德邦證券股份有限公司關于神霧節能股份有限公司

保薦機構名稱      德邦證券股份有限公司        上市公司 A 股簡稱    神霧節能

(相關資料圖)

保薦代表人名稱          張軍           上市公司 A 股代碼     000820

報告年度           2022 年度        報告提交時間       2023 年 1 月

   一、基本情況

   （一）股改方案概述

  金城造紙股份有限公司（現更名為“神霧節能股份有限公司”）

                             （以下簡稱“公

司”）以方案實施的股權登記日流通股總數 77,364,600 股為基數，向全體流通股

東以資本公積金定向轉增股本，轉增比例為每 10 股轉增股本 6 股。公司以資本

公積金向錦州鑫天紙業有限公司定向轉增 2,000 萬股，錦州鑫天紙業有限公司承

擔本公司 5,000 萬元債務；以資本公積金向凌海市大有農場蘆葦公司定向轉增

部分對價，相當于流通股股東每 10 股獲得 3.54 股的對價。

  自股權分置改革方案實施后首個交易日非流通股股東持有的原非流通股份

獲得上市流通權。

   公司股權分置改革方案于 2006 年 8 月 7 日經公司第二次臨時股東大會暨股

權分置改革相關股東會議審議通過，以 2006 年 8 月 25 日作為股權登記日，于

   公司股權分置改革方案無追加對價安排。

   （二）非流通股承諾情況

   公司提出股改動議的非流通股股東承諾遵守法律、法規和規章的規定，履

行法定承諾義務。

   同意參加股權分置改革的非流通股股東保證：不履行或者不完全履行承諾

的，賠償其他股東因此而遭受的損失。

  同意參加股權分置改革的非流通股股東鄭重聲明：本承諾人將忠實履行承

諾，承擔相應的法律責任。除非受讓人同意并有能力承擔承諾責任，本承諾人將

不轉讓所持有的股份。

  （三）承諾的履行情況

  有限售條件的流通股股東均嚴格執行了其各自所作的承諾。

  （四）持續督導期的截止日期

  截至 2009 年 8 月 28 日，公司相關承諾人已履行完畢股改承諾。截止 2022

年末股改形成的有限售條件的流通股為 177,840 股，可解除限售的時間為 2007

年 8 月 28 日，尚未申請解除限售。持續督導期的截止日期尚不能確定。

  二、保薦機構在持續督導期間，履行《上市公司股權分置改革保薦工作指

引》第十三條規定的情況

  在本持續督導期間，保薦機構持續關注以下事項并得出如下結論：

置改革管理辦法》第二十四條（“非流通股股東未完全履行承諾之前不得轉讓其

所持有的股份。但是受讓人同意并有能力代其履行承諾的除外。”）的規定轉讓

股份：是；

關規定履行信息披露義務。

  三、保薦機構在持續督導期間，履行《上市公司股權分置改革保薦工作指

引》第十四條規定的情況

  在本持續督導期間，保薦對象未出現《上市公司股權分置改革保薦工作指引》

第十四條規定的以下需要向證券交易所報告的情況：

  （一）承諾人未履行或者未完全履行其承諾；

  （二）有跡象表明承諾人將不履行或不完全履行其承諾；

  （三）承諾人經營狀況與財務狀況發生重要變化，可能會影響其履行承諾的

能力；

  （四）證券交易所或保薦機構認為需要報告的其他情形。

  四、其他需要說明的事項

  截至2022年12月31日，公司股改形成的有限售條件的流通股情況如下：

          股東名稱        持有的有限售條件股份數量（股）

北京東城民族出版物資經營部                      28,080

家電維修雜志社                            28,080

北京市宏達工貿公司                          28,080

沈陽市造紙工業供銷公司                         28,080

海南泛華實業有限公司                         65,520

          合計                       177,840

（本頁無正文，為《德邦證券股份有限公司關于神霧節能股份有限公司 2022 年

年度股權分置改革保薦工作報告書》之簽署頁）

           保薦機構蓋章：德邦證券股份有限公司（蓋章）

                  保薦代表人簽字：

                              張軍

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標簽： 股份有限公司 神霧節能 股權分置改革