南通星球石墨股份有限公司

(資料圖)

  前次募集資金使用情況

     鑒證報告

致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

                 目   錄

公司前次募集資金使用情況報告           1-5

前次募集資金使用情況對照表            6

前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表      7

                                   致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

                                   中國北京朝陽區(qū)建國門外大街 22 號

                                   賽特廣場 5 層郵編 100004

                                   電話 +86 10 8566 5588

                                   傳真 +86 10 8566 5120

                                   www.grantthornton.cn

                         致同專字（2023）第 332A000793 號

南通星球石墨股份有限公司全體股東：

  我們審核了后附的南通星球石墨股份有限公司（以下簡稱星球石墨公司）

截至 2022 年 12 月 31 日的前次募集資金使用情況報告、前次募集資金使用情況對

照表和前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表。按照中國證監(jiān)會《關(guān)于前

次募集資金使用情況報告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007] 500 號）的規(guī)定編制上述

前次募集資金使用情況報告及對照表是星球石墨公司董事會的責(zé)任，我們的責(zé)

任是在實施審核的基礎(chǔ)上對星球石墨公司董事會編制的上述前次募集資金使用

情況報告及對照表發(fā)表鑒證意見。

  我們按照《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第 3101 號——歷史財務(wù)信息

審計或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定計劃和實施審核工作，以合理確信上述前

次募集資金使用情況報告及對照表不存在重大錯報。在審核工作中，我們結(jié)合

星球石墨公司實際情況，實施了包括核查會計記錄等我們認(rèn)為必要的審核程序。

我們相信，我們的審核工作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。

  我們認(rèn)為，星球石墨公司董事會編制的截至 2022 年 12 月 31 日的前次募集資

金使用情況報告、前次募集資金使用情況對照表和前次募集資金投資項目實現(xiàn)

效益情況對照表符合中國證監(jiān)會《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》

（證監(jiān)發(fā)行字[2007] 500 號）的規(guī)定，如實反映了星球石墨公司前次募集資金使

用情況。

                 南通星球石墨股份有限公司

                 前次募集資金使用情況報告

一、前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時間及資金在專項賬戶的存放情況

   南通星球石墨股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）經(jīng)中國證券監(jiān)督管

理委員會《關(guān)于同意南通星球石墨股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批

復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕494 號）文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，本公司

由主承銷商華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司通過上海證券交易所系統(tǒng)采用向戰(zhàn)略

