證券代碼：600478          證券簡(jiǎn)稱：科力遠(yuǎn)            公告編號(hào)：2022-074

            湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司

【資料圖】

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   股權(quán)激勵(lì)方式：股票期權(quán)。

  ?   股份來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)的公司 A 股普通股。

  ?   股權(quán)激勵(lì)的權(quán)益總數(shù)及涉及的標(biāo)的股票總數(shù)：本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期

      權(quán)數(shù)量為 12,000 萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的 7.22%。

      在滿足行權(quán)條件的情況下，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)擁有在行權(quán)期內(nèi)

      以行權(quán)價(jià)格購(gòu)買 1 股公司股票的權(quán)利。

  一、公司基本情況

  （一）公司簡(jiǎn)介

  公司名稱：湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科力遠(yuǎn)”或“公司”）

  英文名稱：HUNAN CORUN NEW ENERGY CO.，LTD.

  注冊(cè)資本：人民幣 1,660,718,386 元

  注冊(cè)地址：湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)桐梓坡西路 348 號(hào)

  法定代表人：張聚東

  上市日期：2003 年 9 月 18 日

  經(jīng)營(yíng)范圍：新材料、新能源的研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售并提供相關(guān)技術(shù)咨詢服

務(wù)，金屬材料、金屬制品、電子產(chǎn)品、電鍍?cè)O(shè)備、五金配件、建筑材料、化工原料

（不含危險(xiǎn)品及監(jiān)控化學(xué)品）、機(jī)電設(shè)備、日用百貨的銷售；貨物、技術(shù)進(jìn)出口經(jīng)

營(yíng)；經(jīng)營(yíng)進(jìn)料加工和“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)

后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

  （二）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員構(gòu)成情況

  公司現(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員構(gòu)成情況如下表所示：

   姓名                                職務(wù)

   張聚東                              董事長(zhǎng)

    鄒林                             副董事長(zhǎng)

    余衛(wèi)                                董事

   潘立賢                            董事、總經(jīng)理

   付于武                             獨(dú)立董事

   張?zhí)諅?ensp;                            獨(dú)立董事

   蔣衛(wèi)平                             獨(dú)立董事

   張曉林                            監(jiān)事會(huì)召集人

   彭家虎                                監(jiān)事

   顏永紅                             職工監(jiān)事

   殷志鋒                             副總經(jīng)理

   王建輝                             副總經(jīng)理

    鄭敏                             副總經(jīng)理

    張飛                            董事會(huì)秘書

   吳曉光                             財(cái)務(wù)總監(jiān)

   易顯科                            總經(jīng)理助理

    陳思                            總經(jīng)理助理

   張歡歡                            總經(jīng)理助理

    李卓                            總經(jīng)理助理

  （三）公司最近三年業(yè)績(jī)情況

                                                      單位：人民幣元

   項(xiàng)目        2021年12月31日        2020年12月31日        2019年12月31日

   總資產(chǎn)       6,328,000,456.90   6,149,025,376.63   6,411,333,381.04

   總負(fù)債       3,269,701,351.56   3,099,085,060.00   3,394,765,521.93

   凈資產(chǎn)       3,058,299,105.34   3,049,940,316.63   3,016,567,859.11

歸屬于上市公司股東的

   凈資產(chǎn)

                                                      單位：人民幣元

   項(xiàng)目           2021年度             2020年度             2019年度

   營(yíng)業(yè)收入      3,058,572,227.12   2,545,775,967.00   2,079,700,166.26

歸屬于上市公司股東的

   凈利潤(rùn)

歸屬于上市公司股東的

扣除非經(jīng)常性損益的凈    16,248,379.26     -163,933,804.07    -364,368,413.15

    利潤(rùn)

                                   單位：人民幣元

   財(cái)務(wù)指標(biāo)          2021年度   2020年度   2019年度

基本每股收益（元/股）       0.026    0.034   -0.228

稀釋每股收益（元/股）       0.025    0.034   -0.228

扣除非經(jīng)常性損益后的

基本每股收益（元/股）

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率

    （%）

扣除非經(jīng)常性損益后的

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率        0.63     -6.47   -18.93

