中信證券股份有限公司

          關(guān)于明陽智慧能源集團(tuán)股份公司

 使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意

(資料圖片)

                         見

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為正在進(jìn)行

明陽智慧能源集團(tuán)股份公司（以下簡稱“明陽智能”、“上市公司”、“公司”）持續(xù)

督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對明陽智能本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

的情況進(jìn)行了核查，具體情況如下：

   明陽智能于2022年10月26日召開第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第二屆監(jiān)

事會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

的議案》，公司擬使用部分首次公開發(fā)行和2020年非公開發(fā)行的閑置募集資金

臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，總額不超過人民幣109,000.00萬元，使用期限不超過12個(gè)

月。本事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議。

   一、公司募集資金基本情況

   為了規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)投資者權(quán)益，公司按照相關(guān)法規(guī)與保薦機(jī)

構(gòu)、募集資金專戶監(jiān)管銀行簽署了募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議，開設(shè)了募集資金

專項(xiàng)賬戶，對募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)管理。

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2018〕2169 號文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券

交易所同意，公司由主承銷商申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司通過上海證券

交易所系統(tǒng)于 2019 年 1 月 11 日采用全部向二級市場投資者定價(jià)配售方式，向社

會(huì)公眾公開發(fā)行了普通股（A 股）股票 27,590 萬股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 4.75

元。截至 2019 年 1 月 17 日，公司共募集資金 131,052.50 萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用

   上述募集資金凈額已經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的致同驗(yàn)字

（2019）第 110ZC0017 號《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證。

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)許可[2020]1516 號《關(guān)于核準(zhǔn)明陽智慧能

源集團(tuán)股份公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，公司向特定投資者非公開發(fā)行人

民幣普通股（A 股）413,916,713 股，每股發(fā)行價(jià)格 14.02 元。截至 2020 年 10 月

發(fā)行費(fèi)用 3,106.50 萬元后，募集資金凈額為 577,204.73 萬元。

   上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的致同

驗(yàn)字(2020)第 110ZC00394 號驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。

   公司于 2021 年 9 月 24 日召開第二屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議和第二屆監(jiān)事

會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

的議案》，同意使用部分首次公開發(fā)行和非公開發(fā)行的閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流

動(dòng)資金，總額不超過人民幣 109,000.00 萬元，使用期限不超過 12 個(gè)月。上述臨

時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金已于 2022 年 9 月 22 日前全部歸還至募集資金專用

賬戶。

   具體內(nèi)容詳見公司分別于 2021 年 9 月 27 日和 2022 年 9 月 23 日在指定信

息披露媒體上披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》

                                 （公

告編號：2021-130）和《關(guān)于歸還臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金的公告》

                                     （公

告編號：2022-097）。

   截至目前，公司使用募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的余額為0。

   二、募集資金使用情況

   截至 2022 年 9 月 30 日，公司募集資金使用情況如下：

   （1）截至 2022 年 9 月 30 日，陽江高新區(qū)明陽風(fēng)機(jī)裝備制造整機(jī)項(xiàng)目募集

后承諾投資金額 48,538.09 萬元，實(shí)際投資總額 38,614.84 萬元，尚未使用 9,923.25

萬元，系因該項(xiàng)目部分款項(xiàng)尚未到結(jié)算期所致。

   （2）截至 2022 年 9 月 30 日，陽江高新區(qū)明陽風(fēng)機(jī)裝備制造葉片項(xiàng)目募集

后承諾投資金額 20,000.00 萬元，實(shí)際投資總額 20,000.00 萬元。

   （3）截至 2022 年 9 月 30 日，靖邊明陽寧條梁二期風(fēng)電場項(xiàng)目募集后承諾

投資金額 35,000.00 萬元，實(shí)際投資總額 35,000.00 萬元。

   （4）截至 2022 年 9 月 30 日，恭城低風(fēng)速試驗(yàn)風(fēng)電場項(xiàng)目募集后承諾投資

金額 20,000.00 萬元，實(shí)際投資總額 20,000.00 萬元。

   綜上，截至 2022 年 9 月 30 日，公開發(fā)行股票募集資金累計(jì)投入 113,614.84

萬元，尚未使用金額為 9,923.25 萬元。（注：上述金額均不包括利息收入與相關(guān)

