天天視點(diǎn)！百花醫(yī)藥: 北京安杰世澤律師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票之補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（七）

 北京安杰世澤律師事務(wù)所

(資料圖)

      關(guān)于

新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司

   向特定對(duì)象發(fā)行股票

       之

  補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（七）

    二〇二三年六月

              北京安杰世澤律師事務(wù)所

          關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司

               向特定對(duì)象發(fā)行股票之

               補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（七）

致：新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司

  北京安杰世澤律師事務(wù)所（曾用名：北京安杰律師事務(wù)所）接受百花村的委托，

擔(dān)任其本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)。

  本所于 2022 年 1 月 29 日出具了《北京安杰律師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股

份有限公司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之律師工作報(bào)告》《北京安杰律師事務(wù)所關(guān)于新疆百

花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之法律意見(jiàn)書(shū)》；本所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)

會(huì)下發(fā)的相關(guān)反饋意見(jiàn)及相關(guān)情況更新出具了《北京安杰律師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村

醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》《北京安杰律

師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之補(bǔ)充法律意見(jiàn)

書(shū)（二）》《北京安杰律師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行 A

股股票之補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（三）》《北京安杰世澤律師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集

團(tuán)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票之補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（四）》。2023 年 2 月，因《上

市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第 206 號(hào)）等上市公司證券發(fā)行相關(guān)規(guī)定

頒布實(shí)施，本所根據(jù)前述規(guī)定，為發(fā)行人本次發(fā)行出具了《北京安杰世澤律師事務(wù)所

關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票之律師工作報(bào)告》《北京

安杰世澤律師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票之法

律意見(jiàn)書(shū)》。本所根據(jù)上海證券交易所下發(fā)的《問(wèn)詢函》，出具了《北京安杰世澤律

師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票之補(bǔ)充法律意見(jiàn)

書(shū)（五）》，并就報(bào)告期更新出具了《北京安杰世澤律師事務(wù)所關(guān)于新疆百花村醫(yī)藥

集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票之補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（六）》。以下前述本所出

具的相關(guān)法律文件合稱為“原法律意見(jiàn)書(shū)”。

  本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)是對(duì)本所已出具的原法律意見(jiàn)書(shū)的補(bǔ)充，并構(gòu)成原法律意見(jiàn)書(shū)

不可分割的一部分；本所在原法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)相關(guān)用語(yǔ)的釋義、縮寫(xiě)適用于本補(bǔ)充法

律意見(jiàn)書(shū)；本所在原法律意見(jiàn)書(shū)中發(fā)表法律意見(jiàn)的前提和假設(shè)同樣適用于本補(bǔ)充法律

意見(jiàn)書(shū)。

  本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)僅供發(fā)行人為本次發(fā)行之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所同意將本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)作為發(fā)行人申請(qǐng)本次發(fā)行所必備的法律文件，與其他申

報(bào)材料一起提交上海證券交易所審查，并依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  第 4 題：關(guān)于認(rèn)購(gòu)對(duì)象

司控股股東華凌工貿(mào)的全資子公司。

  請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：（1）發(fā)行對(duì)象本次認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源及其合法性，是否存在對(duì)外募集、

代持、結(jié)構(gòu)化安排或者直接間接使用公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形，是否存在法律法規(guī)

規(guī)定禁止持股、違規(guī)持股或不當(dāng)利益輸送等情形；（2）發(fā)行對(duì)象的股份鎖定期限、承

諾事項(xiàng)等是否符合相關(guān)規(guī)定。

  請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第 6 號(hào)》第 9 條對(duì)上

述事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

  【核查程序】

  針對(duì)上述問(wèn)題，本所律師履行了如下核查程序：

購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行股票的承諾函》，華凌工貿(mào) 2020 年、2021 年、2022 年《審計(jì)報(bào)告》；

《承諾函》；

情況的說(shuō)明》；

議資料及決議文件；

  【核查內(nèi)容】

  一、請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明

  （一）發(fā)行對(duì)象本次認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源及其合法性，是否存在對(duì)外募集、代持、結(jié)構(gòu)

化安排或者直接間接使用公司及其關(guān)聯(lián)方資金的情形，是否存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持

股、違規(guī)持股或不當(dāng)利益輸送等情形

 公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為華凌國(guó)際醫(yī)療。根據(jù)華凌國(guó)際醫(yī)療出具

的《關(guān)于認(rèn)購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行股份資金來(lái)源的承諾函》，華凌國(guó)際醫(yī)療本次認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源