    （%）

  二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃目的

  為持續(xù)推進(jìn)長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制的建設(shè)，吸引和留住優(yōu)秀人才，有效結(jié)合股東利益、

公司利益和員工利益，公司遵循收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，根據(jù)《公司法》、《證券

法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情

況，制定本激勵(lì)計(jì)劃。

  三、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來(lái)源

  本計(jì)劃采用的激勵(lì)方式為股票期權(quán)，標(biāo)的股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向增發(fā)

的公司 A 股普通股。

  四、擬授出的權(quán)益數(shù)量

  本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量為 12,000 萬(wàn)份，占本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)

公司股本總額的 7.22%。

  五、激勵(lì)對(duì)象的范圍及其各自所獲授的權(quán)益數(shù)量

  （一）激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

  本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管

理辦法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，并結(jié)合公司的實(shí)際情況而確定。

  本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括公司董事、高級(jí)管理人員，以及公司（含子公司）

其他核心人員（不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的

股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女），符合本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施目的。

     （二）激勵(lì)對(duì)象的范圍

告期末在職員工人數(shù) 3,380 人的 8.28%，包括公司董事、高級(jí)管理人員，以及公司

（含子公司）其他核心人員。

司（含子公司）任職，并與公司（含子公司）簽署勞動(dòng)合同或者聘用協(xié)議。

     （三）激勵(lì)對(duì)象的核實(shí)

公示期不少于 10 天。

東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露公示情況說(shuō)明及核查意見。激勵(lì)對(duì)象名單出現(xiàn)調(diào)

整的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

     （四）擬授予股票期權(quán)的分配情況

     本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)的分配情況如下表所示：

                       獲授數(shù)量     占授予總量    占總股本

序號(hào)     姓名      職務(wù)

                       （萬(wàn)份）      的比例     的比例

      公司（含子公司）其他核心人員

            （共計(jì) 267 人）

             合計(jì)           12,000   100.00%   7.22%

 注：以上合計(jì)數(shù)據(jù)與各明細(xì)數(shù)據(jù)相加之和在尾數(shù)上如有差異，系以上百分比結(jié)果四舍五入所致。

     六、行權(quán)價(jià)格及確定方法

     （一）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格

     本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為每股 8.40 元。即，滿足行權(quán)條件之

后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票期權(quán)可以 8.40 元的價(jià)格購(gòu)買 1 股公司 A 股普通股。

     （二）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格確定方法

     本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不低于公司股票的票面金額，且不低于下列價(jià)

格較高者的 80%：

     （1）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 1 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前 1 個(gè)交易日公司股

票交易總額/前 1 個(gè)交易日公司股票交易總量），為每股 10.49 元；

     （2）本激勵(lì)計(jì)劃公告前 20 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)（前 20 個(gè)交易日公司

股票交易總額/前 20 個(gè)交易日公司股票交易總量），為每股 9.27 元。

     為有效結(jié)合公司、股東和員工利益，本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格及其定價(jià)方式秉持

“激勵(lì)與約束對(duì)等”、“重點(diǎn)激勵(lì)，有效激勵(lì)”的原則予以確定。

     公司是集設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)于一體的節(jié)能與新能源電池及系統(tǒng)服

務(wù)商，受國(guó)家政策、市場(chǎng)需求影響，混合動(dòng)力汽車超預(yù)期增長(zhǎng)，全球知名汽車品牌

廠商及零部件供應(yīng)商紛紛加入節(jié)能與新能源汽車行業(yè)，同時(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵零部件

企業(yè)提出更高要求，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更為激烈；在車載市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的同時(shí)，眾多電池企

業(yè)將目光轉(zhuǎn)向消費(fèi)類電池市場(chǎng)，并基于車載電池制造經(jīng)驗(yàn)，在消費(fèi)類電池市場(chǎng)具備

