環(huán)球觀點(diǎn)：上機(jī)數(shù)控: 關(guān)于第一期（2019年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)股份第二個(gè)解除限售期解除限售暨上市的公告

證券代碼：603185     證券簡(jiǎn)稱：上機(jī)數(shù)控       公告編號(hào)：2022-160

(資料圖)

              無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

關(guān)于第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)

     股份第二個(gè)解除限售期解除限售暨上市的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 本次解鎖股票數(shù)量：23.121 萬(wàn)股

  ? 本次解鎖股票上市流通時(shí)間：2022 年 11 月 29 日

  一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

  （一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行的程序

于<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》、

        《關(guān)于制定<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第一期（2019 年）限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)

全權(quán)辦理公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)

立董事對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃及其他相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，公司獨(dú)立董事黃建康就

提交股東大會(huì)審議的本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)，北京國(guó)楓

律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司分別就公司第一期（2019 年）限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃事項(xiàng)出具了法律意見書和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

于<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>

及其摘要的議案》、

        《關(guān)于制定<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第一期（2019 年）限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實(shí)無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有

限公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象人員名單的議案》。公司

監(jiān)事會(huì)出具了關(guān)于第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的核查意見。

年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》，對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的姓名及職務(wù)予以公

示。公示時(shí)間為自 2019 年 12 月 30 日起至 2020 年 1 月 8 日止，時(shí)限不少于 10

天。截至公示期滿，公司未收到針對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。公司監(jiān)事會(huì)發(fā)表

了《關(guān)于第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見及公

示情況說(shuō)明》。

《關(guān)于<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草

案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于制定<無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第一期（2019

年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)

董事會(huì)全權(quán)辦理公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，

并于同日披露了《關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的

自查報(bào)告》。

于調(diào)整第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》、

《關(guān)于向公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性

股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)

發(fā)表了意見。北京國(guó)楓律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具

了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

激勵(lì)對(duì)象首次授予合計(jì) 196.5 萬(wàn)股限制性股票在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司上海分公司登記完成。

會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

相關(guān)激勵(lì)股份數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于向第一期（2019 年）限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表

了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見。北京國(guó)楓律師事務(wù)所、國(guó)金證券

股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

激勵(lì)對(duì)象預(yù)留授予合計(jì) 63.45 萬(wàn)股限制性股票在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公

司上海分公司登記完成。

事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖

的限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事對(duì)

相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見。北京國(guó)楓律師事務(wù)所對(duì)相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書。

性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告》，回購(gòu)注銷了 4.51 萬(wàn)股限制性股票。

事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首

次授予的激勵(lì)股份第一個(gè)解除限售期解除限售條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相

關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見。北京國(guó)楓律師事務(wù)所、

國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)股份第一個(gè)解除限售期解除限售暨上市的公告》,本次解

鎖日期為 2021 年 4 月 28 日，共計(jì)解鎖 101.816 萬(wàn)股上市流通，本次解鎖后，首

次授予限制性股票的剩余解鎖數(shù)量為 152.724 萬(wàn)股，北京國(guó)楓律師事務(wù)所對(duì)本事

項(xiàng)出具了相應(yīng)的法律意見書。

監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第一期（2019 年）限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃相關(guān)激勵(lì)股份回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于第一期（2019 年）限制性股票激

勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)股份第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》、

                                《關(guān)于

回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事

對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見。北京植德律師事

務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)

報(bào)告。

勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)股份第一個(gè)解除限售期解除限售暨上市的公告》,本次解

鎖日期為 2021 年 8 月 20 日，共計(jì)解鎖 23.592 萬(wàn)股上市流通，本次解鎖后，預(yù)

留授予限制性股票的剩余解鎖數(shù)量為 35.82 萬(wàn)股，北京植德律師事務(wù)所所對(duì)本事

項(xiàng)出具了相應(yīng)的法律意見書。

制性股票回購(gòu)注銷實(shí)施公告》，回購(gòu)注銷了 2.778 萬(wàn)股限制性股票。

事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖

的限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事對(duì)

相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見。北京植德律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)

事項(xiàng)出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

首次授予的激勵(lì)股份第二個(gè)解除限售期解除限售條件的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)

相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見。北京植德律師事務(wù)

所、國(guó)金證券股份有限公司分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)

告。

勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)股份第二個(gè)解除限售期解除限售暨上市的公告》,本次解

鎖日期為 2022 年 5 月 9 日，共計(jì)解鎖 75.192 萬(wàn)股上市流通，本次解鎖后，首次

授予限制性股票的剩余解鎖數(shù)量為 75.192 萬(wàn)股，北京植德律師事務(wù)所對(duì)本事項(xiàng)

出具了相應(yīng)的法律意見書。

屆監(jiān)事會(huì)第三十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整第一期（2019 年）限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)權(quán)益數(shù)量及回購(gòu)價(jià)格的議案》、《關(guān)于第一期（2019 年）限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃回購(gòu)注銷部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解鎖的限制性股票的議案》、

《關(guān)于第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)股份第二個(gè)解除

限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，

公司監(jiān)事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了意見。北京植德律師事務(wù)所、國(guó)金證券股份有限公司

分別就相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見書及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

     二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃限制性股票解鎖條件

  （一）解除限售期屆滿說(shuō)明

  根據(jù)《無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

（草案）》的規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期自預(yù)

留授予登記完成之日起 24 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至預(yù)留授予登記完成之日起 36

     個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止。公司第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

     預(yù)留授予登記工作已于 2020 年 8 月 13 日在中登上海分公司完成，并取得了中登

     上海分公司出具的《證券變更登記證明》。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)

