證券代碼：002918           證券簡稱：蒙娜麗莎              公告編號：2022-124

債券代碼：127044           債券簡稱：蒙娜轉債

(資料圖片)

                  蒙娜麗莎集團股份有限公司

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤

導性陳述或重大遺漏。

  蒙娜麗莎集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2022年12月29日召開第三屆董事會

第二十三次會議及第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于注銷2018年股票期權激

勵計劃部分股票期權的議案》，現將相關事項公告如下：

  一、公司 2018 年股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序

娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<

蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于

提請股東大會授權董事會辦理 2018 年股票期權激勵計劃有關事項的議案》。公司獨立董

事就本激勵計劃是否有利于公司的持續發展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形

發表獨立意見，并公開征集投票權。北京市康達律師事務所（以下簡稱“康達律師”）出具

了《北京市康達律師事務所關于公司 2018 年股票期權激勵計劃的法律意見書》，上海榮

正投資咨詢股份有限公司（以下簡稱“榮正咨詢”）就本激勵計劃出具了獨立財務顧問報告。

集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<蒙娜麗

莎集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于核查<

蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

年股票期權激勵計劃激勵對象名單》。在公示期限內，公司監事會沒有收到任何對本次激

勵計劃激勵對象名單提出的異議。此外，監事會對本激勵計劃激勵對象名單進行了核查，

并于 2018 年 12 月 21 日披露了《監事會關于 2018 年股票期權激勵計劃激勵對象名單的公

示情況說明及核查意見》。

蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于

<蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》以及

《關于提請股東大會授權董事會辦理 2018 年股票期權激勵計劃有關事項的議案》，本激

勵計劃獲得 2018 年第四次臨時股東大會批準，董事會被授權確定股票期權授予日，在激

勵對象符合條件時向其授予股票期權并辦理授予股票期權所必需的全部事宜。同時，公司

于 2018 年 12 月 27 日披露了《關于 2018 年股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股

票情況的自查報告》。

議，審議通過了《關于向激勵對象授予股票期權的議案》，同意公司以 2018 年 12 月 28

日為授予日，向符合條件的 124 名激勵對象授予 799.00 萬份股票期權。公司獨立董事就

上述事項發表了同意的獨立意見，康達律師出具了《北京市康達律師事務所關于蒙娜麗莎

集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃授予股票期權的法律意見書》，榮正咨詢就

本激勵計劃授予相關事項出具了獨立財務顧問報告。

公告》，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認，公司于 2019 年 1 月 18 日完

成了向 124 名激勵對象授予 799.00 萬份股票期權的授予登記工作，期權簡稱：蒙娜 JLC1，

期權代碼：037805，股票期權的行權價格為 18.12 元/股。

次會議，審議通過了《關于調整 2018 年股票期權激勵計劃行權價格及數量的議案》、《關

于注銷 2018 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》及《關于 2018 年股票期權激勵計

劃第一個行權期行權條件成就的議案》。根據《2018 年股票期權激勵計劃（草案）》的

相關規定，因公司 2019 年 6 月 18 日實施了 2018 年度權益分派，董事會同意對公司 2018

年股票期權激勵計劃的行權價格和數量進行相應調整，行權價格由 18.12 元/股調整為 10.45

元/股，期權數量由 799 萬份調整為 1,358.3 萬份；因 3 名激勵對象離職，已不符合激勵條

件，對上述 3 名激勵對象所持有的已獲授但尚未行權的 20.40 萬份股票期權進行注銷，注

銷后，公司 2018 年股票期權激勵計劃激勵對象人數由 124 名調整為 121 名，授予的股票

期權數量由 1,358.30 萬份調整為 1,337.90 萬份；同時，公司 2018 年股票期權激勵計劃第

一個行權期的行權條件已成就，本次可行權的股票期權數量為 401.37 萬份，占公司總股

本的比例為 0.998%。公司獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見，康達律師出具了

《北京市康達律師事務所關于蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權激勵計劃調

整、注銷部分股票期權及第一個行權期行權條件成就的法律意見書》，榮正咨詢也出具了

相關獨立財務顧問報告。

完成的公告》，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，上述20.40萬份

股票期權的注銷事宜已于2019年12月18日辦理完畢。

自主行權模式的提示性公告》，上述自主行權事項已獲深圳證券交易所審核通過，且公司

已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成自主行權相關登記申報工作，121名

激勵對象可于2019年12月28日至2020年12月27日期間自主行權。

會議，審議通過了《關于調整2018年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。根據《2018

年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，因公司2020年6月30日實施了2019年度權益

分派，董事會同意調整2018年股票期權激勵計劃行權價格，由10.45元/股調整為10.10元/

股。公司獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見，康達律師出具了《北京市康達律師

事務所關于蒙娜麗莎集團股份有限公司調整2018年股票期權激勵計劃行權價格的法律意

見書》。

十三次會議，審議通過了《關于 2018 年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的

議案》及《關于注銷 2018 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，公司 2018 年股票

期權激勵計劃第二個行權期的行權條件已成就，本次可行權的股票期權數量為 397.239 萬

份，占公司總股本的比例為 0.98%；同時，同意公司注銷因第一個行權期限屆滿尚未行權

的股票期權 9.18 萬份，注銷因激勵對象 2019 年度績效考核未達標未能行權的股票期權

康達律師事務所關于蒙娜麗莎集團股份有限公司注銷 2018 年股票期權激勵計劃部分股票

期權及第二個行權期行權條件成就的法律意見書》，榮正咨詢也出具了相關獨立財務顧問

報告。

上述 13.311 萬份股票期權（涉及 5 名激勵對象）的注銷事宜已辦理完畢，經本次注銷完成

后，公司 2018 年股票期權激勵計劃授予的股票期權數量由 1,337.90 萬份調整為 1,324.589

萬份。具體內容詳見公司于 2021 年 1 月 4 日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披