投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價配售和網(wǎng)上向持有上海市場非

限售 A 股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價發(fā)行相結(jié)合的方式

向社會公眾公開發(fā)行了普通股（A 股）股票 18,183,334 股，發(fā)行價為每股人民

幣 33.62 元。截至 2021 年 3 月 24 日，本公司共募集資金人民幣 611,323,689.08

元 ， 扣 除 發(fā) 行 費 用 人 民 幣 60,202,946.66 元 后 ， 募 集 資 金 凈 額 為 人 民 幣

元后，實收股款人民幣 568,723,409.14 元。

   上述募集資金凈額業(yè)經(jīng)致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具

了致同驗字（2021）第 332C000112 號《驗資報告》。

   截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司在銀行開立的募集資金專用賬戶存放的

募集資金余額為 344,443,527.55 元，具體情況如下：

                                                單位：人民幣元

開戶銀行            銀行賬號                 賬戶類別            期末余額

興業(yè)銀行股份有

限公司南通分行

中國建設(shè)銀行股

                                     非預(yù)算單位專用

份 有 限 公 司 如 皋 32050164723600005589               106,196,298.22

                                     存款賬戶

支行

合   計                                                  344,443,527.55

    注：上述存款余額中，已計入募集資金專戶利息收入及理財收益

度利息收入及理財收益 10,382,458.10 元），已扣除手續(xù)費 1,817.14 元（其中 2022

年度手續(xù)費 581.50 元，2021 年度手續(xù)費 1,235.64 元）。

二、前次募集資金的實際使用情況

                                                     單位：人民幣萬元

               募集資金承         實際投資

承諾投資項目                                       差額                原 因

               諾投資金額           金額

                                                     項目建設(shè)期，募集資

石墨設(shè)備擴(kuò)產(chǎn)項目         27,010.00   12,652.92   14,357.08

                                                       金尚未使用完畢

                                                                   注

研發(fā)中心項目           10,109.31          --   10,109.31         尚未實施

     合計          37,119.31   12,652.92   24,466.39

    注：2019 年 11 月，公司與南通市中央創(chuàng)新區(qū)建設(shè)投資有限公司以及南通創(chuàng)新區(qū)管理

辦公室簽署《合作協(xié)議書》，擬在南通中央創(chuàng)新區(qū)購置兩層辦公樓用于研發(fā)中心，后該辦

公樓由出售模式變更為出租模式，公司無法按原計劃購買相應(yīng)樓層。公司于 2022 年 8 月

審議部分募集資金投資項目延期的議案》，同意在維持投資總額、投資用途、建設(shè)規(guī)模不

變的情形下，延期研發(fā)中心項目。公司已于 2023 年 2 月與如皋市人民政府簽訂《戰(zhàn)略合

作協(xié)議》，如皋市人民政府同意將如皋市九華鎮(zhèn)華興路科技園廠區(qū)東側(cè) JH2019-73A 地塊完

善規(guī)劃要點后，按照法定程序予以出讓，公司依法定程序取得該地塊使用權(quán)，用于新建研

發(fā)中心項目。該場地土地面積約 40 畝（具體面積以實際出讓為準(zhǔn)），所涉用地 5 月份完

成掛牌。

三、前次募集資金實際投資項目變更情況

    本公司不存在前次募集資金實際投資項目變更情況。

四、前次募集資金投資項目已對外轉(zhuǎn)讓或置換情況

   本公司不存在前次募集資金投資項目對外轉(zhuǎn)讓情況。

第七次會議，審議通過了《關(guān)于公司使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議

案》，同意公司以募集資金置換自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的款項計

人民幣 2,626.82 萬元及以自籌資金支付發(fā)行費用人民幣 315.92 萬元，共計

會對該議案發(fā)表了明確同意的意見。保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司出具

了專項核查意見，致同會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《關(guān)于南通星球

石墨股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目情況鑒證報告》（致

同專字(2021)第 332C008088 號）。2021 年 5 月 20 日，自籌資金預(yù)先投入募投項

目及已支付發(fā)行費用 2,942.74 萬元從募集資金專戶置換轉(zhuǎn)出。

   截至 2022 年 12 月 31 日止，前述以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金已實

施完成，具體置換情況如下：

                                                     單位：人民幣萬元

                                         截至 2022 年 12 月

                            募集資金計

項目名稱         項目投資總額                      31 日止以自籌資          置換金額

                            劃使用金額

                                         金預(yù)先投入金額

石墨設(shè)備擴(kuò)產(chǎn)項目        27,010.00    27,010.00           2,626.82    2,626.82

研發(fā)中心項目          10,109.31    10,109.31                 --          --

    合計          37,119.31    37,119.31           2,626.82    2,626.82

五、臨時閑置募集資金情況

第十一次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議

案》，公司在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，使

用最高不超過人民幣 40,000.00 萬元（含本數(shù)）的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理，用于購買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品，使用期限不超過 12 個月。截

至 2022 年 12 月 31 日，公司無使用臨時閑置募集資金已購買但未到期的現(xiàn)金管

理產(chǎn)品及資金。

六、超募資金使用情況

第七次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議案》，

同意公司使用部分超募資金人民幣 5,000 萬元用于永久補(bǔ)充流動資金，占超募

資金總額的比例為 27.79%。公司承諾每十二個月內(nèi)累計用于永久補(bǔ)充流動資金

或者歸還銀行貸款的超募資金不超過超募資金總額的 30%；本次使用部分超募

資金永久補(bǔ)充流動資金不會影響募集資金投資項目建設(shè)的資金需求；在本次永

久補(bǔ)充流動資金后的十二個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為控股子公司以外的

對象提供財務(wù)資助。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見，公司保薦

機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司對該事項出具了明確的核查意見。2021 年 5 月

第十二次會議，審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動資金的議

案》，同意公司使用部分超募資金人民幣 5,300 萬元用于永久補(bǔ)充流動資金，

占超募資金總額的比例為 29.46%。公司承諾每十二個月內(nèi)累計用于永久補(bǔ)充流

動資金或者歸還銀行貸款的超募資金不超過超募資金總額的 30%；本次使用部

分超募資金永久補(bǔ)充流動資金不會影響募集資金投資項目建設(shè)的資金需求；在

本次永久補(bǔ)充流動資金后的十二個月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險投資以及為控股子公司