     管理辦法》和上海證券交易所相關(guān)監(jiān)管要求，公司第一期（2019 年）限制性股

     票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的限制性股票第二個(gè)解除限售期已屆滿。

       （二）解除限售條件成就的說(shuō)明

       解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除

     限售：

序號(hào)                 解除限售條件                        成就條件

      公司未發(fā)生以下任一情形：

        ①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具

      否定意見或者無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

        ②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師

                                           公司未發(fā)生前述情形，滿足解

                                           除限售條件。

        ③上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章

      程、公開承諾進(jìn)行利潤(rùn)分配的情形；

        ④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

        ⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

      激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：

        ①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

        ②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不

      適當(dāng)人選；

        ③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及         激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生前述情形，滿

      其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；                 足解除限售的條件。

        ④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管

      理人員情形的；

        ⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

        ⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

                                        經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普

                                        通合伙）出具的《審計(jì)報(bào)告》，

                                        公司 2021 年度扣除非經(jīng)常性

      公司層面業(yè)績(jī)考核要求：                       損 益 的 凈 利 潤(rùn) 為

      度扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于 50%。          2019 年度的扣除非經(jīng)常性損

                                        益的凈利潤(rùn) 154,836,767.98

                                        元，增長(zhǎng) 826.22%，滿足解除

                                        限售條件。

      個(gè)人層面績(jī)效考核要求：                       2021 年度，34 名預(yù)留授予的

         根據(jù)公司制定的考核辦法，對(duì)個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果分為 限制性股票激勵(lì)對(duì)象中，在本

      A、B、C、D 四檔。對(duì)應(yīng)的解除限售情況具體如下表所示： 次考核年度內(nèi)個(gè)人績(jī)效考核

       個(gè)人層面上一年       A   B   C    D     結(jié)果情況如下：

    度考核結(jié)果                                 （1）30 名激勵(lì)對(duì)象個(gè)人考核

    個(gè)人考核系數(shù)（Z） 100% 80% 60% 0              結(jié)果為 A，滿足解除限售條

     公司層面達(dá)到考核要求時(shí)，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人各考核年度              件，第二個(gè)解除限售期額度全

   實(shí)際解除限售額度=個(gè)人各考核年度計(jì)劃解除限售額度*各             部解除限售；

   考核年度增長(zhǎng)率指標(biāo)完成度（X）*各考核年度個(gè)人考核系             （2）3 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原

   數(shù)（Z）。                                  因離職，已不符合激勵(lì)條件，

                                          其所持有的全部未解限售的

                                          限制性股票將由公司回購(gòu)注

                                          銷。

                                          （3）1 名激勵(lì)對(duì)象因其他原因

                                          身故，已獲授但尚未解除限售

                                          的限制性股票將由公司回購(gòu)

                                          注銷。

    綜上所述，公司《第一期（2019 年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》設(shè)定的

  預(yù)留授予部分第二個(gè)解鎖期解鎖條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2020 年第一次臨時(shí)股

  東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)將按照相關(guān)規(guī)定辦理預(yù)留授予限制性股票第二個(gè)解除

  限售期解鎖及股份上市的相關(guān)事宜。

    三、激勵(lì)對(duì)象股票解鎖情況

    本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的對(duì)象原為 34 人，鑒于其中 3 名激勵(lì)對(duì)象因離職不再

  具備激勵(lì)對(duì)象資格，1 名激勵(lì)對(duì)象因其他原因身故不再符合激勵(lì)條件，其中已獲

  授但尚未解除限售的合計(jì) 39,060 股限制性股票擬由公司回購(gòu)注銷；本次符合解

  除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 30 人，可解除限售的限制性股票數(shù)量 231,210 股，

  占目前公司總股本的 0.09%。

                    獲授的限制性股   本次可解鎖限制性      本次解鎖數(shù)量占已獲授

   姓名        職務(wù)

                    票數(shù)量（萬(wàn)股）    股票數(shù)量(萬(wàn)股)     予限制性股票比例(%)

核心骨干員工（含子公司，30 人）     77.07      23.121          30

        合計(jì)            77.07      23.121          30

    注：因公司已于 2022 年 6 月 6 日實(shí)施完成 2021 年年度權(quán)益分派，利潤(rùn)分配方案為每股

  派發(fā)現(xiàn)金紅利 2.00 元（含稅）  ，并同時(shí)以資本公積轉(zhuǎn)增股本方式向全體股東每股轉(zhuǎn)增 0.4

  股，上述表格中“獲授的限制性股票數(shù)量（萬(wàn)股）        ”、“本次可解鎖限制性股票數(shù)量（股） ”為

  本年度權(quán)益分派實(shí)施完成調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

    四、本次解鎖的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

    （一）本次解鎖的限制性股票上市流通日：2022 年 11 月 29 日。

    （二）本次解鎖的限制性股票上市流通數(shù)量：23.121 萬(wàn)股。

    （三）董事、監(jiān)事和高管本次解除限售的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制:本

  次激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分中的激勵(lì)對(duì)象無(wú)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

  （四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況：

                                              單位：股

   類別      本次變動(dòng)前         本次變動(dòng)數(shù)         本次變動(dòng)后

 有限售條件股份    3,021,568    -231,210       2,790,358

 無(wú)限售條件股份   407,828,971   231,210       408,060,181

   總計(jì)      410,850,539      0          410,850,539

  五、法律意見書的結(jié)論性意見

  北京植德律師事務(wù)所認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留授予股份第二期解除限

售條件已成就，公司關(guān)于本次解除限售事項(xiàng)已經(jīng)履行現(xiàn)階段必要的審議批準(zhǔn)程序，

符合《激勵(lì)管理辦法（2018 修正）》《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定。

  特此公告。

                                無(wú)錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

                                          董   事      會(huì)

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標(biāo)簽： 解除限售 激勵(lì)計(jì)劃 限制性股票