海新能科: 2022年度獨立董事述職報告（左世陽） 環(huán)球視點

                          北京海新能源科技股份有限公司

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【資料圖】

各位股東及股東代表：

  本人作為北京海新能源科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，

嚴(yán)格按照《公司法》、

         《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、

                           《深圳證券交易所

上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及其他有關(guān)法

律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，誠實、

勤勉、盡責(zé)、獨立地履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，

對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，切實維護(hù)了公司和股東尤其是中小股東的利

益，促進(jìn)公司的規(guī)范運作，充分地發(fā)揮了獨立董事的作用。現(xiàn)將本人 2022 年度

任職期間履行獨立董事職責(zé)情況匯報如下：

  一、出席公司董事會情況

出席0次會議，其中參加公司現(xiàn)場董事會15次，以通訊表決的方式參加董事會1

次，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會議的情況，列席公司股東大會5次。

題的討論并提出合理建議，與公司的經(jīng)營管理層保持了充分溝通，以謹(jǐn)慎的態(tài)度

行使表決權(quán)。本人認(rèn)為公司董事會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項

均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。本人本著勤勉務(wù)實和誠信負(fù)責(zé)的原則，對2022

年度任職期間公司董事會各項議案及其它事項均投了贊成票，無提出異議的事

項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。

  二、2022年度發(fā)表獨立意見的情況

發(fā)表獨立意見并出具了書面意見，具體情況如下：

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對《關(guān)于公司為控股子公司內(nèi)蒙古美方煤焦化有限公司向銀行申請授信額度提供

擔(dān)保的事項》發(fā)表了獨立意見。

對《關(guān)于向北京市海淀區(qū)國有資產(chǎn)投資集團有限公司申請財務(wù)資助展期暨關(guān)聯(lián)交

易的事項》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨立意見；對《關(guān)于公司非獨立董事辭職暨補

選非獨立董事的事項》發(fā)表了獨立意見。

對《關(guān)于聘任公司常務(wù)副總經(jīng)理的事項》、

                  《關(guān)于公司為控股子公司內(nèi)蒙古美方煤

焦化有限公司向銀行申請授信額度提供擔(dān)保的事項》發(fā)表了獨立意見。

對《關(guān)于公司 2021 年度利潤分配預(yù)案》、《募集資金年度存放與使用情況的專項

報告》、

   《2021 年度內(nèi)部控制自我評價報告》、

                      《關(guān)于公司 2021 年度非經(jīng)營性資金

占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來情況》

             、《關(guān)于四川鑫達(dá)新能源科技有限公司 2021 年度

業(yè)績承諾實現(xiàn)情況的專項說明》、

              《關(guān)于為公司和董事、監(jiān)事、高級管理人員及相

關(guān)人員購買責(zé)任險的議案》、

            《募集資金季度存放與使用情況的專項報告》、

                                《關(guān)于

公司 2021 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的議案》、《關(guān)于公司 2021

年度關(guān)聯(lián)交易事項》、《關(guān)于 2021 年度公司對外擔(dān)保情況的議案》發(fā)表了獨立意

見；對《關(guān)于續(xù)聘公司 2022 年度審計機構(gòu)的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨立

意見。

對《關(guān)于公司非獨立董事辭職暨補選非獨立董事的事項》發(fā)表了獨立意見。

《關(guān)于擬變更公司名稱（含證券簡稱）的事項》、

                     《關(guān)于公司非獨立董事辭職暨補

選非獨立董事的事項》、《關(guān)于 2021 年度董事長績效薪酬的事項》、《關(guān)于修訂<

非獨立董事薪酬方案>的事項》、《關(guān)于制定公司<高級管理人員薪酬方案>的事

項》、《關(guān)于修訂<高級管理人員薪酬管理及績效考核制度>的事項》、《關(guān)于公司

為全資子公司內(nèi)蒙古三聚家景新能源有限公司向銀行申請授信額度提供擔(dān)保的

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事項》發(fā)表了獨立意見。

對《關(guān)于擬變更公司英文簡稱的議案》發(fā)表了獨立意見。

對《關(guān)于公司為控股子公司內(nèi)蒙古美方煤焦化有限公司向銀行申請綜合授信額度

提供擔(dān)保的事項》、

        《關(guān)于公司為控股子公司內(nèi)蒙古美方煤焦化有限公司繼續(xù)向銀

行申請綜合授信額度提供擔(dān)保的事項》、

                 《關(guān)于公司非獨立董事辭職暨補選非獨立

董事的事項》發(fā)表了獨立意見。

對《關(guān)于公司 2022 年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況的議案》、《關(guān)

于公司 2022 年半年度關(guān)聯(lián)交易事項的議案》、

                       《關(guān)于 2022 年半年度公司對外擔(dān)保

情況的議案》、

      《關(guān)于<公司 2022 年上半年募集資金存放與使用情況的專項報告>

的議案》發(fā)表了獨立意見。

事對《關(guān)于公司房屋租賃暨關(guān)聯(lián)交易事項的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨立意