于其自有資金或合法自籌資金。

 華凌國(guó)際醫(yī)療系發(fā)行人控股股東華凌工貿(mào)的全資子公司，為華凌工貿(mào)控制的認(rèn)購(gòu)本

次向特定對(duì)象發(fā)行的主體。華凌工貿(mào)已經(jīng)出具《關(guān)于保證新疆華凌國(guó)際醫(yī)療產(chǎn)業(yè)發(fā)展

有限公司足額認(rèn)購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行股票的承諾函》，在發(fā)行人本次向特定對(duì)象發(fā)行實(shí)施過(guò)

程中，將以增資或者借款等形式向華凌國(guó)際醫(yī)療提供資金支持，確保華凌國(guó)際醫(yī)療有

充足的資金按照約定以符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的合法合規(guī)形式足額完成本次認(rèn)購(gòu)公

司向特定對(duì)象發(fā)行的股票。

  根據(jù)華凌工貿(mào)的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表，華凌工貿(mào)近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下表所示：

                                                                  單位：萬(wàn)元

        項(xiàng)目     年 12 月 31 日（經(jīng)       或 2021 年 12 月 31 日     或 2020 年 12 月 31 日

                   審計(jì)）                 （經(jīng)審計(jì)）                  （經(jīng)審計(jì)）

營(yíng)業(yè)總收入             1,006,484.43              733,637.47             463,220.32

歸母凈利潤(rùn)                30,438.74               11,865.61              15,880.84

總資產(chǎn)               5,962,035.48             5,245,017.62           4,769,964.79

歸母凈資產(chǎn)             1,861,862.02             1,745,754.59           1,721,975.83

貨幣資金                324,259.85              301,867.98             300,188.49

      項(xiàng)目         年 12 月 31 日（經(jīng)       或 2021 年 12 月 31 日    或 2020 年 12 月 31 日

                     審計(jì)）                 （經(jīng)審計(jì)）                 （經(jīng)審計(jì)）

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?/p>

額

現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物增加額            22,475.22              -24,111.98             21,948.29

  截至 2022 年 12 月 31 日，華凌工貿(mào)總資產(chǎn)為 5,962,035.48 萬(wàn)元，歸母凈資產(chǎn)為

特定對(duì)象發(fā)行股份認(rèn)購(gòu)資金的實(shí)力。

  華凌國(guó)際醫(yī)療以向其股東借款或增資的形式籌集資金跟其承諾的本次認(rèn)購(gòu)資金來(lái)

源于自有資金或合法自籌資金相符。

公司關(guān)聯(lián)方資金但未使用公司及其子公司資金，不存在法律法規(guī)規(guī)定禁止持股、違規(guī)

持股或不當(dāng)利益輸送等情形

  華凌國(guó)際醫(yī)療已就其認(rèn)購(gòu)資金出具承諾：“本公司擬認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行的股份，

認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源為本公司自有資金或合法自籌資金，符合適用法律法規(guī)的要求以及中國(guó)

證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)認(rèn)購(gòu)資金的相關(guān)要求，不存在資金來(lái)源不合法的情形，不存在

任何以分級(jí)收益等結(jié)構(gòu)化安排的方式進(jìn)行融資的情形，不存在對(duì)外公開(kāi)募集或者直接、

間接使用上市公司及其子公司資金用于本次認(rèn)購(gòu)的情形，不存在上市公司向本公司提

供財(cái)務(wù)資助、補(bǔ)償、承諾收益或其他協(xié)議安排的情形，本次認(rèn)購(gòu)的股份不存在信托持

股、委托持股或其他任何代持的情形?！?/p>

  本次認(rèn)購(gòu)對(duì)象華凌國(guó)際醫(yī)療的唯一股東，同時(shí)也是發(fā)行人的控股股東承諾：“在

百花村本次非公開(kāi)發(fā)行實(shí)施過(guò)程中，將以增資或者借款等形式向華凌國(guó)際醫(yī)療提供資

金支持，確保華凌國(guó)際醫(yī)療有充足的資金按照約定以符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的合法

合規(guī)形式足額完成本次認(rèn)購(gòu)百花村非公開(kāi)發(fā)行股票。本公司向華凌國(guó)際醫(yī)療提供的資

金來(lái)源為本公司自有資金或合法自籌資金，符合適用法律法規(guī)的要求以及中國(guó)證券監(jiān)

督管理委員會(huì)對(duì)認(rèn)購(gòu)資金的相關(guān)要求，不存在資金來(lái)源不合法的情形，不存在任何以

分級(jí)收益等結(jié)構(gòu)化安排的方式進(jìn)行融資的情形，不存在對(duì)外公開(kāi)募集或者直接、間接

使用上市公司及其子公司資金用于本次認(rèn)購(gòu)的情形，不存在上市公司向本公司提供財(cái)

