中泰股份: 中泰股份關于公司2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一期歸屬結果暨股份上市的公告

證券代碼：300435      證券簡稱：中泰股份          公告編號：2023 - 030

              杭州中泰深冷技術股份有限公司

          關于2021年限制性股票激勵計劃預留授予部分

(資料圖)

              第一期歸屬結果暨股份上市的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

象共計20人。

票。

  一、限制性股票激勵計劃基本情況

  公司擬向激勵對象授予第二類限制性股票762.60萬股，占本激勵計劃草案公告時公

司股本總額37,819.03萬股的2.02%。其中首次授予612.60萬股，占本激勵計劃草案公告

時公司股本總額37,819.03萬股的1.62%，已于2021年完成授予；預留部分150.00萬股，

占本激勵計劃草案公告時公司股本總額37,819.03萬股的0.40%，占本激勵計劃擬授予的

限制性股票總數的19.67%，于2022年5月完成授予。

和歸屬條件后，激勵對象可以以每股 6.04 元的價格購買公司向激勵對象授予的公司限

制性股票。預留部分限制性股票授予價格與首次授予的限制性股票授予價格相同。

  (1)有效期

  本激勵計劃的有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的限制性股票

全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 60 個月。

  (2)授予日

  授予日在本激勵計劃經公司股東大會審議通過后由董事會確定，授予日必須為交易

日。公司需在股東大會審議通過后 60 日內首次授予限制性股票并完成公告。公司未能

在 60 日內完成上述工作的，應當及時披露不能完成的原因，并宣告終止實施本激勵計

劃，未授予的限制性股票失效。根據《管理辦法》《業務辦理指南》等規定不得授出權

益的期間不計算在 60 日內。

  預留部分須在本激勵計劃經公司股東大會審議通過后的 12 個月內明確預留權益的

授予對象；超過 12 個月未明確激勵對象的，預留權益失效。

  (3)歸屬安排

  本激勵計劃授予的限制性股票在激勵對象滿足相應歸屬條件后將按約定比例分次

歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內歸屬：

  ①公司定期報告公告前 30 日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約

公告日前 30 日起算，至公告前 1 日內；

  ②公司業績預告、業績快報公告前 10 日內；

  ③自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日

或者進入決策程序之日，至依法披露后 2 個交易日內；

  ④中國證監會及證券交易所規定的其他期間。

  如相關法律、行政法規、部門規章對不得歸屬的期間另有規定的，以相關規定為準。

  本激勵計劃首次授予的限制性股票的歸屬期限及歸屬安排如下表所示：

    歸屬安排                 歸屬時間          歸屬比例

  首次授予的限制性   自首次授予日起12個月后的首個交易日起至首次授

  股票第一個歸屬期   予日起24個月內的最后一個交易日當日止

  首次授予的限制性   自首次授予日起24個月后的首個交易日起至首次授

  股票第二個歸屬期   予日起36個月內的最后一個交易日當日止

  首次授予的限制性   自首次授予日起36個月后的首個交易日起至首次授

  股票第三個歸屬期   予日起48個月內的最后一個交易日當日止

  若預留部分限制性股票于 2021 年度授予，則各年度歸屬期限和歸屬安排同首次授

予安排一致；

  若預留部分限制性股票在 2022 年度授予，則各年度的歸屬期限和歸屬安排如下表

所示：

      歸屬安排            歸屬時間              歸屬比例

 預留授予的限制性    自預留授予日起12個月后的首個交易日起至預留授予

 股票第一個歸屬期    日起24個月內的最后一個交易日當日止

 預留授予的限制性    自預留授予日起24個月后的首個交易日起至預留授予

 股票第二個歸屬期    日起36個月內的最后一個交易日當日止

  激勵對象根據本激勵計劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉讓、用于擔保或償還債

務。激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積轉增股本、送股等情形增加

的股份同時受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉讓、用于擔?；騼斶€債務，若屆時限制

性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸屬。

