北京市中倫律師事務(wù)所

                         關(guān)于北京諾禾致源科技股份有限公司

(資料圖片)

                                                                補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)

                                                                                  （二）

                                                                       二〇二二年十月

北京 ? 上海 ? 深圳              ? 廣州 ? 武漢            ? 成都 ? 重慶             ? 青島 ? 杭州            ? 南京 ? 海口 ? 東京 ? 香港 ? 倫敦 ? 紐約 ? 洛杉磯 ? 舊金山                                               ? 阿拉木圖

Beijing ? Shanghai ? Shenzhen ? Guangzhou ? Wuhan ? Chengdu ? Chongqing ? Qingdao ? Hangzhou ? Nanjing ? Haikou ? Tokyo ? Hong Kong ? London ? New York ? Los Angeles ? San Francisco ? Almaty

                                                                                           補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

                 北京市朝陽(yáng)區(qū)金和東路 20 號(hào)院正大中心 3 號(hào)樓南塔 22-31 層，郵編：100020

                       電話(huà)/Tel：+86 10 5957 2288 傳真/Fax：+86 10 6568 1022/1838

                                           網(wǎng)址：www.zhonglun.com

                              北京市中倫律師事務(wù)所

                關(guān)于北京諾禾致源科技股份有限公司

                              補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

致：北京諾禾致源科技股份有限公司

  北京市中倫律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中倫”或“本所”）接受北京諾禾致源

科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”“諾禾股份”“公司”）的委托，擔(dān)任發(fā)

行人本次發(fā)行的專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)。本所已于 2022 年 6 月 27 日就發(fā)行人本次發(fā)行出

具了《北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于北京諾禾致源科技股份有限公司 2022 年度向

特定對(duì)象發(fā)行 A 股股票的法律意見(jiàn)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《法律意見(jiàn)書(shū)》”）和《北

京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于北京諾禾致源科技股份有限公司 2022 年度向特定對(duì)象

發(fā)行 A 股股票的律師工作報(bào)告》

               （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《律師工作報(bào)告》”），并于 2022 年 8

月 29 日出具了《北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于北京諾禾致源科技股份有限公司

                               （以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《補(bǔ)充

法律意見(jiàn)書(shū)（一）》”），因中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)本次發(fā)行出具了注冊(cè)環(huán)節(jié)反饋意見(jiàn)，

故本所律師對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)環(huán)節(jié)反饋意見(jiàn)要求的事項(xiàng)進(jìn)行了合理核查，出具本

補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。

  本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)是對(duì)《法律意見(jiàn)書(shū)》《律師工作報(bào)告》及《補(bǔ)充法律意見(jiàn)

書(shū)（一）》的補(bǔ)充。本所已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，

對(duì)相關(guān)文件資料進(jìn)行了必要及適當(dāng)?shù)暮瞬椋粚?duì)于沒(méi)有直接證據(jù)材料的，本所律師

依賴(lài)于相關(guān)當(dāng)事人出具的證明文件發(fā)表意見(jiàn)。除本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)另有說(shuō)明外，

本所在《法律意見(jiàn)書(shū)》

         《律師工作報(bào)告》

                《補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（一）》中聲明的事項(xiàng)、

                            補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

釋義等有關(guān)內(nèi)容繼續(xù)適用于本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。

  本所及本所經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦

法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本補(bǔ)充法律意見(jiàn)

書(shū)出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡

責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事

實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)

性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

  本所同意將本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)作為發(fā)行人申請(qǐng)本次發(fā)行所必備的法律文件，

隨同其他申報(bào)材料上報(bào)上交所及中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，并依法對(duì)所出具的法律意見(jiàn)承

擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  本所根據(jù)《證券法》

          《注冊(cè)辦法》

               《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》

的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具補(bǔ)充

法律意見(jiàn)如下：

                                            補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

     問(wèn)題 1

     根據(jù)申報(bào)材料，申請(qǐng)人本次發(fā)行擬募集資金總額不超過(guò) 218,261.36 萬(wàn)元，投

向?qū)嶒?yàn)室新建擴(kuò)建項(xiàng)目以及補(bǔ)充流動(dòng)資金。其中，實(shí)驗(yàn)室新建擴(kuò)建項(xiàng)目擬分別

在北京、上海、天津、美國(guó)、新加坡及英國(guó)新建或擴(kuò)建實(shí)驗(yàn)室。

     請(qǐng)申請(qǐng)人補(bǔ)充說(shuō)明，本次募投項(xiàng)目實(shí)施是否經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)審批或備案，是否

取得境內(nèi)外全部資質(zhì)許可，募投項(xiàng)目實(shí)施是否存在政策或法律障礙，是否存在

無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

     請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)及律師發(fā)表核查意見(jiàn)。

     回復(fù)：

     一、核查結(jié)果

     （一）本次募投項(xiàng)目實(shí)施是否經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)審批或備案