務(wù)資助、補(bǔ)償、承諾收益或其他協(xié)議安排的情形，華凌國(guó)際醫(yī)療本次認(rèn)購(gòu)的股份不存

在信托持股、委托持股或其他任何代持的情形?！?/p>

  根據(jù)上述承諾，發(fā)行對(duì)象不存在對(duì)外募集、代持、結(jié)構(gòu)化安排的情形。發(fā)行對(duì)象

本身即為公司關(guān)聯(lián)方，華凌國(guó)際醫(yī)療籌資對(duì)象為公司控股股東；因此發(fā)行對(duì)象以其自

有資金或其合法自籌資金認(rèn)購(gòu)均為直接、間接使用公司關(guān)聯(lián)方資金的情形。但是發(fā)行

對(duì)象未直接或間接使用公司及其子公司資金，未接受公司的任何財(cái)務(wù)資助，未形成任

何對(duì)公司資金占用情形。華凌國(guó)際醫(yī)療為公司控股股東華凌工貿(mào)的全資子公司，華凌

國(guó)際醫(yī)療以向華凌工貿(mào)借款或增資的形式籌集資金，不違反法律法規(guī)的規(guī)定，不存在

法律法規(guī)規(guī)定禁止持股、違規(guī)持股或不當(dāng)利益輸送等情形。

司作為百花醫(yī)藥向特定對(duì)象發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)對(duì)象，不存在以下情形：（1）法律法規(guī)規(guī)

定禁止持股；（2）本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)或其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、經(jīng)辦人員等違規(guī)

持股；（3）不當(dāng)利益輸送。2、本公司認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行的股票自本次發(fā)行結(jié)束之日起

  華凌國(guó)際醫(yī)療為華凌工貿(mào)全資子公司，華凌工貿(mào)股東為公司實(shí)際控制人米恩華先

生及楊小玲女士，根據(jù)米恩華先生和楊小玲女士出具的《說(shuō)明函》，米恩華先生和楊

小玲女士現(xiàn)在或曾經(jīng)均未在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)系統(tǒng)內(nèi)任職，且其作為本次發(fā)行

認(rèn)購(gòu)對(duì)象的最終持有人，承諾不存在以下情形：（1）法律法規(guī)規(guī)定禁止持股；（2）

本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)或其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、經(jīng)辦人員等違規(guī)持股；（3）不當(dāng)利

益輸送。

  綜上所述，華凌國(guó)際醫(yī)療擬用于認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行股票的資金來(lái)源為其自有資金或合

法自籌資金，不存在對(duì)外募集、代持、結(jié)構(gòu)化安排或者直接間接使用發(fā)行人資金用于

本次認(rèn)購(gòu)的情形。華凌國(guó)際醫(yī)療認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的資金來(lái)源合法合規(guī)，不存在法律法規(guī)

規(guī)定禁止持股、違規(guī)持股或不當(dāng)利益輸送等情形。

  （二）發(fā)行對(duì)象的股份鎖定期限、承諾事項(xiàng)等是否符合相關(guān)規(guī)定

  根據(jù)華凌國(guó)際醫(yī)療與公司簽訂的《附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》及華凌國(guó)際醫(yī)療

出具的《承諾函》，華凌國(guó)際醫(yī)療認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行的股票自本次發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)

月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。因此，發(fā)行對(duì)象的股份鎖定期限為 36 個(gè)月。

購(gòu)對(duì)象出具不減持公司股份承諾函的公告》，其中發(fā)行人控股股東華凌工貿(mào)、控股股

東一致行動(dòng)人李建城、本次認(rèn)購(gòu)方華凌國(guó)際醫(yī)療均已承諾將嚴(yán)格按照《證券法》《上

市公司收購(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)、證券交易所的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行減持并履行權(quán)益變動(dòng)

涉及的信息披露義務(wù)。

  華凌國(guó)際醫(yī)療上述承諾事項(xiàng)符合《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》第五十九條

及《上市公司收購(gòu)管理辦法（2020 修正）》第六十三條和第七十四條的規(guī)定。

  二、發(fā)行人律師根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第 6 號(hào)》第 9 條對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)

行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)

  （1）發(fā)行人已在《新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司 2021 年度向特定對(duì)象發(fā)行 A

股股票募集說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》“第二節(jié) 本次證券發(fā)行概要”之“三、發(fā)行證券的價(jià)

格或定價(jià)方式、發(fā)行數(shù)量、限售期、認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源”之“（四）認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源”中對(duì)