一定實(shí)力，消費(fèi)類市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局加劇。公司正在實(shí)施戰(zhàn)略調(diào)整，將聚焦鎳氫、鋰電

雙賽道發(fā)展與布局，基于 CHS 公司對(duì)鼎盛新材增資及公司在宜春市投資產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目

的事項(xiàng)，公司正式進(jìn)入鋰電池材料領(lǐng)域，在人才培育、工藝管理、市場(chǎng)開拓等方面

還面臨一定挑戰(zhàn)。為此，公司通過(guò)聚焦主業(yè)、優(yōu)化管理、提升質(zhì)量、開拓創(chuàng)新等經(jīng)

營(yíng)措施，保持產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力，快速提升新業(yè)務(wù)開拓進(jìn)程和規(guī)模效益，這些舉措

的部署和落實(shí)離不開公司核心管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干的積極創(chuàng)造和參與。

    當(dāng)前，激烈的人才競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致人員流動(dòng)性強(qiáng)，增加了企業(yè)用人成本，而人才的流

失將會(huì)對(duì)公司技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)開拓及日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)造成不利影響，基于此，股

權(quán)激勵(lì)成為企業(yè)降低人力成本、保留和吸引人才的重要手段，合適的股權(quán)激勵(lì)比例

與價(jià)格是充分保障股權(quán)激勵(lì)有效性的重要途徑。本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象基于崗位的

重要性、貢獻(xiàn)度而確定，包括公司董事、高級(jí)管理人員以及公司（含子公司）其他

核心人員，穩(wěn)定和激勵(lì)該部分人員群體對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

    為保證激勵(lì)效果，推動(dòng)本激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的

行權(quán)價(jià)格給予適當(dāng)?shù)陌踩呺H，已綜合考慮當(dāng)前二級(jí)市場(chǎng)行情、股權(quán)激勵(lì)市場(chǎng)實(shí)踐

案例、激勵(lì)成本控制、公司實(shí)際需求，并在此基礎(chǔ)之上，合理確定激勵(lì)對(duì)象和授予

權(quán)益數(shù)量。本激勵(lì)計(jì)劃兼顧激勵(lì)效果的同時(shí)，匹配較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目己梭w系，需要激勵(lì)

對(duì)象充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，將對(duì)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和股東權(quán)益產(chǎn)生正面

影響。此外，本激勵(lì)計(jì)劃的考核年度為 2023 年-2025 年，實(shí)施周期較長(zhǎng)，能夠?qū)?/p>

激勵(lì)對(duì)象起到有效的約束作用，激勵(lì)對(duì)象的預(yù)期收益與公司業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)水平和二級(jí)市

場(chǎng)行情密切相關(guān)，與公司利益、股東利益具有一致性，從而引導(dǎo)激勵(lì)對(duì)象關(guān)注公司

的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，為股東創(chuàng)造更高效、持久的回報(bào)。

    綜上，在符合相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)之上，本激勵(lì)計(jì)劃從穩(wěn)定和吸引核心人才、保持

公司薪酬競(jìng)爭(zhēng)力、維護(hù)公司整體利益的角度出發(fā)，綜合考慮激勵(lì)力度、公司業(yè)績(jī)狀

況等因素，選擇采用自主定價(jià)方式，確定股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 8.40 元/股。

    七、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授予日、等待期、可行權(quán)日、行權(quán)安排和限售規(guī)

定

    （一）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

    本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自股票期權(quán)授予登記完成之日起至全部行權(quán)或注銷之

日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 52 個(gè)月。

    （二）本激勵(lì)計(jì)劃的授予日

    自股東大會(huì)審議通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃之日起 60 日內(nèi)滿足授予條件的，公司應(yīng)當(dāng)向

激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序；公司未能在 60 日內(nèi)完成

上述工作，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的股票期

權(quán)失效。

  （三）本激勵(lì)計(jì)劃的等待期

  本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)的等待期分別為自授予登記完成之日起 16 個(gè)月、