  歸屬期間內，公司為滿足歸屬條件的激勵對象辦理歸屬事宜，對于滿足歸屬條件的

激勵對象，需將認購限制性股票的資金按照公司規定繳款至公司指定賬戶，由公司統一

辦理歸屬事宜，逾期未繳款視為激勵對象放棄認購已滿足歸屬條件的限制性股票；未滿

足歸屬條件的激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

  各歸屬期內公司根據實際實現業績進行分期歸屬，若未達到業績考核條件，限制性

股票歸屬期對應的尚未歸屬的限制性股票份額不得歸屬，并作廢失效。

  (4)禁售期

  禁售期是指激勵對象獲授的限制性股票歸屬后其售出限制的時間段。本次限制性股

票激勵計劃的獲授股票歸屬后不另設置禁售期。激勵對象為公司董事、高級管理人員的，

限售規定按照《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》《深

圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法

律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定執行，具體內容如下：

  ①激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在任職期間每年轉讓的股份不得超過

其所持有本公司股份總數的 25%。在離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

  ②激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后 6 個月

內賣出，或者在賣出后 6 個月內又買入構成短線交易行為，由此所得收益歸本公司所有，

本公司董事會將收回其所得收益。

  ③在本激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東、董監高減

持股份的若干規定》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持

股份實施細則》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管

理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股

票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。

  (一)歸屬期內，同時滿足下列條件時，激勵對象已獲授的限制性股票才能辦理歸屬

事宜：

  (1)本公司未發生如下任一情形：

  ①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見

的審計報告；

  ②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示

意見的審計報告；

  ③上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配

的情形；

  ④法律法規規定不得實行股權激勵的；

  ⑤中國證監會認定的其他情形。

  (2)激勵對象未發生如下任一情形：

  ①最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

  ②最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

  ③最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰 或者

采取市場禁入措施；

  ④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

  ⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

  ⑥中國證監會認定的其他情形。

  公司發生上述第（1）條規定情形之一的，所有激勵對象根據本激勵計劃已獲授但

尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效；某一激勵對象發生上述第（2）條規定

情形之一的，公司將終止其參與本激勵計劃的權利，該激勵對象根據本激勵計劃已獲授

但尚未歸屬的限制性股票取消歸屬，并作廢失效。

  若公司/公司股票因經濟形勢、市場行情等因素發生變化，繼續執行激勵計劃難以

達到激勵目的，經公司董事會及/或股東大會審議確認，可決定對本激勵計劃的尚未歸

屬的某一批次/多個批次的限制性股票取消歸屬或終止本激勵計劃。

  (二)公司層面業績考核要求：

  本激勵計劃業績考核以 2020 年數據為基礎，擬授予的限制性股票歸屬對應考核年

度為 2021-2023 年三個會計年度，每個會計年度考核一次，公司業績考核目標如下表所

示：

                                 年度凈利潤增長率（R)

     歸屬安排    對應考核年度

                             目標值(R1)      觸發值(R2)

