驕成超聲: 關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告_資訊

證券代碼：688392      證券簡(jiǎn)稱：驕成超聲          公告編號(hào)：2023-013

        上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司

關(guān)于調(diào)整公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

(資料圖片)

                     的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 3 月 16

日召開第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了

《關(guān)于調(diào)整公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說

明如下：

  一、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況

  （一）2023 年 2 月 24 日，公司召開第一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過

了《關(guān)于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于

公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就

激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。

  同日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司<2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2023 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核實(shí)公司<2023 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事

項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見。

  公司于 2022 年 2 月 25 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了

相關(guān)公告。

  （二）2023 年 2 月 25 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）

披露了《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的

公告》

  （公告編號(hào)：2023-005），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事王少劼

先生作為征集人就公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議的公司 2023 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

  （三）2023 年 2 月 25 日至 2023 年 3 月 6 日，公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃擬激勵(lì)對(duì)

象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)收到個(gè)別員工

對(duì)本次擬首次授予激勵(lì)對(duì)象名單提出問詢，經(jīng)向當(dāng)事人解釋說明，當(dāng)事人未再提

出其他問詢。除此之外，沒有其他員工對(duì)本次擬首次授予激勵(lì)對(duì)象名單提出任何

異議。2023 年 3 月 8 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了

《上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)

劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號(hào)：2023-008）。

  （四）2023 年 3 月 14 日，公司召開 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并

通過了《關(guān)于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、

                                     《關(guān)

于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司就內(nèi)幕信息知情人在

本次激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前 6 個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行了自查，并于

超聲波技術(shù)股份有限公司關(guān)于 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣

公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2023-010）。

  （五）2023 年 3 月 16 日，公司召開第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議與第一屆監(jiān)

事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相

關(guān)事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事

對(duì)前述議案發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)并發(fā)

表了核查意見。

  二、本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

  鑒于公司《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

                          （以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”

或“本激勵(lì)計(jì)劃”）中首次授予的 2 名激勵(lì)對(duì)象因離職失去激勵(lì)資格，根據(jù)相關(guān)

法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定和公司 2023 年第一次

臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單及授予

數(shù)量進(jìn)行調(diào)整（以下簡(jiǎn)稱“本次調(diào)整”）。

  本次調(diào)整后，首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 186 人調(diào)整為 184 人，上述 2 名激勵(lì)

對(duì)象放棄的擬授予限制性股票數(shù)量，將調(diào)整分配至本激勵(lì)計(jì)劃確定的其他首次授

予激勵(lì)對(duì)象，首次授予的限制性股票數(shù)量保持不變，仍為 77.28 萬股。本次調(diào)整

后的激勵(lì)對(duì)象屬于經(jīng)公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的本激勵(lì)計(jì)劃中

規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。除上述調(diào)整內(nèi)容外，本激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司 2023 年

第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的內(nèi)容一致。

  公司監(jiān)事會(huì)對(duì)調(diào)整后的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，公司獨(dú)立董事發(fā)

表了明確同意的獨(dú)立意見，律師就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書。

  三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

  公司本次對(duì) 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)

狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  四、獨(dú)立董事意見

  經(jīng)審核，獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次對(duì) 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

的調(diào)整符合《公司法》

         《證券法》

             《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和

規(guī)范性文件中關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的程序。調(diào)整后的激勵(lì)

對(duì)象不存在禁止獲授限制性股票的情形，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。本次

調(diào)整在公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法合規(guī)，不

存在損害公司及股東利益的情形。

  本次調(diào)整后，首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 186 人調(diào)整為 184 人，上述 2 名激勵(lì)

對(duì)象放棄的擬授予限制性股票數(shù)量，將調(diào)整分配至本激勵(lì)計(jì)劃確定的其他首次授

予激勵(lì)對(duì)象，首次授予的限制性股票數(shù)量保持不變，仍為 77.28 萬股。除上述調(diào)

整內(nèi)容外，本激勵(lì)計(jì)劃其他內(nèi)容與公司 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的

內(nèi)容一致。

  綜上所述，我們同意公司對(duì) 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整。

  五、監(jiān)事會(huì)意見

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次對(duì)公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整符合

《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司《2023 年限制

性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利

益的情形。本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)

文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。因此，

監(jiān)事會(huì)同意公司對(duì) 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整。

  六、法律意見書的結(jié)論性意見

  江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所認(rèn)為：

  （一）公司為實(shí)施本次調(diào)整及授予已履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的法定程序，符合

《管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定；

  （二）公司本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的調(diào)整已取得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，符合《管

理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定；

  （三）公司本次激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票首次授予日、首次授予對(duì)象、授予數(shù)

量及授予價(jià)格符合《管理辦法》及《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相

關(guān)規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃的首次授予條件已滿足，公司實(shí)施本次調(diào)整及授予符合《管

理辦法》和《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；

  （四）公司尚需就本次激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予依法履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

  七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見

  上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問認(rèn)為：截至

本報(bào)告出具日，驕成超聲本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃關(guān)于調(diào)整的相關(guān)事項(xiàng)已經(jīng)取得必要的

批準(zhǔn)和授權(quán)，調(diào)整程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

  特此公告。

                   上海驕成超聲波技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

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