     發(fā)行人本次募投項(xiàng)目已經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)審批及備案，具體情況如下：

序號(hào)          項(xiàng)目名稱(chēng)     項(xiàng)目備案文件             環(huán)評(píng)批復(fù)文件

                                   《關(guān)于北京諾禾致谷生物科技有限

      諾禾科技檢測(cè)服務(wù)實(shí)    《項(xiàng)目備案證明》 （京

                                   公司基因檢測(cè)服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目環(huán)境影

                                   響報(bào)告表的批復(fù)》（順環(huán)保審字

        保稅區(qū)）          19 號(hào)）

                                       [2022]0027 號(hào)）

      廣州諾禾實(shí)驗(yàn)室新建    《廣東省企業(yè)投資項(xiàng)       廣州市開(kāi)發(fā)區(qū)行政審批局同意按照

         項(xiàng)目          目備案證》            信任審批方式審批

                                   上海市閔行區(qū)生態(tài)環(huán)境局《關(guān)于上海

                                   諾禾致源基因科技有限公司基因蛋

      上海諾禾科技實(shí)驗(yàn)室    《上海市企業(yè)投資項(xiàng)

        新建項(xiàng)目        目備案證明》

                                   表的告知承諾決定》（閔環(huán)保許評(píng)

                                        [2022]55 號(hào)）

                   《天津市內(nèi)資企業(yè)固

      基因測(cè)序服務(wù)中心建                    天津市武清區(qū)行政審批局審批意見(jiàn)

      設(shè)項(xiàng)目（天津武清）                      （津武審環(huán)表[2022]57 號(hào)）

                     登記表》

序號(hào)          項(xiàng)目名稱(chēng)       發(fā)改委備案文件           企業(yè)境外投資證書(shū)

                                                （境外

                                                補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

                      （京發(fā)改（備）[2022] 37 號(hào)） 投資證第 N1100202200054

                                          號(hào)）

                                          《企業(yè)境外投資證書(shū)》   （境外

                      《項(xiàng)目備案通知書(shū)》

                      （京發(fā)改（備）[2022] 34 號(hào)）

                                          號(hào)）

                                          《企業(yè)境外投資證書(shū)》   （境外

          新加坡實(shí)驗(yàn)室新建項(xiàng)   《項(xiàng)目備案通知書(shū)》

              目       （京發(fā)改（備）[2022] 47 號(hào)）

                                          號(hào)）

        （二）本次募投項(xiàng)目是否取得境內(nèi)外全部資質(zhì)許可

        本次募投項(xiàng)目所涉及的實(shí)施主體情況如下：

    序號(hào)           項(xiàng)目名稱(chēng)                    實(shí)施主體      境內(nèi)/境外

           基因測(cè)序服務(wù)中心建設(shè)項(xiàng)目（天津武

                  清）

          諾禾科技檢測(cè)服務(wù)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目（北京天

                竺保稅區(qū)）

        本次募投項(xiàng)目中所涉及的 5 個(gè)境內(nèi)實(shí)施主體，均為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法

人主體，依法取得了相應(yīng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。諾禾股份僅使用募投資金補(bǔ)充流動(dòng)資金，

不需要取得特定業(yè)務(wù)資質(zhì)。其余 4 個(gè)境內(nèi)募投項(xiàng)目實(shí)施主體天津諾禾科技、廣州

諾禾、上海諾禾科技、諾禾致谷均僅開(kāi)展科研服務(wù)，不涉及臨床業(yè)務(wù)，不需要取

得特定業(yè)務(wù)資質(zhì)。

        本次募投項(xiàng)目中所涉及的 3 個(gè)境外實(shí)施主體美國(guó)諾禾、英國(guó)諾禾、新加坡諾

禾控股均為依據(jù)當(dāng)?shù)胤稍O(shè)立并有效存續(xù)的公司，依法取得了當(dāng)?shù)氐南鄳?yīng)設(shè)立/

登記證書(shū)。

        根據(jù)美國(guó)律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)，美國(guó)諾禾取得了臨床實(shí)驗(yàn)室許可證書(shū)和

CLIA Certificate of Compliance，具體信息如下：

                                                              補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

 證書(shū)名稱(chēng)及編號(hào)                   核發(fā)主體                      許可內(nèi)容         有效期

                      加利福尼亞州公共衛(wèi)                 授權(quán)在指定的地址或

臨床實(shí)驗(yàn)室許可證書(shū)              生部（The State of          有關(guān)部門(mén)登記的其他