                          深冷業務板塊凈利潤增 深冷業務板塊凈利潤增

            第一個

            歸屬期

                          長 10%        長 8%

  首次授予                    深冷業務板塊凈利潤增 深冷業務板塊凈利潤增

       第二個

  的限制性     2022 年度        長 50%且公司凈利潤增 長 40%且公司凈利潤增

       歸屬期

  股票                      長 15%        長 10%

                          深冷業務板塊凈利潤增 深冷業務板塊凈利潤增

            第三個

            歸屬期

                          長 20%        長 15%

                          深冷業務板塊凈利潤增 深冷業務板塊凈利潤增

  預留授予 第一個 2022 年度        長 50%且公司凈利潤增 長 40%且公司凈利潤增

  的限制性 歸屬期                長 15%        長 10%

  股     票

  【2021 年

  日（不含）

  后授予】 第二個                深冷業務板塊凈利潤增 深冷業務板塊凈利潤增

          歸屬期

                          長 20%        長 15%

  注：

包含母公司杭州中泰深冷技術股份有限公司及其除山東中邑燃氣有限公司以外的其他全資或控股子公司的凈利潤。

       考核指標              完成度          對應解鎖系數（C）%

                         R≥R1                 C=100

        凈利潤             R1＞R≥R2             C=R*100/R1

                         R＜R2                  C=0

  由本次股權激勵產生的激勵成本將在管理費用中列支。

  各歸屬期內公司根據實際實現業績進行分期歸屬，若未達到業績考核條件，限制性

股票歸屬期對應的尚未歸屬的限制性股票份額不得歸屬，并作廢失效。

  (三)激勵對象個人層面考核內容

  根據公司制定的考核辦法，根據個人的績效考評評價指標確定考評結果(S)，原則

上績效評價結果劃分為優秀（A）、良好（B）、合格（C）、和不合格（D）四個檔次。

考核評價表適用于考核對象。

    考評結果（S）      S≥90     90＞S≥80   80＞S≥60           S＜60

     評價標準      優秀（A）     良好（B）      合格（C）        不合格（D）

     標準系數        1.0         1.0      0.8                0

  個人當年實際歸屬額度＝標準系數×個人當年計劃歸屬額度。

  激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的限制

性股票，作廢失效，不可遞延至下一年度。

  本激勵計劃具體考核內容根據《杭州中泰深冷技術股份有限公司 2021 年限制性股

票激勵計劃實施考核管理辦法》執行。

通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》的議案，

鑒于列入公司 2021 年限制性股票激勵計劃的激勵對象中，有三名激勵對象因離職已不

再符合激勵條件，依據 2021 年第一次臨時股東大會的授權，公司董事會對激勵計劃的

授予激勵對象名單進行相應調整。調整后，公司授予限制性股票的激勵對象由原 209

名調整為 206 名，授予第二類限制性股票總數 762.60 萬股保持不變，其中首次授予為

過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予價格的議案》，根據公司 2021

年度利潤分配方案對 2021 年限制性股票激勵計劃的首次授予價格進行相應的調整，限

制性股票授予價格由 6.04 元/股調整為 5.96 元/股。

審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，鑒于公司 6 名激勵

對象因個人原因離職已不再符合激勵條件，依據 2021 年第一次臨時股東大會的授權，

公司董事會對上述 6 名離職激勵對象已獲授尚未歸屬的 1.90 萬股第二類限制性股票不

得歸屬，并由公司作廢。

議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》，對公司 2021 年限

制性股票激勵計劃的授予價格進行相應的調整，即限制性股票首次授予以及預留部分授

予價格由 5.96 元/股調整為 5.86 元/股。

   至此，公司本次限制性股票預留授予激勵對象為 20 人，預留授予股數為 75 萬股。

   除上述內容外，本次限制性股票歸屬情況與公司 2021 年第一次臨時股東大會審議

通過的《2021 年限制性股票激勵計劃（草案）》一致。

   二、已履行的決策程序和信息披露情況

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理 2021

年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》；公司獨立董事對本激勵計劃的相關事項發表

了獨立意見，具體內容詳見公司于 2021 年 7 月 1 日在中國證監會指定的創業板信息披

露平臺巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相關公告。

股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于核實＜公司 2021 年限制性股票激

勵計劃激勵對象名單＞ 的議案》；公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出

具了意見。具體內容詳見公司于 2021 年 7 月 1 日于巨潮資訊網披露的相關公告。

票激勵計劃授予激勵對象名單》,并于 2021 年 7 月 2 日至 2021 年 7 月 11 日在公司內部

對本次擬激勵對象的姓名和職務進行了公示；2021 年 7 月 12 日，公司在巨潮資訊網披

露了《中泰股份監事會關于 2021 年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明

及核查意見》，并于 2021 年 7 月 16 日披露了《中泰股份關于 2021 年限制性股票激勵

計劃內幕信息知情人買賣公司股票的自查報告》。