手續(xù)費(fèi)。

   ）

   （1）截至 2022 年 9 月 30 日，10MW 級海上漂浮式風(fēng)機(jī)設(shè)計(jì)研發(fā)項(xiàng)目募集

后承諾投資金額 61,595.00 萬元，實(shí)際投資總額 5,188.20 萬元，尚未使用 56,406.80

萬元，系因該項(xiàng)目尚處于研發(fā)階段，且部分款項(xiàng)尚未到結(jié)算期所致。

   （2）截至 2022 年 9 月 30 日，汕尾海洋工程基地（陸豐）項(xiàng)目明陽智能海

上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)園工程募集后承諾投資金額 149,951.41 萬元，實(shí)際投資總額 55,334.24

萬元，尚未使用 94,617.17 萬元，系因該項(xiàng)目尚處于建設(shè)期，且部分款項(xiàng)尚未到

結(jié)算期所致。

   （3）截至 2022 年 9 月 30 日，北京潔源山東菏澤市單縣東溝河一期（50MW）

風(fēng)電項(xiàng)目募集后承諾投資金額 7,065.53 萬元，實(shí)際投資總額 7,065.53 萬元。

   （4）截至 2022 年 9 月 30 日，平樂白蔑風(fēng)電場工程項(xiàng)目募集后承諾投資金

額 38,983.98 萬元，實(shí)際投資總額 38,983.98 萬元。

   （5）截至 2022 年 9 月 30 日，明陽新縣七龍山風(fēng)電項(xiàng)目募集后承諾投資金

額 32,868.31 萬元，實(shí)際投資總額 32,868.31 萬元。

   （6）截至 2022 年 9 月 30 日，北京潔源青銅峽市峽口風(fēng)電項(xiàng)目募集后承諾

投資金額 58,330.96 萬元，實(shí)際投資總額 56,278.15 萬元，尚未使用 2,052.81 萬

元。該項(xiàng)目 2021 年已建成轉(zhuǎn)讓，剩余未到期的質(zhì)保金及工程尾款由受讓方承接，

本結(jié)項(xiàng)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金 2,052.81 萬元全部用于新縣紅柳 100MW 風(fēng)電項(xiàng)

目。

   （7）截至 2022 年 9 月 30 日，新縣紅柳 100MW 風(fēng)電項(xiàng)目募集后承諾投資

金額原 58,132.07 萬元，青銅峽市峽口風(fēng)電項(xiàng)目節(jié)余募集資金 2,052.81 萬元全部

用于本項(xiàng)目，轉(zhuǎn)入后，新縣紅柳 100MW 風(fēng)電項(xiàng)目擬使用募集資金金額增加至

        （8）截至 2022 年 9 月 30 日，混合塔架生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目募集后承諾投資

    金額 39,704.91 萬元，實(shí)際投資總額 5,343.34 萬元，尚未使用 34,361.57 萬元。系

    因該項(xiàng)目尚處于建設(shè)期間，且部分款項(xiàng)尚未到結(jié)算期所致。

        （9）截至 2022 年 9 月 30 日，償還銀行貸款募集后承諾投資金額 130,572.56

    萬元，實(shí)際投資總額 130,572.56 萬元，已全部用于歸還銀行貸款。

        綜上，截至 2022 年 9 月 30 日，非公開發(fā)行股票募集資金累計(jì)投入 391,819.19

    萬元，尚未使用金額為 185,385.54 萬元。（注：上述金額均不包括利息收入與相

    關(guān)手續(xù)費(fèi)。

        ）

        （1）首次公開發(fā)行股票募集資金

                                                                                  單位：元

     賬戶名                                                                     本次擬使用的

                 項(xiàng)目名稱        開戶銀行          銀行賬號                 余額

        稱                                                                      閑置金額

    明陽智                      中國建設(shè)

              明陽智慧能源集

    慧能源                      銀行中山

              團(tuán)股份公司募集                44050178050200001183     3,471,144.73                -

    集團(tuán)股                      火炬開發(fā)

              資金專戶

    份公司                      區(qū)支行

    廣東明

    陽新能       陽江高新區(qū)明陽        國家開發(fā)

    源科技       風(fēng)機(jī)裝備制造整        銀行廣東    44101560043504970000   100,087,386.40   100,000,000.00

    有限公       機(jī)項(xiàng)目            省分行

    司

                             合計(jì)                             103,558,531.13   100,000,000.00

        （2）非公開發(fā)行股票募集資金

                                                                                 單位：元

                                                                             本次擬使用的

賬戶名稱         項(xiàng)目名稱        開戶銀行            銀行賬號                  余額

                                                                               閑置金額

明陽智慧        10MW 級海上漂   中國銀行股份

能源集團(tuán)        浮式風(fēng)機(jī)設(shè)計(jì)      有限公司中山          731573828256        579,126,612.93   200,000,000.00

