留授予股票期權的公告》（公告編號：2022-006）。

      （三）行權數量和行權人數的調整情況

      截至2022年10月28日，鑒于49名激勵對象離職，其未生效的期權自離職之日

起失效，公司本次注銷的股票期權合計165.00萬份。公司2021年股票期權激勵計

劃首次授予部分的有效期權數量1,271.00萬份，持有對象合計275人。

      （四）股票期權行權情況

      截至本公告出具日，2021年股票期權激勵計劃尚未行權。

      二、股票期權行權條件說明

  （一）董事會就股權激勵計劃設定的股票期權行權條件成就的審議情況

于公司2021年股票期權激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就

的議案》。

  （二）本次激勵對象行權符合股權激勵計劃規定的各項行權條件。

  本激勵計劃首次授予日為2021年10月11日，等待期分別為自首次授予日起12

個月、24個月、36個月，第一個行權期為自首次授予日起滿12個月后的首個交易

日至授予日起24個月內的最后一個交易日止。本激勵計劃首次授予第一期可行權

條件已成就，第一個等待期已于2022年10月10日屆滿。

  關于本激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期條件成就的說明如下：

             行權條件                   成就情況

（一）公司未發生如下任一情形：

見或者無法表示意見的審計報告；

定意見或者無法表示意見的審計報告；               述情形，滿足本項行權條

開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發生如下任一情形：

                                截至目前，激勵對象未發

                                生左述情形，滿足本項行

人選；

                                權條件。

出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

情形的；

（三）滿足公司層面業績考核要求：                  公司 2021 年營業收入增

上市公司股東的凈利潤增長率（B）達到目標值 30%（Bm）。 市公司股東的凈利潤增

當考核指標出現 A≥Am 或 B≥Bm 時，公司層面行權比例 長率（剔除股份支付費用

X=100%，當考核指標出現其他情況按照公司《2021 年股票期 影響）為 33.76%，滿足

權激勵計劃》相關規定執行。                     本項可行權比例為 100%

                                  的行權條件。

（四）滿足激勵對象個人層面績效考核要求：              原 324 名激勵對象中，

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實 49 名激勵對象因離職而

施。激勵對象個人年度績效考核結果分為“優秀”、“較 不再具備激勵對象資格，

好”、“良好”、“合格”和“不合格”，對應個人層面可 剩余 275 名激勵對象的

行權比例分別為 100%、95%、90%、80%、0%。      年度績效考核結果為

                                  “優秀”，滿足本項可行

                                  權比例為 100%的行權條

                                  件。

  注：激勵對象當年實際可行權的股票期權數量=個人當年計劃可行權額度×公司層面可

行權比例×個人層面可行權比例。

   綜上所述，2021年股票期權激勵計劃首次授予股票期權的第一個行權期行權

條件已成就，符合行權條件的激勵對象共275名，可行權數量占獲授股票期權數

量比例為30%，共計381.30萬份，占公司目前總股本約為0.90%。

   （三）未達到行權條件的股票期權的處理方法

  所有激勵對象當期可行權的股票期權因業績考核、個人績效、離職或個人特

殊情況導致不能行權或不能完全行權的，由公司予以注銷處理。

  三、本次行權的具體情況

  （一）授予日：2021年10月11日

  （二）行權數量：381.30萬份

  若在行權前公司有資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股或

縮股等事項，股權期權行權數量將進行相應調整。

  （三）行權人數：275人。

  （四）行權價格：20.822元/股

  若在行權前公司有派息、資本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、

配股或縮股等事項，股權期權行權價格將進行相應調整。

  （五）股票來源：公司向激勵對象定向增發的本公司A股普通股股票。

  （六）行權方式：自主行權，已聘請國信證券股份有限公司作為自主行權主

辦券商。

  （七）行權安排：行權有效日期為2022年10月11日-2023年10月10日（行權

日須為交易日），行權所得股票可于行權日（T日）后的第二個交易日（T+2日）

上市交易。

  可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：

 （1）上市公司年度報告、半年度報告公告前30日內，因特殊原因推遲年度報

告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算，至公告前1日；

 （2）上市公司季度報告、業績預告、業績快報公告前10日內；

 （3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發