露的相關公告。

年股票期權激勵計劃第二個行權期采用自主行權模式的提示性公告》，上述自主行權事項

已獲深圳證券交易所審核通過，且公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完

成自主行權相關登記申報工作，121 名激勵對象可于 2021 年 1 月 11 日至 2021 年 12 月 27

日期間自主行權。

次會議，審議通過了《關于調整 2018 年股票期權激勵計劃行權價格的議案》。根據《2018

年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，因公司 2021 年 5 月 11 日實施了 2020 年年

度權益分派，董事會同意調整 2018 年股票期權激勵計劃行權價格，由 10.10 元/股調整為

康達律師事務所關于蒙娜麗莎集團股份有限公司調整 2018 年股票期權激勵計劃行權價格

的法律意見書》。

會議，審議通過了《關于 2018 年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》

及《關于注銷 2018 年股票期權激勵計劃部分股票期權的議案》，公司 2018 年股票期權激

勵計劃第三個行權期的行權條件已成就，本次可行權的股票期權數量為 534.14 萬份，占

公司總股本的比例為 1.29%。同時，同意公司注銷因激勵對象 2020 年度績效考核未達標

未能行權的股票期權 1.02 萬份。公司獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見，康達

律師出具了《北京市康達律師事務所關于蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股票期權激

勵計劃注銷部分股票期權及第三個行權期行權條件成就的法律意見書》，榮正咨詢也出具

了相關獨立財務顧問報告。

上述 1.02 萬份股票期權（涉及 1 名激勵對象）的注銷事宜已辦理完畢，經本次注銷完成

后，公司 2018 年股票期權激勵計劃授予的股票期權數量由 1,324.589 萬份調整為 1,323.569

萬份。具體內容詳見公司于 2021 年 12 月 18 日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）

披露的相關公告。

年股票期權激勵計劃第三個行權期采用自主行權模式的提示性公告》，上述自主行權事項

已獲深圳證券交易所審核通過，且公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完

成自主行權相關登記申報工作，121名激勵對象可于2021年12月28日至2022年12月27日期

間自主行權。

十四次會議，審議通過了《關于調整 2018 年股票期權激勵計劃行權價格的議案》，鑒于

公司于 2022 年 7 月 6 日實施完成了 2021 年年度權益分派方案，根據公司《2018 年股票

期權激勵計劃（草案）》的相關規定，董事會同意調整公司 2018 年股票期權激勵計劃行

權價格，由 9.63 元/股調整為 9.38 元/股。公司獨立董事就上述事項發表了同意的獨立意見，

康達律師出具了《北京市康達律師事務所關于調整蒙娜麗莎集團股份有限公司 2018 年股

票期權激勵計劃行權價格的法律意見書》。

   二、本次股票期權注銷的原因及數量

   公司2018年股票期權激勵計劃第三個行權期行權期限為2021年12月28日至2022年12

月27日，截至屆滿日，激勵對象共計自主行權509.66萬份，到期未行權24.48萬份（含2名

激勵對象），根據公司《2018年股票期權激勵計劃（草案）》之“第六章本激勵計劃的有

效期、授予日、等待期、可行權日和禁售期”的規定，以及公司2018年第四次臨時股東大

會的授權，公司對上述第三個行權期屆滿但尚未行權的股票期權24.48萬份進行注銷。

   三、本次股票期權注銷對公司的影響

   本次注銷2018年股票期權激勵計劃部分股票期權事項不會對公司的財務狀況和經營

成果產生實質性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續認真履

行工作職責，盡力為股東創造價值。

   四、監事會意見

   監事會認為：公司董事會本次注銷部分股票期權，符合《上市公司股權激勵管理辦法》

《深圳證券交易所上市公司自律監管指南第1號——業務辦理》及公司《2018年股票期權

激勵計劃（草案）》的相關規定，履行了必要的審議程序，同意公司對第三個行權期限屆

滿但尚未行權的股票期權合共24.48萬份進行注銷。

  五、獨立董事意見

  經審核，獨立董事認為：公司董事會本次注銷部分股票期權，符合《上市公司股權激

勵管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監管指南第1號——業務辦理》及公司《2018

年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，履行了必要的審議程序，且程序合法、有效，

不存在損害公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。我們一致同意公司對第三個行權

期限屆滿但尚未行權的股票期權合共24.48萬份進行注銷。

  六、法律意見書

  北京市康達律師事務所認為：公司本次注銷已取得現階段的批準和授權；公司本次注

銷的原因、數量符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規、規范性文件及《2018

年股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定；本次注銷尚需根據《上市公司股權激勵管理

辦法》、深圳證券交易所有關規范性文件進行信息披露，尚需向中國證券登記結算有限責

任公司深圳分公司申請辦理相關手續。

  七、備查文件

勵計劃部分股票期權的法律意見書》。

  特此公告。

                            蒙娜麗莎集團股份有限公司董事會

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標簽： 股票期權 激勵計劃 蒙娜麗莎