股份公司        研發(fā)項(xiàng)目        分行

            汕尾海洋工程

汕尾明陽                    中國建設(shè)銀行

            基地（陸豐）項(xiàng)

新能源科                    股份有限公司

            目明陽智能海                  44050178050200001851    967,387,976.91   690,000,000.00

技有限公                    中山火炬開發(fā)

            上風(fēng)電產(chǎn)業(yè)園

司                       區(qū)支行

            工程

青銅峽市        北京潔源青銅      中國工商銀行

潔源新能        峽市峽口風(fēng)電      股份有限公司

                                                                        本次擬使用的

賬戶名稱       項(xiàng)目名稱        開戶銀行        銀行賬號                   余額

                                                                          閑置金額

源有限公      項(xiàng)目       中山張家邊支

司                  行

揭陽明陽               中國建設(shè)銀行

新能源科      混合塔架生產(chǎn)   股份有限公司

技有限公      基地建設(shè)項(xiàng)目   中山火炬開發(fā)

司                  區(qū)支行

                   合計(jì)                                1,898,024,153.39   990,000,000.00

       三、本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

       為提高募集資金的使用效率，合理利用募集資金，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，增

    強(qiáng)公司的盈利能力，在保證不影響募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)和募集資金使用計(jì)

    劃的前提下，基于目前的經(jīng)營需求及財(cái)務(wù)狀況，公司擬使用部分閑置募集資金

    暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，總額不超過人民幣109,000.00萬元，包括（1）首次公開發(fā)

    行股票閑置募集資金人民幣10,000.00萬元；以及（2）非公開發(fā)行股票閑置募集

    資金人民幣99,000.00萬元，使用期限不超過12個(gè)月，使用時(shí)間自公司董事會(huì)審

    議通過之日起計(jì)算，并在到期日之前及時(shí)、足額將該部分資金歸還至募集資金

    專戶。

       若募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度超過目前的預(yù)計(jì)進(jìn)度，公司將隨時(shí)利用自有

    資金或銀行貸款將該部分資金及時(shí)歸還至募集資金專戶，以確保項(xiàng)目進(jìn)展。本

    次以閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使

    用，不會(huì)變相改變募集資金用途，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行。

       四、本次以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金計(jì)劃的董事會(huì)審議程序以

    及是否符合監(jiān)管要求

       公司于2022年10月26日召開了第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議、第二屆監(jiān)事

    會(huì)第三十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金

    的議案》，同意使用不超過109,000.00萬元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，

    期限自董事會(huì)審議通過之日起不超過12個(gè)月。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)對本事項(xiàng)

    發(fā)表了同意意見，公司保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司發(fā)表了核查意見。

       公司本次使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金符合中國證券監(jiān)督管理

    委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要

    求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《上海證券交易所上市公司自律

監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》的要求。

  五、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)和保薦機(jī)構(gòu)對使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充

流動(dòng)資金發(fā)表的意見

  公司本次擬以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)的審批程序合法、

合規(guī)。此次事項(xiàng)有助于提高募集資金使用效率、降低財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，符合公司

及全體股東的利益。公司以部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金沒有影響募集

資金投資項(xiàng)目的建設(shè)，不存在變相改變募集資金投向的情形。我們同意本次使

用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案。

  本次以部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生

產(chǎn)經(jīng)營使用，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司募集資金使用的相關(guān)規(guī)定，不存

在損害公司及投資者利益的情況。上述資金使用期限屆滿應(yīng)及時(shí)歸還至募集資

金專用賬戶。當(dāng)募集資金項(xiàng)目需要時(shí)，公司應(yīng)用自有資金或銀行貸款及時(shí)歸還

到募集資金專用賬戶，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行。公司監(jiān)事會(huì)同意

公司本次擬使用部分閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案。

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金事

項(xiàng)已履行了必要的決策程序，并經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第三十四次會(huì)議和第二屆

監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議分別審議通過，全體獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公

司在不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行的前提下將部分閑置募集資金暫時(shí)用

于補(bǔ)充流動(dòng)資金，能夠提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金使用

投向，損害股東利益的情形。相關(guān)程序符合《上海證券交易所股票上市規(guī)

則》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022 年修訂）》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運(yùn)作》的要求。本事項(xiàng)無需提交股東大會(huì)審議。綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司使用

部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無異議。

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標(biāo)簽： 流動(dòng)資金 募集資金 智慧能源