  （四）本激勵(lì)計(jì)劃的可行權(quán)日

  等待期屆滿之后，股票期權(quán)進(jìn)入可行權(quán)期，可行權(quán)日必須為交易日，應(yīng)遵守中

國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，不得在下列期間行權(quán)（相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化

的，自動(dòng)適用變化后的規(guī)定）：

自原預(yù)約公告日前三十日起算；

日或者進(jìn)入決策程序之日至依法披露之日；

  （五）本激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)安排

  行權(quán)安排              行權(quán)時(shí)間              行權(quán)比例

           自授予登記完成之日起16個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授

 第一個(gè)行權(quán)期                                50%

           予登記完成之日起28個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

           自授予登記完成之日起28個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授

 第二個(gè)行權(quán)期                                30%

           予登記完成之日起40個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

           自授予登記完成之日起40個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授

 第三個(gè)行權(quán)期                                20%

           予登記完成之日起52個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止

紅利、股份拆細(xì)、配股而增加的權(quán)益同時(shí)受行權(quán)條件約束，且行權(quán)前不得轉(zhuǎn)讓、質(zhì)

押、抵押、擔(dān)保或償還債務(wù)等。屆時(shí)，若相應(yīng)部分的股票期權(quán)不得行權(quán)的，則因前

述原因獲得的權(quán)益亦不得行權(quán)。

行權(quán)，由公司注銷。

  （六）本激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定

  本激勵(lì)計(jì)劃的限售規(guī)定按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)

定執(zhí)行，具體如下：

得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的公司

股份。

的公司股份在買入后 6 個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益

歸公司所有，董事會(huì)將收回其所得收益。

股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)

事、高級(jí)管理人員減持實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。

《公司法》、《證券法》、《公司章程》等對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓公司股

份的有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化，則其轉(zhuǎn)讓公司股份應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的《公司法》、

《證券法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

  八、股票期權(quán)的授予條件與行權(quán)條件

  （一）股票期權(quán)的授予條件

  同時(shí)滿足下列條件的，公司應(yīng)當(dāng)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)；未滿足下列任一條

件的，公司不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表

示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利

潤(rùn)分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰

或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （二）股票期權(quán)的行權(quán)條件

  各行權(quán)期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件的，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)方可行權(quán)：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表

示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利

潤(rùn)分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰

或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  公司發(fā)生上述第 1 條規(guī)定情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票

期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷；某一激勵(lì)對(duì)象發(fā)生上述第 2 條規(guī)定情形之一的，該激

勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

  本激勵(lì)計(jì)劃授予的股票期權(quán)行權(quán)對(duì)應(yīng)的考核年度為 2023 年-2025 年三個(gè)會(huì)計(jì)

年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次。公司層面業(yè)績(jī)考核如下表所示：

     行權(quán)安排                         業(yè)績(jī)考核

  第一個(gè)行權(quán)期                 2023年?duì)I業(yè)收入值不低于60億元

  第二個(gè)行權(quán)期            2023-2024年兩年的營(yíng)業(yè)收入累計(jì)值不低于150億元

  第三個(gè)行權(quán)期            2023-2025年三年的營(yíng)業(yè)收入累計(jì)值不低于280億元

注：1、上述“營(yíng)業(yè)收入”指標(biāo)以經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表所載數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

  激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核按照公司（含子公司）現(xiàn)行的有關(guān)制度執(zhí)行。激勵(lì)對(duì)

象的績(jī)效考核結(jié)果分為“A”、“B”、“C”、“D”四個(gè)等級(jí)，與標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)對(duì)照關(guān)

系如下表所示：

     考核等級(jí)       A            B            C        D

     標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)       1.0         1.0          0.8       0

  各行權(quán)期內(nèi)，公司滿足相應(yīng)業(yè)績(jī)考核的，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期實(shí)際可行權(quán)的股票期權(quán)

數(shù)量=個(gè)人當(dāng)期計(jì)劃行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量×標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。對(duì)應(yīng)當(dāng)期未能行權(quán)的股票期

權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

  本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的考核體系符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，

