證券代碼：688392      證券簡稱：驕成超聲          公告編號：2023-013

        上海驕成超聲波技術股份有限公司

關于調整公司 2023 年限制性股票激勵計劃相關事項

(資料圖片)

                     的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  上海驕成超聲波技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 3 月 16

日召開第一屆董事會第十四次會議和第一屆監事會第十三次會議，審議通過了

《關于調整公司 2023 年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》。現將有關事項說

明如下：

  一、本次股權激勵計劃已履行的相關審批程序和信息披露情況

  （一）2023 年 2 月 24 日，公司召開第一屆董事會第十三次會議，審議通過

了《關于公司<2023 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于

公司<2023 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請股

東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》等相關議案。公司獨立董事就

激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

  同日，公司召開第一屆監事會第十二次會議，審議通過了《關于公司<2023

年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2023 年限制性

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于核實公司<2023 年限制性股

票激勵計劃首次授予激勵對象名單>的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事

項進行核實并出具了相關核查意見。

  公司于 2022 年 2 月 25 日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了

相關公告。

  （二）2023 年 2 月 25 日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）

披露了《上海驕成超聲波技術股份有限公司關于獨立董事公開征集委托投票權的

公告》

  （公告編號：2023-005），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事王少劼

先生作為征集人就公司 2023 年第一次臨時股東大會審議的公司 2023 年限制性

股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

  （三）2023 年 2 月 25 日至 2023 年 3 月 6 日，公司對本激勵計劃擬激勵對

象的姓名和職務在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會收到個別員工

對本次擬首次授予激勵對象名單提出問詢，經向當事人解釋說明，當事人未再提

出其他問詢。除此之外，沒有其他員工對本次擬首次授予激勵對象名單提出任何

異議。2023 年 3 月 8 日，公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了

《上海驕成超聲波技術股份有限公司監事會關于公司 2023 年限制性股票激勵計

劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號：2023-008）。

  （四）2023 年 3 月 14 日，公司召開 2023 年第一次臨時股東大會，審議并

通過了《關于公司<2023 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、

                                     《關

于公司<2023 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于提請

股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。公司就內幕信息知情人在

本次激勵計劃草案公開披露前 6 個月內買賣公司股票的情況進行了自查，并于

超聲波技術股份有限公司關于 2023 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣

公司股票情況的自查報告》（公告編號：2023-010）。

  （五）2023 年 3 月 16 日，公司召開第一屆董事會第十四次會議與第一屆監

事會第十三次會議，審議通過了《關于調整公司 2023 年限制性股票激勵計劃相

關事項的議案》、《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》。公司獨立董事

對前述議案發表了獨立意見，監事會對首次授予日的激勵對象名單進行核實并發

表了核查意見。

  二、本次激勵計劃相關事項的調整事由及調整結果

  鑒于公司《2023 年限制性股票激勵計劃（草案）》

                          （以下簡稱“《激勵計劃》”

或“本激勵計劃”）中首次授予的 2 名激勵對象因離職失去激勵資格，根據相關

法律、法規、規范性文件及公司《激勵計劃》等相關規定和公司 2023 年第一次

臨時股東大會的授權，公司董事會對本次激勵計劃首次授予激勵對象名單及授予

數量進行調整（以下簡稱“本次調整”）。

  本次調整后，首次授予激勵對象人數由 186 人調整為 184 人，上述 2 名激勵

對象放棄的擬授予限制性股票數量，將調整分配至本激勵計劃確定的其他首次授

予激勵對象，首次授予的限制性股票數量保持不變，仍為 77.28 萬股。本次調整

后的激勵對象屬于經公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過的本激勵計劃中

規定的激勵對象范圍。除上述調整內容外，本激勵計劃其他內容與公司 2023 年

第一次臨時股東大會審議通過的內容一致。

  公司監事會對調整后的首次授予激勵對象名單進行了核實，公司獨立董事發

表了明確同意的獨立意見，律師就相關事項出具了法律意見書。

  三、本次調整對公司的影響

  公司本次對 2023 年限制性股票激勵計劃相關事項的調整不會對公司的財務

狀況和經營成果產生實質性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  四、獨立董事意見

  經審核，獨立董事認為：公司本次對 2023 年限制性股票激勵計劃相關事項

的調整符合《公司法》

         《證券法》

             《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和

規范性文件中關于激勵計劃調整的相關規定，履行了必要的程序。調整后的激勵

對象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵對象的主體資格合法、有效。本次

調整在公司 2023 年第一次臨時股東大會授權范圍內，調整的程序合法合規，不

存在損害公司及股東利益的情形。

  本次調整后，首次授予激勵對象人數由 186 人調整為 184 人，上述 2 名激勵

對象放棄的擬授予限制性股票數量，將調整分配至本激勵計劃確定的其他首次授

予激勵對象，首次授予的限制性股票數量保持不變，仍為 77.28 萬股。除上述調

整內容外，本激勵計劃其他內容與公司 2023 年第一次臨時股東大會審議通過的

內容一致。

  綜上所述，我們同意公司對 2023 年限制性股票激勵計劃相關事項的調整。

  五、監事會意見

  監事會認為：本次對公司 2023 年限制性股票激勵計劃相關事項的調整符合

《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件及公司《2023 年限制

性股票激勵計劃（草案）》及其摘要等相關規定，不存在損害公司及全體股東利

益的情形。本次調整后的激勵對象均符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關

文件所規定的激勵對象條件，其作為本次激勵計劃的激勵對象合法、有效。因此，

監事會同意公司對 2023 年限制性股票激勵計劃相關事項的調整。

  六、法律意見書的結論性意見

  江蘇世紀同仁律師事務所認為：

  （一）公司為實施本次調整及授予已履行了現階段應履行的法定程序，符合

《管理辦法》等法律、法規和規范性文件的相關規定；

  （二）公司本次激勵計劃相關事項的調整已取得必要的授權和批準，符合《管

理辦法》等法律、法規和規范性文件的相關規定；

  （三）公司本次激勵計劃的限制性股票首次授予日、首次授予對象、授予數

量及授予價格符合《管理辦法》及《2023 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相

關規定，本次激勵計劃的首次授予條件已滿足，公司實施本次調整及授予符合《管

理辦法》和《2023 年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定；

  （四）公司尚需就本次激勵計劃調整及授予依法履行相應的信息披露義務。

  七、獨立財務顧問意見

  上海榮正企業咨詢服務（集團）股份有限公司作為獨立財務顧問認為：截至

本報告出具日，驕成超聲本次股權激勵計劃關于調整的相關事項已經取得必要的

批準和授權，調整程序合法合規，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  特此公告。

                   上海驕成超聲波技術股份有限公司董事會

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