見。

事對《關(guān)于公司為全資子公司沈陽三聚凱特催化劑有限公司采購合同提供擔(dān)保的

事項》發(fā)表了獨立意見。

事對《關(guān)于公司為控股子公司武漢金中石化工程有限公司向銀行申請授信敞口額

度提供擔(dān)保的事項》發(fā)表了獨立意見。

事對《關(guān)于修訂<高級管理人員薪酬管理及績效考核制度>的事項》、《關(guān)于聘任

公司副總經(jīng)理的事項》、

          《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的事項》、

                         《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)

理的事項》發(fā)表了獨立意見。

     三、任職董事會專門委員會的工作情況

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  公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名和薪酬考核委員會、技術(shù)委

員會。本人擔(dān)任第五屆董事會審計委員會委員、提名和薪酬考核委員會委員、戰(zhàn)

略委員會委員、技術(shù)委員會委員，在2022年度主要履行以下職責(zé)：

  本人作為公司第五屆董事會審計委員會委員，按照《獨立董事工作細(xì)則》、

《董事會審計委員會實施細(xì)則》等相關(guān)制度的要求，對公司的內(nèi)部審計、內(nèi)部控

制、定期報告等相關(guān)事項進(jìn)行審查，在公司定期報告的編制和披露過程中，仔細(xì)

審閱各項資料及審計機構(gòu)出具的審計意見，充分發(fā)揮審計委員會的專業(yè)職能和監(jiān)

督作用。

  本人作為公司第五屆董事會提名和薪酬考核委員會委員，按照《獨立董事工

作細(xì)則》、

    《董事會提名和薪酬考核委員會實施細(xì)則》等相關(guān)制度的要求，對聘任

公司非獨立董事、總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格進(jìn)行了審核，未

發(fā)現(xiàn)《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定禁止上市公司擔(dān)任董事及高管的情形；對高

管班子2021年度激勵薪酬方案及修訂《高級管理人員薪酬管理及績效考核制度》

的議案進(jìn)行了審議。切實履行了提名和薪酬考核委員會的責(zé)任和義務(wù)。

  本人作為公司第五屆董事會戰(zhàn)略委員會委員，按照《獨立董事工作細(xì)則》、

《董事會戰(zhàn)略委員會實施細(xì)則》等相關(guān)制度的要求，參與公司發(fā)展戰(zhàn)略等事項的

討論，及時就外部環(huán)境、行業(yè)信息等事項與公司董事會及經(jīng)營管理層進(jìn)行溝通，

積極履行職責(zé)。

  本人作為公司第五屆董事會技術(shù)委員會委員，按照《董事會技術(shù)委員會實施

細(xì)則》等相關(guān)制度的要求，對山東三聚40萬噸/年生物能源產(chǎn)品質(zhì)量升級提出了

建議。

  四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查的情況

人員對公司生產(chǎn)經(jīng)營、主要產(chǎn)品銷售情況、項目運行情況以及內(nèi)部控制制度建設(shè)

及執(zhí)行情況介紹，及時獲悉公司各重大事項的進(jìn)展情況，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市

場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報道，及時掌握公司的經(jīng)

營動態(tài)，積極對公司經(jīng)營管理獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

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  五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所作的工作

  （一）持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作

  本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露情況，對規(guī)定信息的及時披露進(jìn)行有效的監(jiān)督

和核查，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、

                              《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、

法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，確保公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、及時

和完整，切實維護(hù)廣大投資者和公眾股股東的合法權(quán)益。

  （二）深入了解公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理情況

  本人關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營、內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議

執(zhí)行情況、財務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)事項，及時了解公司的日常經(jīng)營狀態(tài)和可

能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險。每次董事會審議的議案和有關(guān)材料都進(jìn)行了認(rèn)真審核，在充

分了解的基礎(chǔ)上，獨立、客觀、審慎地行使了表決權(quán)。

  六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

  本人自擔(dān)任獨立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)相關(guān)的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，

積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，尤其是涉及規(guī)范公司法人治理和保護(hù)

社會公眾股東權(quán)益等的相關(guān)法規(guī)，不斷提高自己的履職能力和保護(hù)公司和投資者

合法權(quán)益的能力，并為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，促進(jìn)

公司進(jìn)一步的規(guī)范運作。

  七、其他工作

程》等規(guī)定的要求，履行獨立董事的義務(wù)，切實發(fā)揮獨立董事的作用，加強同公

司董事會、監(jiān)事會、公司管理層之間的溝通，積極參與公司重大事項的決策，發(fā)

揮個人專長，為公司的健康發(fā)展建言獻(xiàn)策，促進(jìn)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，維護(hù)全體股東

特別是中小股東的合法權(quán)益。

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特此報告。

           獨立董事：左世陽

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