證券代碼：300077      證券簡稱：國民技術       公告編號：2023-020

              國民技術股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

         關于回購注銷2021年限制性股票激勵計劃

              部分限制性股票的公告

    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有

 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  國民技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第二十三次會議、第

五屆監事會第十五次會議分別審議通過了《關于回購注銷2021年限制性 股票激勵計

劃部分限制性股票的議案》，公司2021年限制性股票激勵計劃首次獲授的10名激勵對

象由于個人原因離職，不再具備激勵資格，公司擬回購注銷前述激勵對象已獲授但尚

未解除限售的限制性股票共計797,000股，回購價格為人民幣6.10元/股?，F將相關內

容公告如下：

  一、 公司限制性股票激勵計劃簡述及已履行的相關審批程序

  （一）2021年6月11日，公司召開第五屆董事會第三次會議，審議通過《關于公

司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年限

制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、

                     《關于提請股東大會授權董事會辦理

會的議案》，獨立董事已就相關議案發表獨立意見。

  （二）2021年6月11日，公司召開第五屆監事會第二次會議，審議通過《關于公

司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年限

制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、

                     《關于核實〈2021年限制性股票激勵

計劃激勵對象名單〉的議案》。

  （三）2021年6月12日至2021年6月21日，公司已對本激勵計劃激勵對象的姓名和

職務進行公示。公示期內，公司監事會未收到異議，無反饋記錄。2021年6月22日，

公司披露《監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的 審核及公示

情況說明的公告》。

  （四）2021年6月28日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過《關于

公司〈2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2021年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、

