億緯鋰能: 關于第三期限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬結果暨股份上市提示性公告

證券代碼：300014        證券簡稱：億緯鋰能               公告編號：2023-032

               惠州億緯鋰能股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

      關于第三期限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬結果

                 暨股份上市提示性公告

    公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性

 陳述或重大遺漏。

   特別提示：

  惠州億緯鋰能股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月10日召開的第六屆董事會第

八次會議、第六屆監事會第八次會議審議通過了《關于第三期限制性股票激勵計劃第一個歸屬

期歸屬條件成就的議案》。近日，公司辦理了第三期限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵

計劃”）第一個歸屬期歸屬股份的登記工作。現將有關事項說明如下：

   一、本激勵計劃實施基本情況

  （一）本激勵計劃簡述

  公司于2021年11月5日召開第五屆董事會第四十次會議、于2021年11月22日召開2021年第七

次臨時股東大會，審議通過了《關于公司<第三期限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議

案》等相關議案。本激勵計劃的主要情況如下：

劃公告日公司股本總額189,825.13萬股的0.93%。本次授予為一次性授予，無預留權益。

司）任職的董事、高級管理人員、中高層管理人員及核心技術（業務）人員以及董事會認為需

要激勵的其他人員。具體分配情況如下：

序                                               獲授的限制性股 占授予權益 占草案披露日總

           姓名              國籍        職務

號                                               票數量（萬股） 總量的比例 股本的比例

中高層管理人員、核心技術（業務）人員以及董事會認為需要

激勵的其他人員（1,622 人）

                          合計                       1,760.00   100.00%   0.9272%

     注：①上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股

本的1%。公司全部有效期內的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會審議時

公司股本總額的20%。②上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

     本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應歸屬條件后將按約定比例分次歸屬，歸

屬日必須為交易日且符合相關法律法規的要求。

     本激勵計劃限制性股票的各批次歸屬比例安排如下表所示：

                                       歸屬權益數量占授予權

     歸屬安排               歸屬時間

                                         益總量的比例

              自限制性股票相應授予之日起12個月后的首個交

限制性股票第一個歸屬期                                25%

              易日至授予之日起24個月內的最后一個交易日止

              自限制性股票相應授予之日起24個月后的首個交

限制性股票第二個歸屬期                                25%

              易日至授予之日起36個月內的最后一個交易日止

              自限制性股票相應授予之日起36個月后的首個交

限制性股票第三個歸屬期                                25%

              易日至授予之日起48個月內的最后一個交易日止

              自限制性股票相應授予之日起48個月后的首個交

限制性股票第四個歸屬期                                25%

              易日至授予之日起60個月內的最后一個交易日止

  （二）本激勵計劃已履行的相關審批程序

股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<第三期限制性股票激勵計劃實施考核管

理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董

事對相關議案發表了同意的獨立意見。

性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<第三期限制性股票激勵計劃實施考核

管理辦法>的議案》《關于核實公司<第三期限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

內部進行了公示。截至公示期滿，公司監事會未收到對本次擬激勵對象名單提出的異議，并于

計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況的說明》（公告編號：2021-197）。

性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于公司<第三期限制性股票激勵計劃實施考核

管理辦法>的議案》《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。

議通過了《關于調整第三期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》《關于

向第三期限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事就本激勵計劃