認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源進(jìn)行了披露。發(fā)行對(duì)象本次認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源于其自有資金或合法自籌資金,

不存在對(duì)外募集、代持、結(jié)構(gòu)化安排的情形。發(fā)行對(duì)象華凌國(guó)際醫(yī)療本身即為公司關(guān)

聯(lián)方，華凌國(guó)際醫(yī)療籌資對(duì)象為公司控股股東；因此發(fā)行對(duì)象以其自有資金或其合法

自籌資金認(rèn)購(gòu)均為直接、間接使用公司關(guān)聯(lián)方資金的情形。但是發(fā)行對(duì)象未直接或間

接使用公司及其子公司資金，未接受公司的任何財(cái)務(wù)資助，未形成任何對(duì)公司資金占

用情形。華凌國(guó)際醫(yī)療為公司控股股東華凌工貿(mào)的全資子公司，華凌國(guó)際醫(yī)療以向華

凌工貿(mào)借款或增資的形式籌集資金，不違反法律法規(guī)的規(guī)定，不存在法律法規(guī)規(guī)定禁

止持股、違規(guī)持股或不當(dāng)利益輸送等情形。

  （2）認(rèn)購(gòu)對(duì)象華凌國(guó)際醫(yī)療已承諾不存在以下情形:(一)法律法規(guī)規(guī)定禁止持

股;(二)本次發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)或其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、經(jīng)辦人員等違規(guī)持股;(三)

不當(dāng)利益輸送。

  （3）認(rèn)購(gòu)對(duì)象華凌國(guó)際醫(yī)療為華凌工貿(mào)下屬醫(yī)療產(chǎn)業(yè)持股平臺(tái)，主要系以投資持

股的形式擴(kuò)充華凌工貿(mào)醫(yī)藥、醫(yī)療服務(wù)版塊業(yè)務(wù)。認(rèn)購(gòu)對(duì)象直接股東華凌工貿(mào)有實(shí)際

經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)，穿透核查至最終持有人為發(fā)行人實(shí)際控制人米恩華先生及楊小玲女士，

根據(jù)米恩華先生和楊小玲女士出具的《說(shuō)明函》，米恩華顯示和楊小玲女士現(xiàn)在或曾

經(jīng)均未在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)系統(tǒng)內(nèi)任職，不存在違規(guī)持股、不當(dāng)利益輸送等情

形。

  綜上，經(jīng)本所律師按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第 6 號(hào)》 第 9 條的規(guī)定進(jìn)行

核查,發(fā)行人關(guān)于認(rèn)購(gòu)對(duì)象的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,能夠有效維護(hù)公司及中小股

東合法權(quán)益,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)定。

     【核查結(jié)論】

  本所律師已按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第 6 號(hào)》 第 9 條的規(guī)定進(jìn)行了核查。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為：

金，不存在對(duì)外募集、代持、結(jié)構(gòu)化安排或者直接間接使用發(fā)行人資金用于本次認(rèn)購(gòu)

的情形。華凌國(guó)際醫(yī)療認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的資金來(lái)源合法合規(guī)，不存在法律法規(guī)規(guī)定禁止

持股、違規(guī)持股或不當(dāng)利益輸送等情形。

  根據(jù)米恩華先生和楊小玲女士出具的《說(shuō)明函》，米恩華先生和楊小玲女士現(xiàn)在

或曾經(jīng)均未在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)系統(tǒng)內(nèi)任職，且其作為本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)對(duì)象的最

終持有人，承諾不存在以下情形：（1）法律法規(guī)規(guī)定禁止持股；（2）本次發(fā)行的中

介機(jī)構(gòu)或其負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員、經(jīng)辦人員等違規(guī)持股；（3）不當(dāng)利益輸送。

  根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第 6 號(hào)》 第 9 條的規(guī)定，發(fā)行人已在《新疆百

花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司 2021 年度向特定對(duì)象發(fā)行 A 股股票募集說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）》

“第二節(jié) 本次證券發(fā)行概要”之“三、發(fā)行證券的價(jià)格或定價(jià)方式、發(fā)行數(shù)量、限售

期、認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源”之“（四）認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源”中對(duì)認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源進(jìn)行了披露。

得轉(zhuǎn)讓，并將嚴(yán)格按照《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)、證券交易

所的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行減持并履行權(quán)益變動(dòng)涉及的信息披露義務(wù)。前述承諾事項(xiàng)符合《上

市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》第五十九條、《上市公司收購(gòu)管理辦法（2020 修正）》

第六十三條、第七十四條和《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第 6 號(hào)》第 9 條的規(guī)定。

  （以下無(wú)正文）

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