                      《關于提請股東大會授權董事會辦

理2021年限制性股票激勵計劃有關事項的議案》。

  （五）2021年6月28日，公司召開第五屆董事會第四次會議和第五屆監事會第三

次會議，審議通過《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，獨立董事已就本

議案發表獨立意見。

  （六）2021 年 6 月 28 日，公司披露《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃內

幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

  （七）2021 年 7 月 23 日，公司披露《關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃首

次授予登記完成的公告》，公司實施并完成了對 123 名激勵對象限制性股票的首次授

予登記工作。

  （八）2022 年 3 月 31 日，公司分別召開第五屆董事會第十三次會議和第五屆監

事會第八次會議，審議通過了《關于回購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃部分限制

性股票的議案》。公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次獲授的 1 名激勵對象非因工

身故不再具備激勵資格，公司擬回購注銷前述激勵對象已獲授但尚未解 除限售的限

制性股票共計 18,000 股，回購價格為人民幣 6.10 元/股。公司獨立董事發表了獨立意

見，律師出具了法律意見書。

  （九）2022 年 5 月 13 日，公司分別召開第五屆董事會第十五次會議和第五屆監

事會第十次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予 2021 年限制性股票激勵計劃預

留限制性股票的議案》，獨立董事已就本議案發表同意的獨立意見，監事會對預留授

予激勵對象名單進行核查并發表了核查意見。

  （十）2022 年 6 月 23 日，公司披露《關于 2021 年限制性股票激勵計劃預留部

分授予登記完成的公告》，公司實施并完成了對 65 名激勵對象預留限制性股票的授

予登記工作。

  （十一）2023 年 1 月 30 日，公司披露《關于 2021 年限制性股票激勵計劃部分

限制性股票回購注銷完成的公告》，公司已完成了對該 1 名激勵對象限制性股票的回

購注銷工作。

  （十二）2023 年 4 月 13 日，公司分別召開第五屆董事會第二十三次會議和第五

屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于回購注銷 2021 年限制性股票激勵計劃部

分限制性股票的議案》。公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次獲授的 10 名激勵對象

由于個人原因離職不再具備激勵資格，公司擬回購注銷前述激勵對象已 獲授但尚未

解除限售的限制性股票共計 797,000 股，回購價格為人民幣 6.10 元/股。公司獨立董

事對此發表了獨立意見，律師出具了法律意見書。

  二、 本次回購注銷限制性股票的原因、數量、價格及定價依據、資金來源

  截至公司第五屆董事會二十三次會議召開日，10 名激勵對象由于個人原因離職

而不再具備激勵資格，根據國民技術股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草

案）》“第十三章 公司/激勵對象發生異動時本激勵計劃的處理”規定：公司（含子

公司）與激勵對象之間的勞動關系或聘用關系到期，且不再續約的或主動辭職的，已

解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票 不得解除限

售，由公司回購注銷，回購價格為授予價格。

  公司擬回購注銷前述激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計797,000

股，回購價格為授予價格，即人民幣6.10元/股。

  公司本次擬用于回購的資金總額為人民幣4,861,700元，回購資金為自有資金。

  三、 本次回購注銷限制性股票完成后公司股本結構變動表

                    本次變動前           本次變動              本次變動后

     類別

             數量（股）         比例       +（-）       數量（股）         比例

  高管鎖定股      13,034,800    2.19%       0       13,034,800    2.19%

 股權激勵限售股     27,513,700    4.62%    -797,000   26,716,700    4.49%

  四、 本次回購注銷限制性股票對公司的影響

  本次回購注銷限制性股票事項不會對公司的生產經營產生重大影響 ，不存在損

害公司及股東利益的情況，公司管理團隊將繼續認真履行工作職責，為 股東創造價

值。

  五、 獨立董事、監事會的意見及法律意見書結論性意見

  （一） 獨立董事意見

  公司獨立董事經核查后，對該事項發表獨立意見如下：

  公司2021年限制性股票激勵計劃首次獲授的10名激勵對象由于個人 原因離職，

不再具備激勵資格，經公司董事會審議，決定回購注銷前述激勵對象已獲授但尚未解

除限售的限制性股票共計797,000股，回購價格人民幣6.10元/股。我們認為上述回購

注銷部分限制性股票事項，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規、規范性

文件和《國民技術股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規定，

程序合法、合規，不會影響公司持續經營，也不會損害公司及全體股東利益。

  （二） 監事會意見

  經審核，監事會認為：因公司2021年限制性股票激勵計劃獲授的10名激勵對象由

于個人原因離職，已不符合公司2021年限制性股票激勵計劃中有關激勵對象的規定，

根據《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》

的有關規定，公司擬回購注銷前述激勵對象已獲授但尚未解除限售的限 制性股票共

計797,000股，回購價格為人民幣6.10元/股。公司董事會本次回購注銷部分限制性股

票事項的審議程序符合相關規定，合法有效。

  （三） 律師意見

  北京市中倫（深圳）律師事務所對本次回購注銷部分限制性股票事項出具了法律

意見書，認為：截至本法律意見出具之日，公司本次回購注銷已取得現階段必要的批

準和授權，符合《公司法》、《股權激勵管理辦法》等法律、法規和規范性文件和《激

勵計劃（草案）》的相關規定。本次回購注銷尚需得到股東大會的批準，且尚須根據

中國證監會及深圳證券交易所有關規范性文件的規定進行信息披露，并 按照《公司

法》等法律法規的相關規定辦理減資手續和股份注銷登記手續。

  六、 獨立財務顧問意見

  經核查，獨立財務顧問深圳市他山企業管理咨詢有限公司認為：截至本獨立財務

顧問報告出具日，公司本次回購注銷部分限制性股票事項已經履行必要 的審批程序

和信息披露義務，符合《管理辦法》、

                《上市規則》、

                      《業務辦理指南》、公司《2021 年

限制性股票激勵計劃（草案）》等有關規定，不存在損害上市公司及全體股東利益的

情形。

  七、備查文件

票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的法律意見書；

性股票激勵計劃回購注銷部分限制性股票的獨立財務顧問報告。

  特此公告。

                           國民技術股份有限公司

                               董   事   會

                            二〇二三年四月十七日

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