的調整和授予事項發表了同意的獨立意見。

《關于調整第三期限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限

制性股票的議案》《關于第三期限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，公

司獨立董事對相關議案發表了同意的獨立意見。

     （三）限制性股票的授予情況

審議通過了《關于調整第三期限制性股票激勵計劃激勵對象名單及授予權益數量的議案》《關

于向第三期限制性股票激勵計劃激勵對象授予限制性股票的議案》。本激勵計劃的授予情況如

下：

                                             獲授的限制性股 占授予權益 占草案披露日總

序號        姓名            國籍        職務

                                             票數量（萬股） 總量的比例 股本的比例

中高層管理人員、核心技術（業務）人員以及董事會認為需要

激勵的其他人員（1,617 人）

                          合計                     1,757.58   100.00%   0.9260%

     注：（1）上述任何一名激勵對象通過全部在有效期內的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總

股本的1%。公司全部有效期內的激勵計劃所涉及的標的股票總數累計不超過股權激勵計劃提交股東大會審議

時公司股本總額的20%。（2）上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

     （四）本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃存在差異的說明

     公司于2022年5月16日召開2021年度股東大會審議通過了《關于2021年度利潤分配預案的議

案》，并于2022年7月1日披露《2021年年度權益分派實施公告》（公告編號：2022-110），公司

紅股，不以資本公積金轉增股本，剩余未分配利潤結轉以后年度分配。本次權益分派的股權登

記日為2022年7月7日，除權除息日為2022年7月8日。截至本公告披露日，公司2021年年度權益

分派已實施完畢。

     根據《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司《第三期限制性股票激勵計劃（草案）》的

相關規定，公司對本激勵計劃限制性股票授予價格進行相應調整，故本激勵計劃限制性股票授

予價格由76元/股調整為75.84元/股。

     公司于2023年2月10日召開第六屆董事會第八次會議和第六屆監事會第八次會議，審議通過

了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，由于126名激勵對象因個人原因離職，

歸屬的限制性股票，55名激勵對象因個人原因放棄其第一個歸屬期內可歸屬的限制性股票，1名

激勵對象（仝博先生）被選舉為公司第六屆監事會成員已不符合激勵條件，前述人員已獲授尚

未歸屬的全部或部分第二類限制性股票合計1,239,120股不得歸屬并由公司作廢。

     本激勵計劃激勵對象由1,634人調整為1,495人，授予數量由17,575,800股調整為16,336,680

股。

   除上述調整之外，公司本次實施的激勵計劃與已披露的第三期限制性股票激勵計劃一致。

   二、關于本激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件成就的說明

   （一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

計劃第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》。董事會認為公司本激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件

已成就，根據公司2021年第七次臨時股東大會的授權，同意公司按照本激勵計劃的相關規定辦

理第一個歸屬期歸屬相關事宜。

   （二）第二類限制性股票第一個歸屬期說明

   根據第三期限制性股票激勵計劃的相關規定，本激勵計劃授予的第二類限制性股票第一個

歸屬期為“自限制性股票相應授予之日起12個月后的首個交易日至授予之日起24個月內的最后

一個交易日止”。本激勵計劃授予日為2021年12月3日，因此本激勵計劃中的限制性股票于2022

年12月5日進入第一個歸屬期。

   （三）滿足歸屬條件的情況說明

                    歸屬條件                       達成情況

①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報 公 司 未 發 生 前

告；                                        述情形，滿足歸

③上市后最近36個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；  屬條件。

④法律法規規定不得實行股權激勵的；

⑤中國證監會認定的其他情形。

①最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；                    （仝博先生）被

②最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；              選舉為公司第

                                           六屆監事會成

③最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措

                                           員已不符合激

施；

                                           勵條件外，剩余

④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；             激勵對象未發

⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；                      生前述情形，滿

