蒙泰高新: 國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于廣東蒙泰高新纖維股份有限公司關(guān)于調(diào)整閑置募集資金及自有資金現(xiàn)金管理額度和期限的核查意見

                國(guó)金證券股份有限公司

(資料圖片)

    關(guān)于廣東蒙泰高新纖維股份有限公司調(diào)整閑置募集資金

           及自有資金現(xiàn)金管理額度和期限的

                      核查意見

    國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)金證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為廣東

蒙泰高新纖維股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“蒙泰高新”或“公司”）首次公開發(fā)行

股票及向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦

業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年

修訂）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)蒙泰高新擬調(diào)整閑置募集資金及自有資金現(xiàn)金管理額度

和期限的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

    一、公司募集資金的基本情況

    （一） 首次公開發(fā)行股票募集資金情況

    中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2020 年 7 月 31 日出具證監(jiān)許可[2020]1649 號(hào)文

同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)，公司首次公開發(fā)行的人民幣普通股（A

股）股票已于 2020 年 8 月 24 日在深圳證券交易所上市交易。公司首次向社會(huì)公

開發(fā)行的股票 2,400.00 萬股，每股面值 1.00 元，發(fā)行價(jià)格 20.09 元/股，募集資

金總額為人民幣 482,160,000.00 元，扣除與本次發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用(不含稅)人民幣

公司募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》

                        （大華驗(yàn)字[2020]000448

號(hào)）。

    （二） 向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金情況

    根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意廣東蒙泰高新纖維股份有限公司向

不

特

定

號(hào)”《驗(yàn)證報(bào)告》。

     二、募集資金投資項(xiàng)目的基本情況

     根據(jù)《廣東蒙泰高新纖維股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招

股說明書》中披露的募集資金投資項(xiàng)目，公司首次公開發(fā)行股票募集資金扣除發(fā)

行費(fèi)用后，將投資于以下項(xiàng)目：

序        項(xiàng)目名稱      實(shí) 項(xiàng)目總投資額（萬元）   募集資金投資額（萬元）

號(hào)                  施

                   主

                   體

                   東

                   納

                   塔

                   司

                   功

                   司

                   能

          合計(jì)

                   纖

    注

                   維

：

                   有

公

                   限

日

                   公

召

                   司

開    根據(jù)《廣東蒙泰高新纖維股份有限公司創(chuàng)業(yè)板向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

的

募集說明書》中披露的募集資金投資項(xiàng)目，公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券募

第

集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，將投資于以下項(xiàng)目：

二

屆

序項(xiàng)         項(xiàng)目總投資額（萬元）         募集資金投資額（萬元）

董

號(hào)目

事名

會(huì)稱

  年

第

  產(chǎn)

四                 9,000.00

  萬

次充

 合噸

會(huì)流

 計(jì)膨

議 動(dòng) 因募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)

  體

、資

度，連現(xiàn)階段募集資金出現(xiàn)部分暫時(shí)閑置情況。本次使用部分閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管

第金

  續(xù)

理不存在變相改變募集資金用途的行為，并保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行。

二 和

  長(zhǎng)

屆償

  絲

監(jiān) 還 三、前次使用閑置募集資金和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況

  （

事銀

  B

會(huì) 行公

  C

第貸

日F

三款）

召

次以

會(huì)及

開

日0

第.

年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，分別審議通過了《關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)的議

日，公司（含子公司）使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品，尚

未

到

期

金 四、本次使用閑置募集資金和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

額 （一）現(xiàn)金管理的目的

億 為提高募集資金使用效率，在不影響公司日常經(jīng)營(yíng)，確保不影響募集資金投

元

資計(jì)劃正常進(jìn)行和募集資金安全的情況下，公司擬使用閑置募集資金和閑置自有

；

資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，以更好地實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，保障公司股東的利益。

使 （二）投資品種

用 公司擬購(gòu)買投資由商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動(dòng)性好、單項(xiàng)理

閑

財(cái)產(chǎn)品期限最長(zhǎng)不超過 12 個(gè)月的投資理財(cái)品種或通過定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、

置

通知存款等存款形式存放，暫時(shí)閑置募集資金投資的產(chǎn)品須符合以下條件：

自 1、結(jié)構(gòu)性存款、大額存單等安全性高的保本型產(chǎn)品；

有 2、流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行；

資

金

賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公

購(gòu)

司將及時(shí)公告。

買 （三）投資額度及期限

的 公司（含子公司）擬使用總額度不超過人民幣 6.50 億元暫時(shí)閑置募集資金

理

及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其中使用暫時(shí)閑置首次公開發(fā)行股票募集資金現(xiàn)

