【熱聞】蒙娜麗莎: 關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的公告

證券代碼：002918           證券簡稱：蒙娜麗莎              公告編號：2022-124

債券代碼：127044           債券簡稱：蒙娜轉(zhuǎn)債

(資料圖片)

                  蒙娜麗莎集團股份有限公司

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤

導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  蒙娜麗莎集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年12月29日召開第三屆董事會

第二十三次會議及第三屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關(guān)于注銷2018年股票期權(quán)激

勵計劃部分股票期權(quán)的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

  一、公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<

蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于

提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2018 年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》。公司獨立董

事就本激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形

發(fā)表獨立意見，并公開征集投票權(quán)。北京市康達律師事務(wù)所（以下簡稱“康達律師”）出具

了《北京市康達律師事務(wù)所關(guān)于公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃的法律意見書》，上海榮

正投資咨詢股份有限公司（以下簡稱“榮正咨詢”）就本激勵計劃出具了獨立財務(wù)顧問報告。

集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<蒙娜麗

莎集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核查<

蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單》。在公示期限內(nèi)，公司監(jiān)事會沒有收到任何對本次激

勵計劃激勵對象名單提出的異議。此外，監(jiān)事會對本激勵計劃激勵對象名單進行了核查，

并于 2018 年 12 月 21 日披露了《監(jiān)事會關(guān)于 2018 年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單的公

示情況說明及核查意見》。

蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

<蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及

《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2018 年股票期權(quán)激勵計劃有關(guān)事項的議案》，本激

勵計劃獲得 2018 年第四次臨時股東大會批準，董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日，在激

勵對象符合條件時向其授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。同時，公司

于 2018 年 12 月 27 日披露了《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股

票情況的自查報告》。

議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》，同意公司以 2018 年 12 月 28

日為授予日，向符合條件的 124 名激勵對象授予 799.00 萬份股票期權(quán)。公司獨立董事就

上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，康達律師出具了《北京市康達律師事務(wù)所關(guān)于蒙娜麗莎

集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃授予股票期權(quán)的法律意見書》，榮正咨詢就

本激勵計劃授予相關(guān)事項出具了獨立財務(wù)顧問報告。

公告》，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司確認，公司于 2019 年 1 月 18 日完

成了向 124 名激勵對象授予 799.00 萬份股票期權(quán)的授予登記工作，期權(quán)簡稱：蒙娜 JLC1，

期權(quán)代碼：037805，股票期權(quán)的行權(quán)價格為 18.12 元/股。

次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格及數(shù)量的議案》、《關(guān)

于注銷 2018 年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》及《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)激勵計

劃第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)《2018 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的

相關(guān)規(guī)定，因公司 2019 年 6 月 18 日實施了 2018 年度權(quán)益分派，董事會同意對公司 2018

年股票期權(quán)激勵計劃的行權(quán)價格和數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整，行權(quán)價格由 18.12 元/股調(diào)整為 10.45

元/股，期權(quán)數(shù)量由 799 萬份調(diào)整為 1,358.3 萬份；因 3 名激勵對象離職，已不符合激勵條

件，對上述 3 名激勵對象所持有的已獲授但尚未行權(quán)的 20.40 萬份股票期權(quán)進行注銷，注

銷后，公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象人數(shù)由 124 名調(diào)整為 121 名，授予的股票

期權(quán)數(shù)量由 1,358.30 萬份調(diào)整為 1,337.90 萬份；同時，公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第

一個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，本次可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 401.37 萬份，占公司總股

本的比例為 0.998%。公司獨立董事就上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，康達律師出具了

《北京市康達律師事務(wù)所關(guān)于蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃調(diào)

整、注銷部分股票期權(quán)及第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見書》，榮正咨詢也出具了

相關(guān)獨立財務(wù)顧問報告。

完成的公告》，經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認，上述20.40萬份

股票期權(quán)的注銷事宜已于2019年12月18日辦理完畢。

自主行權(quán)模式的提示性公告》，上述自主行權(quán)事項已獲深圳證券交易所審核通過，且公司

已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完成自主行權(quán)相關(guān)登記申報工作，121名

激勵對象可于2019年12月28日至2020年12月27日期間自主行權(quán)。

會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2018年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》。根據(jù)《2018

年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，因公司2020年6月30日實施了2019年度權(quán)益

分派，董事會同意調(diào)整2018年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格，由10.45元/股調(diào)整為10.10元/

股。公司獨立董事就上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，康達律師出具了《北京市康達律師

事務(wù)所關(guān)于蒙娜麗莎集團股份有限公司調(diào)整2018年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的法律意

見書》。

十三次會議，審議通過了《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的

議案》及《關(guān)于注銷 2018 年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》，公司 2018 年股票

期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，本次可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 397.239 萬

份，占公司總股本的比例為 0.98%；同時，同意公司注銷因第一個行權(quán)期限屆滿尚未行權(quán)

的股票期權(quán) 9.18 萬份，注銷因激勵對象 2019 年度績效考核未達標未能行權(quán)的股票期權(quán)