以外的對象提供財務(wù)資助。公司獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見，公

司保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司對該事項出具了明確的核查意見。2022

年 5 月 20 日，公司召開 2021 年年度股東大會，審議通過了該項事宜。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司已累計實施使用部分超募資金人民幣 10,300

萬元用于永久補(bǔ)充流動資金。

七、尚未使用募集資金情況

  截至 2022 年 12 月 31 日，本公司前次募集資金凈額 55,112.07 萬元，實際使

用募集資金 12,652.92 萬元，補(bǔ)充流動資金 10,300.00 萬元，募集資金利息收入及

理財收益扣除手續(xù)費后金額 2,285.20 萬元，尚未使用募集資金 34,444.35 萬元（含

募集資金利息收入及理財收益扣除手續(xù)費后金額 2,285.20 萬元），尚未使用募

集資金占前次募集資金凈額的 62.50%。

  尚未使用的原因：項目仍在建設(shè)期，募集資金尚未使用完畢。

  剩余資金的使用計劃和安排：按各項目承諾投資金額繼續(xù)使用募集資金。

八、前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況

  前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況詳見附件 2“前次募集資金投資項目

實現(xiàn)效益情況對照表”。

九、前次募集資金中以資產(chǎn)認(rèn)購股份的，該資產(chǎn)運行情況

  本公司不存在前次募集資金中以資產(chǎn)認(rèn)購股份的情況。

十、前次募集資金實際使用情況與定期報告和其他信息披露的有關(guān)內(nèi)容對照

  公司將前次募集資金實際使用情況與定期報告和其他信息披露文件中“董

事會報告”部分中披露的內(nèi)容進(jìn)行逐項對照，實際情況與披露內(nèi)容不存在差異。

                            南通星球石墨股份有限公司董事會

附件1：

                                              前次募集資金使用情況對照表

                                                                                                                            單位：       人民幣萬元

募集資金凈額：              55,112.07                                                       已累計使用募集資金總額：                                       22,952.92

                                                                                     各年度使用募集資金總額：

變更用途的募集資金總額：不適用                                                                       2021年：                                            10,417.45

變更用途的募集資金總額比例：不適用                                                                     2022年：                                            12,535.47

                      投資項目                             募集資金投資總額                           截止日募集資金累計投資額                      項目達(dá)到 預(yù)定可使

                                                                                                                實際投資金額 用狀態(tài)日期（或截

                                               募集前承諾 募集后承諾 實際投資 募集前承諾 募集后承諾 實際投資 與募集后承諾 止日項目完工程

序號         承諾投資項目                    實際投資項目

                                                投資金額 投資金額             金額       投資金額        投資金額        金額       投資金額的差          度）

                                                                                                                   額

                合計                               55,112.07   55,112.07   55,112.07    55,112.07   55,112.07   22,952.92   32,159.15

注：實際投資金額與募集后承諾投資金額的差額原因見“前次募集資金使用情況報告”二、2。

附件2：

                             前次募集資金投資項目實現(xiàn)效益情況對照表

                                                                      單位：    人民幣萬元

                                                                   截止日

         實際投資項目         截止日投資項目累                   最近兩年實際效益                 是否達(dá)到預(yù)計效益

                                     承諾效益                         累計實現(xiàn)效益

                         計產(chǎn)能利用率

 序號         項目名稱                                2021年度   2022年度

注1：截至2022年12月31日，項目尚未建設(shè)完成，無對應(yīng)承諾效益。

注2：截止日投資項目累計產(chǎn)能利用率是指投資項目達(dá)到預(yù)計可使用狀態(tài)至截止日期間，投資項目的實際產(chǎn)量與設(shè)計產(chǎn)能之比。

此件僅供業(yè)務(wù)報告使用，復(fù)印無效

此件僅供業(yè)務(wù)報告使用，復(fù)印無效

此件僅用于業(yè)務(wù)報告使用，復(fù)印無效

此件僅供業(yè)務(wù)報告使用，復(fù)印無效

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標(biāo)簽： 使用情況 募集資金