生之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日內；

 （4）中國證監會及上海證券交易所規定的其它期間。

  如相關法律、行政法規、部門規章對不得行權的期間另有規定的，以相關規

定為準。上述“重大事件”為公司依據《上海證券交易所科創板股票上市規則》

的規定應當披露的交易或其他重大事項。

  （八）激勵對象名單及行權情況：

                                    可行權數量占已

                  已獲授予的股票 可行權數量

 姓名         職務                      獲授予股票期權

                  期權數量（萬份） （萬份）

                                     數量的比例

一、董事 、高級管理人員、核心技術人員

劉先成    董事長           12      3.6      30%

胡明龍    董事、總經理        10      3.0      30%

       董事、副總經理、

 曾映                  10      3.0      30%

       核心技術人員

       董事、核心技術人

 徐巖                  8       2.4      30%

       員

       董事、董事會秘

 王紅                  8       2.4      30%

       書、財務總監

 項磊    董事            8       2.4      30%

李大巍    副總經理          8       2.4      30%

 邱亮    副總經理          8       2.4      30%

 王錚    核心技術人員        8       2.4      30%

彭國慶    核心技術人員        4       1.2      30%

  小計                 84     25.2      30%

二、其他激勵對象

技術骨干、業務骨干（265 人）    1,187   356.1     30%

       小計           1,187   356.1     30%

       總計           1,271   381.3     30%

  四、股票期權費用的核算及說明

  根據《企業會計準則第11號—股份支付》和《企業會計準則第22 號—金融

工具確認和計量》的相關規定，企業需要選擇適當的估值模型對股票期權的公允

價值進行計算。公司選擇Black-Scholes模型來計算股票期權的公允價值；授予

日后，公司已在對應的等待期根據會計準則對本次股票期權行權相關費用進行相

應攤銷，由本激勵計劃產生的激勵成本在經常性損益中列支；在行權日，公司僅

根據實際行權數量，確認股本和股本溢價，本次股票行權不會對公司財務狀況和

經營成果產生重大影響。

  五、獨立董事意見

  經核查，公司獨立董事一致認為：公司2021年股票期權激勵計劃首次授予股

票期權第一個行權期的行權條件已經成就，公司具備《上市公司股權激勵管理辦

法》等相關法律、法規以及公司《2021年股票期權激勵計劃（草案）》規定的實

施股權激勵計劃的主體資格。公司275名激勵對象符合2021年股票期權激勵計劃

規定的首次授予股票期權第一個行權期的行權條件，且該等激勵對象行權資格合

法有效，上述激勵對象在所持股票期權的等待期屆滿起可按照公司擬定的行權安

排對其可行權的合計381.30萬份股票期權采取自主行權的方式進行行權，公司擬

定的行權安排符合相關法律法規、規范性文件及《2021年股票期權激勵計劃（草

案）》的有關規定，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。

  六、監事會對激勵對象名單的核實情況及意見

  公司監事會對激勵對象名單進行核查后，認為其作為激勵對象的行權資格合

法有效，各激勵對象個人層面績效考核結果合規、真實。根據公司《2021年股票

期權激勵計劃（草案）》的有關規定，公司2021年股票期權激勵計劃首次授予的

股票期權第一個行權期的行權條件已成就；本次可行權的激勵對象行權資格合法、

有效，滿足本次激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期的行權條件；本次行權

安排（包括行權期、行權條件等事項）符合相關法律、法規和規范性文件的有關

規定。同意符合行權條件的275名激勵對象在規定的行權期內采取自主行權的方

式行權。

  七、法律意見書的結論性意見

  綜上所述，本所認為，公司本次注銷、行權已取得現階段必要的批準和授權，

符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《深圳普門科技股份有限公司 2021 年股

票期權激勵計劃（草案）》的相關規定；公司本次注銷部分股票期權事項相關符

合《上市公司股權激勵管理辦法》和《深圳普門科技股份有限公司 2021 年股票

期權激勵計劃（草案）》的有關規定；公司 2021 年股票期權激勵計劃第一個行

權期行權條件已成就，符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《深圳普門科技股

份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定。

  特此公告。

                        深圳普門科技股份有限公司董事會

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標簽： 股票期權 行權條件 激勵計劃