包括公司層面業(yè)績(jī)考核和個(gè)人層面績(jī)效考核。

  公司層面以營(yíng)業(yè)收入作為考核指標(biāo)，營(yíng)業(yè)收入指標(biāo)是衡量公司經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)

占有能力、預(yù)測(cè)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)的重要標(biāo)志，直接反映公司的成長(zhǎng)能力和行

業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。公司設(shè)定的考核目標(biāo)已充分考慮當(dāng)前經(jīng)營(yíng)狀況及未來(lái)發(fā)展規(guī)劃等綜合因

素。

  除公司層面業(yè)績(jī)考核之外，公司還設(shè)置個(gè)人層面績(jī)效考核，能夠?qū)?lì)對(duì)象的

工作績(jī)效做出較為準(zhǔn)確、全面的評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果，

確定激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)是否達(dá)到行權(quán)條件以及具體的可行權(quán)數(shù)量。

  綜上，本激勵(lì)計(jì)劃的考核體系科學(xué)、合理，具有全面性、綜合性和可操作性，

能夠?qū)?lì)對(duì)象起到良好的激勵(lì)與約束效果，為公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提

供堅(jiān)實(shí)保障。

     九、本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序

  （一）股票期權(quán)授予數(shù)量的調(diào)整方法

  股票期權(quán)行權(quán)前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股

或縮股等事項(xiàng)的，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方法如下：

  Q＝Q0×（1＋n）

  其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)授予數(shù)量；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送

股票紅利、股票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）；

Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)授予數(shù)量。

  Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

  其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)授予數(shù)量；P1 為股權(quán)登記日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)

格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前總股本的比例）；Q 為調(diào)整后的股票

期權(quán)授予數(shù)量。

  Q＝Q0×n

  其中：Q0 為調(diào)整前的股票期權(quán)授予數(shù)量；n 為縮股的比例（即 1 股股票縮為 n

股股票）；Q 為調(diào)整后的股票期權(quán)授予數(shù)量。

  公司有派息或增發(fā)新股的，股票期權(quán)的授予數(shù)量不做調(diào)整。

  （二）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法

  股票期權(quán)行權(quán)前，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股、

縮股、派息等事項(xiàng)的，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整方法如下：

  P＝P0÷（1＋n）

  其中：P0 為調(diào)整前的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格；n 為每股資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股

票紅利、股票拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格。

  P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

  其中：P0 為調(diào)整前的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格；P1 為股權(quán)登記日收盤價(jià)；P2 為配股價(jià)

格；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前總股本的比例）；P 為調(diào)整后的股票

期權(quán)行權(quán)價(jià)格。

  P＝P0÷n

  其中：P0 為調(diào)整前的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格；n 為縮股的比例；P 為調(diào)整后的股票

期權(quán)行權(quán)價(jià)格。

  P＝P0-V

  其中：P0 為調(diào)整前的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的股票

期權(quán)行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

  公司有增發(fā)新股的，股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格不做調(diào)整。

  （三）本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

  股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)，當(dāng)出現(xiàn)前述情況時(shí)，調(diào)整股票期權(quán)的授予數(shù)量和/或行

權(quán)價(jià)格。公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就上述調(diào)整事項(xiàng)是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管

理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定出具法律意見。關(guān)于股票期權(quán)的

調(diào)整事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露董事會(huì)決議公告，同時(shí)公告法律

意見書。

  十、股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)—股份支付》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)—金融工

具確認(rèn)和計(jì)量》的規(guī)定，公司將在等待期的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)可行權(quán)人數(shù)變

動(dòng)、行權(quán)條件完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照授予

日股票期權(quán)的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本/費(fèi)用和資本公積。

 （一）股票期權(quán)公允價(jià)值的確定方法

  公司選擇 Black-Scholes 模型計(jì)算股票期權(quán)的公允價(jià)值，假設(shè)公司于 2022 年

體參數(shù)選取如下：

股，假設(shè)為授予日收盤價(jià)）；

權(quán)期可行權(quán)日的期限）；

存款基準(zhǔn)利率）；

   （二）股票期權(quán)費(fèi)用的攤銷方法

   公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中

根據(jù)行權(quán)安排分期攤銷，預(yù)計(jì)對(duì)公司相關(guān)期間經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響如下表所示：