康達律師事務(wù)所關(guān)于蒙娜麗莎集團股份有限公司注銷 2018 年股票期權(quán)激勵計劃部分股票

期權(quán)及第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見書》，榮正咨詢也出具了相關(guān)獨立財務(wù)顧問

報告。

上述 13.311 萬份股票期權(quán)（涉及 5 名激勵對象）的注銷事宜已辦理完畢，經(jīng)本次注銷完成

后，公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)數(shù)量由 1,337.90 萬份調(diào)整為 1,324.589

萬份。具體內(nèi)容詳見公司于 2021 年 1 月 4 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）披

露的相關(guān)公告。

年股票期權(quán)激勵計劃第二個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》，上述自主行權(quán)事項

已獲深圳證券交易所審核通過，且公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完

成自主行權(quán)相關(guān)登記申報工作，121 名激勵對象可于 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 12 月 27

日期間自主行權(quán)。

次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》。根據(jù)《2018

年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，因公司 2021 年 5 月 11 日實施了 2020 年年

度權(quán)益分派，董事會同意調(diào)整 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格，由 10.10 元/股調(diào)整為

康達律師事務(wù)所關(guān)于蒙娜麗莎集團股份有限公司調(diào)整 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格

的法律意見書》。

會議，審議通過了《關(guān)于 2018 年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

及《關(guān)于注銷 2018 年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的議案》，公司 2018 年股票期權(quán)激

勵計劃第三個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，本次可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量為 534.14 萬份，占

公司總股本的比例為 1.29%。同時，同意公司注銷因激勵對象 2020 年度績效考核未達標

未能行權(quán)的股票期權(quán) 1.02 萬份。公司獨立董事就上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，康達

律師出具了《北京市康達律師事務(wù)所關(guān)于蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權(quán)激

勵計劃注銷部分股票期權(quán)及第三個行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見書》，榮正咨詢也出具

了相關(guān)獨立財務(wù)顧問報告。

上述 1.02 萬份股票期權(quán)（涉及 1 名激勵對象）的注銷事宜已辦理完畢，經(jīng)本次注銷完成

后，公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃授予的股票期權(quán)數(shù)量由 1,324.589 萬份調(diào)整為 1,323.569

萬份。具體內(nèi)容詳見公司于 2021 年 12 月 18 日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）

披露的相關(guān)公告。

年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期采用自主行權(quán)模式的提示性公告》，上述自主行權(quán)事項

已獲深圳證券交易所審核通過，且公司已在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司完

成自主行權(quán)相關(guān)登記申報工作，121名激勵對象可于2021年12月28日至2022年12月27日期

間自主行權(quán)。

十四次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》，鑒于

公司于 2022 年 7 月 6 日實施完成了 2021 年年度權(quán)益分派方案，根據(jù)公司《2018 年股票

期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，董事會同意調(diào)整公司 2018 年股票期權(quán)激勵計劃行

權(quán)價格，由 9.63 元/股調(diào)整為 9.38 元/股。公司獨立董事就上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，

康達律師出具了《北京市康達律師事務(wù)所關(guān)于調(diào)整蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股

票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的法律意見書》。

   二、本次股票期權(quán)注銷的原因及數(shù)量

   公司2018年股票期權(quán)激勵計劃第三個行權(quán)期行權(quán)期限為2021年12月28日至2022年12

月27日，截至屆滿日，激勵對象共計自主行權(quán)509.66萬份，到期未行權(quán)24.48萬份（含2名

激勵對象），根據(jù)公司《2018年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》之“第六章本激勵計劃的有

效期、授予日、等待期、可行權(quán)日和禁售期”的規(guī)定，以及公司2018年第四次臨時股東大

會的授權(quán)，公司對上述第三個行權(quán)期屆滿但尚未行權(quán)的股票期權(quán)24.48萬份進行注銷。

   三、本次股票期權(quán)注銷對公司的影響

   本次注銷2018年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)事項不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營

成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續(xù)認真履

行工作職責(zé)，盡力為股東創(chuàng)造價值。

   四、監(jiān)事會意見

   監(jiān)事會認為：公司董事會本次注銷部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》

《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理》及公司《2018年股票期權(quán)

激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，同意公司對第三個行權(quán)期限屆

滿但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合共24.48萬份進行注銷。

  五、獨立董事意見

  經(jīng)審核，獨立董事認為：公司董事會本次注銷部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激

勵管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號——業(yè)務(wù)辦理》及公司《2018

年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，履行了必要的審議程序，且程序合法、有效，

不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。我們一致同意公司對第三個行權(quán)

期限屆滿但尚未行權(quán)的股票期權(quán)合共24.48萬份進行注銷。

  六、法律意見書

  北京市康達律師事務(wù)所認為：公司本次注銷已取得現(xiàn)階段的批準和授權(quán)；公司本次注

銷的原因、數(shù)量符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《2018

年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次注銷尚需根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理

辦法》、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件進行信息披露，尚需向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司深圳分公司申請辦理相關(guān)手續(xù)。

  七、備查文件

勵計劃部分股票期權(quán)的法律意見書》。

  特此公告。

                            蒙娜麗莎集團股份有限公司董事會

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標簽： 股票期權(quán) 激勵計劃 蒙娜麗莎