財(cái)

金管理額度不超過人民幣 1.60 億元，使用暫時(shí)閑置向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公

產(chǎn)

司

品

債

，

券

尚

募 （四）實(shí)施方式

未

集 上述事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過后，還需經(jīng)公司 2022 年第三次臨時(shí)股

到

資

東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司董事長(zhǎng)在上述額度內(nèi)簽

期

金

金

現(xiàn)

額

金

億元。公司擬在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和公司正常經(jīng)營(yíng)的前提下，調(diào)整部

管

分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度和期限，提高募集資金及自

署相關(guān)合同文件，包括但不限于選擇合格的理財(cái)產(chǎn)品發(fā)行主體、明確理財(cái)金額、

選擇理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同等，公司財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

  （五）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

  公司擬向不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，本次使用閑置募集資金

和閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理不會(huì)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

  五、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

資的實(shí)際收益不可預(yù)期。

  （二）針對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取如下措施：

用于其他證券投資，不購(gòu)買以股票及其衍生品和無擔(dān)保債券為投資標(biāo)的銀行理財(cái)

產(chǎn)品等。

間，公司將與相關(guān)金融機(jī)構(gòu)保持密切聯(lián)系，及時(shí)跟蹤理財(cái)資金的運(yùn)作情況，加強(qiáng)

風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)督，嚴(yán)格控制資金的安全。

金使用情況進(jìn)行審計(jì)、核實(shí)。

以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

  六、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司基于規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、謹(jǐn)慎投資、保值增值的原則，調(diào)整閑置募集

資金及自有資金現(xiàn)金管理額度和期限，是在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)、

不影響公司正常運(yùn)營(yíng)及資金安全的情況下進(jìn)行的，不存在變相改變募集資金用途

的情況。通過適度現(xiàn)金管理，可以有效提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，

為公司和股東謀取更多的投資回報(bào)。

    七、履行的審議程序和相關(guān)意見

    （一）董事會(huì)審議情況

日，公司第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金及自

有資金現(xiàn)金管理額度和期限的議案》，董事會(huì)同意公司（含子公司）使用總額度

不

超

過

人

億元暫時(shí)閑置募集資金及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其中使用暫時(shí)閑置首次公

開 （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

發(fā) 公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整閑置募集資金及自有

日，

行

資金現(xiàn)金管理額度和期限的議案》。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司及子公司調(diào)整閑置募集資

股

金及自有資金現(xiàn)金管理額度和期限的事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響，能

票

夠更好的實(shí)現(xiàn)公司現(xiàn)金的保值增值，不存在損害公司及全體股東利益的情形。本

募

議

集

案

資

的

金

內(nèi)

現(xiàn)

容

金

和

管 （三）獨(dú)立董事意見

決

理 公司獨(dú)立董事認(rèn)為，公司及子公司調(diào)整閑置募集資金及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)

策

額

程

金管理，在確保不影響公司日常經(jīng)營(yíng)，保證公司募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和使用并

度

序

有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情

不

符

形，且可以有效提高募集資金使用效率，保障股東的利益，符合《上市公司監(jiān)管

超

合

指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《深

過

《

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相

人

上

關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。公司董事會(huì)在審議此事項(xiàng)時(shí)，審議程序和表決

億元，使用暫時(shí)閑置向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金現(xiàn)金管理額度不

市

超

公

過

司

人

監(jiān)

億

管

程序符合法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，獨(dú)立董事一致同意公司及子公司調(diào)整

閑置募集資金及閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：蒙泰高新本次關(guān)于調(diào)整閑置募集資金及自有資金現(xiàn)

金管理額度和期限的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，且獨(dú)立董事已發(fā)表

明確同意的獨(dú)立意見，還需經(jīng)公司 2022 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過后方可

實(shí)施，履行了必要的審批程序。公司上述事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—

—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定要

求，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不會(huì)影響募集資金投資計(jì)劃的

正常進(jìn)行，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)蒙泰高新本次關(guān)于調(diào)整閑置募集資金及自有資金現(xiàn)金管理

額度和期限的事項(xiàng)無異議。

  （以下無正文）

  （本頁(yè)無正文，為《國(guó)金證券股份有限公司關(guān)于廣東蒙泰高新纖維股份有限

公司調(diào)整閑置募集資金及自有資金現(xiàn)金管理額度和期限的核查意見》之簽字蓋章

頁(yè)）

  保薦代表人：

           徐學(xué)文         李光柱

                        國(guó)金證券股份有限公司

                             年   月   日

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 自有資金 募集資金