激勵(lì)總成本        2022 年     2023 年      2024 年     2025 年     2026 年

（萬(wàn)元）         （萬(wàn)元）       （萬(wàn)元）        （萬(wàn)元）       （萬(wàn)元）       （萬(wàn)元）

注：1、上述預(yù)計(jì)結(jié)果并不代表本激勵(lì)計(jì)劃最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本除與實(shí)際授予日情況有關(guān)之外，還

與實(shí)際生效和失效的股票期權(quán)數(shù)量有關(guān)。

   經(jīng)初步預(yù)計(jì)，一方面，實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將對(duì)公司相關(guān)期間的經(jīng)

營(yíng)業(yè)績(jī)有所影響；另一方面，實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃能夠有效激發(fā)激勵(lì)對(duì)象的工作積極性

和創(chuàng)造性，從而提高公司的經(jīng)營(yíng)效率，提升公司的內(nèi)在價(jià)值。

   十一、本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

   （一）本激勵(lì)計(jì)劃的生效程序

審議。

作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避表決。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議

通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃并履行公告程序后，將本激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議；同時(shí)提請(qǐng)股

東大會(huì)授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)和注銷工作。

明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見。公司將聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)本激

勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害公司利益以及對(duì)股東利益

的影響發(fā)表專業(yè)意見。

會(huì)前，通過(guò)公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)（公示

期不少于 10 天）。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行審核，充分聽取公示意見。公

司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)名單審核及公示情況

的說(shuō)明。

的股東征集委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第九條規(guī)

定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容進(jìn)行表決，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，

單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上

股份的股東以外的其他股東的投票情況。公司股東大會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，作為激

勵(lì)對(duì)象的股東或者與激勵(lì)對(duì)象存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東，應(yīng)當(dāng)回避表決。

件時(shí)，公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)。經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后，董事會(huì)負(fù)

責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)和注銷工作。

     （二）股票期權(quán)的授予程序

當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益的條件是否成就進(jìn)行審議并公告，獨(dú)立董

事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象

獲授權(quán)益的條件是否成就出具法律意見。

并發(fā)表意見。

事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意

見。

向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序；公司未能在 60 日內(nèi)完

成上述工作，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，并終止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃，未授予的股票

期權(quán)失效。

理股票期權(quán)登記事宜。

     （三）股票期權(quán)的行權(quán)程序

審議并公告，獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)本激勵(lì)

計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件是否成就出具法律意見。

申請(qǐng)辦理股票期權(quán)行權(quán)事宜；對(duì)于未滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)，由公司注銷。

董事和高級(jí)管理人員的轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的

有關(guān)規(guī)定。

     （四）本激勵(lì)計(jì)劃的變更程序

通過(guò)，且不得包括下列情形：

  （1）導(dǎo)致提前行權(quán)的情形；

  （2）降低行權(quán)價(jià)格的情形。

存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后

的計(jì)劃是否符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定、是否存在

明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。

     （五）本激勵(lì)計(jì)劃的終止程序

過(guò)。

大會(huì)審議通過(guò)。

辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定、是否存在明顯損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表

專業(yè)意見。

計(jì)劃的，自決議公告之日起 3 個(gè)月內(nèi)，不得再次審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

     十二、公司/激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

     （一）公司的權(quán)利與義務(wù)

勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核。

何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。

等的有關(guān)規(guī)定，積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定行權(quán)。因證監(jiān)會(huì)、證券交

易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失

的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

務(wù)。

     （二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)

應(yīng)有貢獻(xiàn)。

所得稅及其他稅費(fèi)。

遺漏，導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，將參與本激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利

益返還公司。

務(wù)。

     十三、公司/激勵(lì)對(duì)象情況發(fā)生變化的處理方式

     （一）公司情況發(fā)生變化的處理方式

  （1）公司控制權(quán)變更；

  （2）公司合并、分立。

行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)法表

示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無(wú)

