光大證券股份有限公司

            關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

      首次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)的核查意見

  光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光大證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州

納芯微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“納芯微”）首次公開發(fā)行A股

股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)和持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)

管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《科創(chuàng)板上市公司持

續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，對(duì)納芯微首次公開發(fā)行部

分限售股上市流通的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎的核查，核查情況及意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）于 2022 年 3 月 21 日

出具的《關(guān)于同意蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

（證監(jiān)許可〔2022〕427 號(hào)），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。公司首次

向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 25,266,000 股，并于 2022 年 4

月 22 日在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。公司首次公開發(fā)行 A 股前總股本為

流通股 79,485,340 股，占公司發(fā)行后總股本的 78.65%，無限售條件流通股為

上市流通。

  本次上市流通的限售股為首次公開發(fā)行的部分限售股，鎖定期限為自取得公

司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個(gè)月。本次上市流通的限售股股

東共計(jì) 6 名，限售股數(shù)量共計(jì) 2,205,000 股，占公司總股本的 1.56%，該部分限

售股將于 2023 年 6 月 30 日起上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

  公司于 2023 年 5 月 15 日召開 2022 年年度股東大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)

于公司 2022 年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本方案的議案》，以方案實(shí)施前的公

司總股本 101,064,000 股為基數(shù)，向全體股東每 10 股以資本公積金轉(zhuǎn)增 4 股，共

計(jì)轉(zhuǎn)增 40,425,600 股，轉(zhuǎn)增后公司的總股本增加至 141,489,600 股。

  截至本核查意見出具日，公司總股本為 141,489,600 股，本次上市流通的限

售股股份數(shù)量為 2,205,000 股，占公司總股本的比例為 1.56%。

  三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

  根據(jù)《蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股

說明書》及《蘇州納芯微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，

本次申請(qǐng)解除股份限售的股東關(guān)于其持有的限售股上市流通作出的有關(guān)承諾情

況如下：

  （1）自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)或自本人取

得公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個(gè)月內(nèi)（以孰晚者為準(zhǔn)），本

人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股票前已

發(fā)行的股份，也不由公司回購該等股份。

  （2）上述承諾為本人的真實(shí)意思表示，對(duì)本人具有法律約束力。本人自愿

接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾及投資者的監(jiān)督，積極采取合法措施履行本承諾，并依

法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

業(yè)（有限合伙）、蘇州嘉睿萬杉創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、永春嘉睿聚創(chuàng)創(chuàng)

業(yè)投資合伙企業(yè)（有限合伙）承諾

  （1）自公司股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)或自本企業(yè)

     取得公司首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個(gè)月內(nèi)（以孰晚者為準(zhǔn)），

     本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的公司首次公開發(fā)行股

     票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該等股份。

       （2）上述承諾所述事項(xiàng)已經(jīng)本企業(yè)確認(rèn)，為本企業(yè)的真實(shí)意思表示，對(duì)本

     企業(yè)具有法律約束力。本企業(yè)自愿接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾及投資者的監(jiān)督，積

     極采取合法措施履行本承諾，并依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

       截至本核查意見出具日，本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的

     承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

       四、本次上市流通的限售股情況

       （一）本次上市流通的限售股總數(shù)為 2,205,000 股

       本次上市流通的限售股份數(shù)量為 2,205,000 股，限售期為自取得公司首次公

     開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份之日起 36 個(gè)月。

       （二）本次上市流通日期為 2023 年 6 月 30 日。

       （三）限售股上市流通明細(xì)清單如下：

                                    持有限售股占公

                      持有限售股                     本次上市流通        剩余限售股

序號(hào)         股東名稱                      司總股本比例

                      數(shù)量（股）                      數(shù)量（股）        數(shù)量（股）

                                      （%）

     蘇民投君信（上海）產(chǎn)業(yè)升級(jí)

     （有限合伙）

     蘇州嘉睿萬杉創(chuàng)業(yè)投資合伙企

     業(yè)（有限合伙）

     永春嘉睿聚創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資合伙企

     業(yè)（有限合伙）

           合計(jì)           2,205,000       1.56%     2,205,000       0

     注：（1）持有限售股占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)；

     （2）總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成。

      （四）限售股上市流通情況表：

序號(hào)       限售股類型    本次上市流通數(shù)量（股）           限售期（月）

                                      自取得公司首次公開發(fā)

                                        之日起 36 個(gè)月

        合計(jì)                2,205,000              -

     五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

     經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通符合《證券發(fā)行上市保

薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及《科創(chuàng)板上市公

司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；本次申請(qǐng)上市

流通的限售股份的數(shù)量、上市流通時(shí)間均符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及股

東承諾內(nèi)容；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其做出的股份鎖定承諾。

     綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

     （以下無正文）

（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于蘇州納芯微電子股份有限公司首

次公開發(fā)行部分限售股上市流通事項(xiàng)的核查意見》之簽章頁）

  保薦代表人：

           姜   濤       張嘉偉

                             光大證券股份有限公司

                               年   月   日

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