⑥中國證監會認定的其他情形。                             足歸屬條件。

                                                       除126名激勵對

                                                       象因個人原因

                                                       離職外，剩余激

                                                       勵對象在辦理

激勵對象獲授的各批次限制性股票在歸屬前，須滿足12個月以上的任職期限。

                                                       歸屬時符合歸

                                                       屬任職期限要

                                                       求。

本激勵計劃的考核年度為2021-2024年四個會計年度，每個會計年度考核一次。公司層面各年度業

績考核目標如下表所示：

     歸屬期                        考核指標               根據容誠會計

                                                   師事務所（特殊

   第一個歸屬期               2021年營業收入不低于163億元          普通合伙）出具

   第二個歸屬期               2022年營業收入不低于261億元          的 容 誠 審 字

                                                   [2022]200Z0032

   第三個歸屬期               2023年營業收入不低于418億元          號《審計報告》，

   第四個歸屬期               2024年營業收入不低于669億元          公 司 2021 年 營

                                                   業收入169.00億

根據各考核年度（2021年至2024年）業績考核目標的完成情況（營業收入實際達成率R =各考核年 元，業績完成情

度實際完成值/業績考核目標值），公司依據下表確定全體激勵對象的標準系數來確定本期可歸屬 況R為103.68%，

的限制性股票數量：                                          即本期可歸屬

 業績完成情況         R≥100% 100%＞R≥90% 90%＞R≥80% R ＜80% 的限制性股票

                                                   數量標準系數

 標準系數             1.0       0.90     0.80      0

                                                   為1.0。

各期實際可歸屬額度=各期計劃可歸屬額度×標準系數

若各歸屬期內，公司當期營業收入實際達成率R未達到80%，所有激勵對象當期未能歸屬部分的限

制性股票不得歸屬或遞延至下期歸屬，并作廢失效。

                                            為C，本次歸屬

公司在考核年度內對激勵對象個人進行績效考核，并依照激勵對象的考核結果確定其實際歸屬的

                                            比例為0%，其

股份數量。屆時根據以下考核評級表中對應的個人層面歸屬比例確定激勵對象的實際歸屬的股份

                                            當期已獲授尚

數量。

                                            未歸屬的13,325

      考核結果        S     A   B     C    D    股限制性股票

    個人層面歸屬比例          100%          0%      作廢失效；其余

                                            激勵對象績效

若公司層面業績考核達標，激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數量=個人當年計劃歸屬的股票數 考核結果為B以