法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進(jìn)行利

潤(rùn)分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的情形；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他需要終止激勵(lì)計(jì)劃的情形。

授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由

公司注銷；激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)已行權(quán)的，由董事會(huì)負(fù)責(zé)收回激勵(lì)對(duì)象參與本激

勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益。

  （二）激勵(lì)對(duì)象情況發(fā)生變化的處理方式

由公司注銷：

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰

或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

未行權(quán)的股票期權(quán)不做處理，仍按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定執(zhí)行；但是，激勵(lì)對(duì)象因不能

勝任崗位工作、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為損害公司

（含子公司）利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致職務(wù)發(fā)生變更的，自該情形發(fā)生之日起，已獲準(zhǔn)行

權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，由公司注銷；未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，

由公司注銷。

生之日起，已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，由公司注銷；未獲準(zhǔn)行權(quán)

的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

  （1）激勵(lì)對(duì)象退休，但接受公司（含子公司）返聘請(qǐng)求的，已獲授的股票期

權(quán)不做處理，仍按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定執(zhí)行。

  （2）激勵(lì)對(duì)象退休，若公司（含子公司）提出返聘請(qǐng)求而激勵(lì)對(duì)象拒絕或者

公司（含子公司）未提出返聘請(qǐng)求的，自該情形發(fā)生之日起，已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行

權(quán)的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，且應(yīng)在行權(quán)期限內(nèi)行權(quán)完畢，否則終止行權(quán)，由

公司注銷；未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

  （1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，自該情形發(fā)生之日起，已

獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)不做處理，仍按本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定執(zhí)行，且個(gè)人績(jī)效考

核不再納入行權(quán)條件。

  （2）激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)喪失勞動(dòng)能力而離職的，自該情形發(fā)生之日起，

已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，且應(yīng)在行權(quán)期限內(nèi)行權(quán)完畢，

否則終止行權(quán)，由公司注銷；未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)，由公司注銷。

  （1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)而身故的，自該情形發(fā)生之日起，已獲授但尚未行

權(quán)的股票期權(quán)可不做處理，由其指定繼承人或法定繼承人繼承，仍按本激勵(lì)計(jì)劃的

規(guī)定執(zhí)行，且個(gè)人績(jī)效考核不再納入行權(quán)條件。

  （2）激勵(lì)對(duì)象非因執(zhí)行職務(wù)而身故的，自該情形發(fā)生之日起，已獲準(zhǔn)行權(quán)但

尚未行權(quán)的股票期權(quán)可繼續(xù)保留行權(quán)權(quán)利，由其指定繼承人或法定繼承人繼承，且

應(yīng)在行權(quán)期限內(nèi)行權(quán)完畢，否則終止行權(quán)，由公司注銷；未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)不

得行權(quán)，由公司注銷。

授權(quán)的適當(dāng)人士代表董事會(huì)直接行使（包括但不限于具體情形的認(rèn)定及相應(yīng)的處理

方式）

  十四、公司與激勵(lì)對(duì)象之間相關(guān)爭(zhēng)議或糾紛的解決機(jī)制

  公司與激勵(lì)對(duì)象之間因執(zhí)行本激勵(lì)計(jì)劃發(fā)生的爭(zhēng)議或糾紛，雙方應(yīng)協(xié)商解決；

自爭(zhēng)議或糾紛發(fā)生之日起 60 日內(nèi)雙方未能協(xié)商解決的，雙方均有權(quán)向公司住所地

具有管轄權(quán)的人民法院提請(qǐng)?jiān)V訟解決。

  十五、上網(wǎng)公告附件

  （一）《2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

  （二）《2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

  （三）《深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公

司 2022 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》

  （四）《湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司 2022 年股

票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）的法律意見書》

  特此公告。

                     湖南科力遠(yuǎn)新能源股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 激勵(lì)計(jì)劃 股票期權(quán)