<公司 2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<公司 2021 年

限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦

理 2021 年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》，公司實施本激勵計劃獲得股東大會

批準，董事會被授權確定授予日，在激勵對象符合條件時向激勵對象授予限制性股票，

并辦理授予所必需的全部事宜。

審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》

                                       《關

于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，公司獨立董事發表了同意的獨立意見，監

事會對授予激勵對象名單進行了核實并發表了同意的意見，浙江浙經律師事務所出具了

《浙江浙經律師事務關于杭州中泰深冷技術股份有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃

調整及首次授予事項之法律意見書》具體內容詳見公司于本公告同日在巨潮資訊網披露

的相關公告。

議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予價格的議案》、《關于向激

勵對象授予 2021 年限制性股票激勵計劃預留部分的議案》，對公司 2021 年限制性股

票激勵計劃的首次授予價格進行相應的調整，即限制性股票首次授予價格由 6.04 元/股

調整為 5.96 元/股，并確定 2022 年 5 月 23 日為公司預留部分限制性股票的授予日，以

公司獨立董事對此發表了同意的獨立意見，公司監事會對本次授予限制性股票的激勵對

象名單進行了核實，律師出具相應報告。

議審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予制性股票第一個歸屬期歸屬

條件成就的議案》、《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，董事會認

為公司 2021 年限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票的第一個歸屬期歸屬條件已經

成就，同意公司根據股東大會的授權辦理相關歸屬事宜，對不符合激勵條件的激勵對象

已獲授但尚未歸屬的限制性股票予以作廢處理。獨立董事對相關事項發表了獨立意見，

監事會對首次授予部分第一個歸屬期的歸屬名單進行了核查并發表了核查意見。

議審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃預留部分第一個歸屬期歸屬條件成就

的議案》，根據《上市公司股權激勵管理辦法》以及公司《2021 年限制性股票激勵計

劃》、《2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定，董事會認為公

司 2021 年限制性股票激勵計劃預留部分第一個歸屬期歸屬條件已經成就，本次可歸屬

的第二類限制性股票數量為 75.00 萬股。同意公司按規定為符合條件的 20 名激勵對象

辦理歸屬相關事宜。獨立董事就本議案發表了同意的獨立意見。監事會對預留部分第一

個歸屬期的歸屬名單進行了核查并發表了核查意見。

議審議通過了《關于調整 2021 年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》，對公司 2021

年限制性股票激勵計劃的授予價格進行相應的調整，即限制性股票首次授予以及預留部

分授予價格由 5.96 元/股調整為 5.86 元/股。

  三、激勵對象符合歸屬條件的說明

  根據公司《中泰股份 2021 年限制性股票激勵計劃》相關規定，本激勵計劃授予的

股票性質為第二類限制性股票，自限制性股票首次授予之日起至激勵對象獲授的限制性

股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長不超過 60 個月，在激勵對象滿足相應歸屬條件

后按約定比例分次歸屬。第一個歸屬期為自首次授予部分限制性股票授予日起 12 個月

后的首個交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起 24 個月內的最后一個交易日當

日止。公司預留授予日為 2022 年 5 月 23 日，公司預留授予的限制性股票于 2023 年 5

月 23 日起進入第一個歸屬期。

  公司第四屆董事會第十四次會議審議通過了《關于 2021 年限制性股票激勵計劃預

留部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》，董事會認為公司 2021 年限制性股票激勵

計劃預留部分限制性股票的第一個歸屬期歸屬條件已經成就，同意公司根據股東大會的

授權辦理相關歸屬事宜。

  （1）公司未發生以下任一情形：

  ①最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見

的審計報告；

  ②最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會計師出具否定意見或無法表示意

見的審計報告；

  ③上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配

的情形；

  ④法律法規規定不得實行股權激勵的；

  ⑤中國證監會認定的其他情形。

  董事會審查結論：公司未發生或不屬于上述任一情況。

  （2）激勵對象未發生以下任一情形：

  ①最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人選；

  ②最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

  ③最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處罰或者

采取市場禁入措施；

  ④具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

  ⑤法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

  ⑥中國證監會認定的其他情形。

  董事會審查結論：激勵對象未發生或不屬于上述任一情況。

 （3）公司業績考核要求

  本次預留部分限制性股票歸屬對應考核年度為 2022-2023 年二個會計年度，以 2020

年度數據為基數，每個會計年度考核一次。公司業績考核目標如下表所示：

                                年度凈利潤增長率（R)