量×個人層面歸屬比例。                                 上（含B級），

                                            本次歸屬比例

                                            為100%。

    綜上所述，公司認為公司第三期限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬條件已經成就。根

 據公司2021年第七次臨時股東大會的授權，公司董事會將統一辦理激勵對象第二類限制性股票

歸屬及相關的歸屬股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢股

份變更登記手續當日確定為歸屬日。

  （四）部分未達到歸屬條件的限制性股票的處理方法

  公司對于部分未達到歸屬條件的限制性股票作廢失效處理，詳見公司2023年2月10日在巨潮

資訊網披露的《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》（公告編號：2023-022）。

  三、本次限制性股票歸屬的具體情況

                                                                單位：股

                              本次歸屬前已獲授 本次可歸屬限 本次歸屬數量占已獲授

  姓名      國籍          職務       限制性股票數量 制性股票數量 限制性股票的百分比

  桑田      中國         副總裁                  30,200       7,550     25%

 陳卓瑛      中國         副總裁                  11,000       2,750     25%

 劉怡青      中國        中高層管理人員               20,000       5,000     25%

 黃維衍      中國香港      中高層管理人員               32,800       8,200     25%

LEE KYU

          韓國        中高層管理人員               13,800       3,450     25%

 SEON

 GUI KE   澳大利亞      中高層管理人員               11,300       2,825     25%

 姚子豐      中國香港      中高層管理人員                 8,300      2,075     25%

 陳念祖      中國香港      中高層管理人員                 8,300      2,075     25%

 陳志堅      中國香港   核心技術（業務）人員               13,000       3,250     25%

中高層管理人員、核心技術（業務）人員以及董事

會認為需要激勵的其他人員（1,422 人）

               合計                      15,848,880   3,962,219    25%

  注：①上表中“本次歸屬前已獲授限制性股票數量”不包括：126名激勵對象因個人原因離職，9名激勵

對象2021年度個人績效考核結果為C，12名激勵對象因個人原因放棄其全部已授予尚未歸屬的限制性股票，55

名激勵對象因個人原因放棄其第一個歸屬期內可歸屬的限制性股票，1名激勵對象（仝博先生）被選舉為公司

第六屆監事會成員已不符合激勵條件，前述人員對應持有的已獲授尚未歸屬的全部或部分限制性股票合計

日，公司完成董事會、監事會換屆選舉及高級管理人員聘任，據此對歸屬限制性股票的董事、高級管理人員

名單及職務信息做更新，上述人員原獲授限制性股票數量未做調整；④激勵對象中桑田先生、陳卓瑛先生為

公司現任董事或高級管理人員，其所持限制性股票歸屬后，將根據《公司法》《深圳證券交易所上市公司董

事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業務指引》等有關法律法規的規定執行。

     四、本次限制性股票第一個歸屬期歸屬股票的上市流通安排及限售安排

     （1）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所

持有本公司股份總數的25%，在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

     （2）激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個月內賣

出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收

益。

     （3）激勵對象減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《深

圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規定。

     （4）在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》等相關法律、法規、規范性文件

和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分

激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的《公司法》《證券法》等相關法

律、法規、規范性文件和《公司章程》的相關規定。。

     五、驗資及股份登記情況

     容誠會計師事務所（特殊普通合伙）于2023年2月10日出具了《惠州億緯鋰能股份有限公司

驗資報告》（容誠驗字[2023]200Z0003號），審驗了公司截至2023年2月9日新增注冊資本及股本

情 況 。 截 至 2023 年 2 月 9 日 止 ， 公 司 已 收 到 1,431 名 激 勵 對 象 繳 納 的 出 資 額 合 計 人 民 幣

     本次歸屬股份已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成登記。

  六、本次歸屬募集資金的使用計劃

  本次歸屬所募集資金全部用于補充公司流動資金。

  七、本次歸屬后新增股份對上市公司的影響

  （一）本次歸屬對上市公司股本結構的影響

                     變動前                                       變動后

                                           本次變動

              股份數量（股）            比例                    股份數量（股）          比例

一、有限售條件流通股份     197,190,701        9.66%           -     197,190,701     9.64%

 高管鎖定股           54,220,090        2.66%           -      54,220,090     2.65%

 首發后限售          142,970,611        7.00%           -     142,970,611     6.99%

二、無限售條件流通股份    1,844,568,577     90.34%    3,962,219    1,848,530,796   90.36%

三、總股本          2,041,759,278    100.00%    3,962,219    2,045,721,497   100.00%

 注：1、上表中數值若出現總數與各分項數值之和尾數不符，均為四舍五入原因所致。

  （二）本次歸屬限制性股票3,962,219股，將影響和攤薄公司基本每股收益和凈資產收益率，

具體以會計師事務所出具的年度審計報告為準，本次歸屬不會對公司財務狀況和經營成果產生

重大影響。本次歸屬對公司股權結構不會產生重大影響，公司股權分布仍具備上市條件。

  八、律師關于本次歸屬的法律意見

  北京德恒（深圳）律師事務所認為：

期歸屬條件成就相關事項已取得現階段必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《上市

公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規、規章及規范性文件和《公司章程》《公司第三期

限制性股票激勵計劃（草案）》的規定；

規定進行的，符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規、

規章及規范性文件和《公司章程》的規定；

票激勵計劃（草案）》規定進行的，符合《公司法》《證券法》《上市公司股權激勵管理辦法》

等相關法律、法規、規章及規范性文件和《公司章程》的規定；

公司股權激勵管理辦法》等相關法律、法規、規章及規范性文件和《公司章程》以及《公司第

三期限制性股票激勵計劃（草案）》的規定

   八、備查文件

劃授予價格調整、作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票及第一個歸屬期歸屬條件成就的法律

意見。

誠驗字[2023]200Z0003號）。

   特此公告。

                                 惠州億緯鋰能股份有限公司董事會

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標簽： 激勵計劃 限制性股票 億緯鋰能