  歸屬安排      對應考核年度

                            目標值(R1)      觸發值(R2)

 預留授予                    深冷業務板塊凈利潤增 深冷業務板塊凈利潤增

 的限制性      第一個

 股     票   歸屬期

                         長 15%        長 10%

 【2021 年

           第二個

 日（不含）         2023 年度   長 60%且公司凈利潤增 長 50%且公司凈利潤增

           歸屬期

 后授予】                    長 20%        長 15%

 注：

備板塊的凈利潤，包含母公司杭州中泰深冷技術股份有限公司及其除山東中邑燃氣有限公司以外的

其他全資或控股子公司的凈利潤。

   公司 2022 年度深冷業務板塊凈利潤 149,422,493.78 元，較 2020 年度增長 215.13%；

標條件。

  （4）激勵對象層面考核要求

   根據公司制定的考核辦法，根據個人的績效考評評價指標確定考評結果(S)，原則

上績效評價結果劃分為優秀（A）、良好（B）、合格（C）、和不合格（D）四個檔次。

考核評價表適用于考核對象。

   考評結果（S）        S≥90     90＞S≥80    80＞S≥60       S＜60

     評價標準       優秀（A）      良好（B）      合格（C）      不合格（D）

     標準系數          1.0       1.0        0.8              0

   個人當年實際歸屬額度＝標準系數×個人當年計劃歸屬額度。

   激勵對象當年未能解歸屬限制性股票由公司作廢。

   董事會與監事會審查結論：本次擬歸屬的激勵對象上一年度個人考核等級在良好以

上。個人層面考核達標，滿足該項歸屬條件。可按照激勵計劃歸屬其各自獲授的 50%

的限制性股票。

   四、本次限制性股票歸屬的具體情況

                            獲授的限制

                                     可歸屬數       占總股本的比

       姓名          職務       性股票數量

                                     量（萬股）        例

                             (萬股)

    核心管理/技術（業務）人員（20 人）        150     75        0.20%

             合計（20 人）                150          75          0.20%

     五、本次歸屬限制性股票的上市流通安排

     六、驗資及股份登記情況

驗〔2023〕234 號）。截至 2023 年 5 月 22 日止，公司已收到 20 名激勵對象繳納的 750,000

股人民幣普通股股票的行權股款合計人民幣 4,395,000.00 元，其中計入股本人民幣柒拾

伍萬元（750,000.00），計入資本公積（股本溢價）3,645,000.00 元。

   公司已在中國證券登記結算有限公司深圳分公司辦理本次限制性股票歸屬的登記

手續。本次歸屬的第二類限制性股票上市流通日為 2023 年 6 月 5 日。

     七、本次歸屬后新增股份對上市公司的影響

   本次歸屬對公司股權結構的影響如下：

                                                                         單位：股

                                           實收股本

                         歸屬前                                    歸屬后

     股份性質                        占注冊資                                    占注冊資

                                           本次增加額

                    金額           本總額比                      金額            本總額比

                                 例（%）                                    例（%）

一、有限售條件流通股       37,006,390.00     9.72                  37,006,390.00       9.7

  高管鎖定股          37,006,390.00     9.72                  37,006,390.00       9.7

二、無限售條件流通股      343,626,710.00    90.28    750,000.00   344,376,710.00     90.30

     合   計      380,633,100.00     100     750,000.00   381,383,100.00      100

   本次股份變動不會導致公司股權分布不符合上市條件，不會導致公司控制權發生變

化。

  本次歸屬限制性股票 750,000 股，歸屬完成后總股本將由 380,633,100 股增加至

所出具的年度審計報告為準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務狀況和經營成果產生

重大影響。

  八、備查文件

  （一）公司第四屆董事會第十四次會議決議；

  （二）公司第四屆監事會第十四次會議決議；

  （三）天健會計師事務所出具的驗資報告；

  （四）浙江浙經律師事務所出具的法律意見書

  特此公告。

                          杭州中泰深冷技術股份有限公司        董事會

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