（CLF 00352109）        California Department     地點(diǎn)進(jìn)行臨床實(shí)驗(yàn)室

                       of Public Health）             業(yè)務(wù)。

                      聯(lián)邦醫(yī)療保險(xiǎn)和醫(yī)療

CLIA Certificate of   補(bǔ)助服務(wù)中心（the

                                                可以接收人體樣本以

   Compliance          federal Centers for                  2020.3.20-2022.10.31

                                                 進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)。

 （05D2146243）         Medicare & Medicaid

                           Services）

   因疫情原因，美國(guó)聯(lián)邦醫(yī)療保險(xiǎn)和醫(yī)療補(bǔ)助服務(wù)中心暫緩了 CLIA Certificate

of Compliance 現(xiàn)場(chǎng) 續(xù)期復(fù)審 工作， 但 每月會(huì)自 動(dòng)延長(zhǎng) CLIA Certificate of

Compliance 有效期并在其官網(wǎng)上公布相關(guān)證書(shū)有效期延長(zhǎng)的信息。美國(guó)諾禾持有

的資質(zhì) CLIA Certificate of Compliance 于 2022 年 4 月 30 日到期后，經(jīng)逐月延長(zhǎng)

有效期，目前有效期已延長(zhǎng)至 2022 年 10 月 31 日。待美國(guó)聯(lián)邦醫(yī)療保險(xiǎn)和醫(yī)療

補(bǔ)助服務(wù)中心重新啟動(dòng) CLIA Certificate of Compliance 續(xù)期復(fù)審工作后，美國(guó)諾

禾將及時(shí)申請(qǐng)續(xù)期換證。

   根據(jù)美國(guó)律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)，美國(guó)諾禾目前從事基因組測(cè)序和臨床檢測(cè)

服務(wù)，未參與其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。美國(guó)諾禾擁有開(kāi)展業(yè)務(wù)所需要的必要批準(zhǔn)、許可。

美國(guó)諾禾合法地被準(zhǔn)許開(kāi)展現(xiàn)有業(yè)務(wù)。美國(guó)諾禾現(xiàn)有實(shí)驗(yàn)室位于美國(guó)加利福尼亞

州，本次募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)位于美國(guó)特拉華州，并且本次募投項(xiàng)目?jī)H開(kāi)展科研服

務(wù)，根據(jù)美國(guó)律師出具的備忘錄，美國(guó)諾禾本次募投項(xiàng)目不需要取得特定許可資

質(zhì)。

   根據(jù)新加坡律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)，新加坡諾禾控股目前尚是投資控股公

司，不在新加坡境內(nèi)從事任何其他業(yè)務(wù)或活動(dòng)，無(wú)需獲得任何許可或資質(zhì)，新加

坡諾禾控股不存在實(shí)質(zhì)性違反任何適用的新加坡法律的情況。新加坡實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)建

項(xiàng)目將以新加坡諾禾控股為實(shí)施主體，新加坡諾禾控股本次募投項(xiàng)目?jī)H開(kāi)展科研

服務(wù)，根據(jù)新加坡律師出具的備忘錄，新加坡諾禾控股本次募投項(xiàng)目不需要取得

特定許可資質(zhì)。

                                              補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

   英國(guó)實(shí)驗(yàn)室擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施主體為英國(guó)諾禾，英國(guó)諾禾于 2021 年 10 月 1 日依

法取得了人體組織管理局（Human Tissue Authority）核發(fā)的編號(hào)為 12712 的 HTA

License，該證書(shū)的具體信息如下：

證書(shū)名稱(chēng)及編號(hào)        核發(fā)主體                    許可內(nèi)容         有效期

                            基于以下用途保存人體材料超過(guò) 48 小

                            時(shí)：

                             （1）確定死因；

                                    （2）確定一個(gè)人死

                            后給予他的任何藥物或其他治療的功

               人體組織管理       效；

                             （3）獲取可能與任何其他人（包括

 HTA License   局（Human      未來(lái)的人）有關(guān)的在世或死者的科學(xué)或     2021.10.1 至

  （12712）        Tissue     醫(yī)學(xué)信息；

                                （4）公開(kāi)展示；

                                       （5）與人體     被撤銷(xiāo)之日

               Authority）   疾病或功能相關(guān)的研究；

                                      （6）臨床審核；

                            （7）與人類(lèi)健康有關(guān)的教育或培訓(xùn)；

                            （8）績(jī)效評(píng)估；（9）公共衛(wèi)生監(jiān)測(cè)；

                            （10） 質(zhì)量保證。

   根據(jù)英國(guó)律師出具的備忘錄，英國(guó)諾禾本次募投項(xiàng)目不需要取得其他特定許

可資質(zhì)。根據(jù)英國(guó)律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)及發(fā)行人確認(rèn)，英國(guó)諾禾為保存人體組

織超過(guò) 48 小時(shí)用于登記用途而取得了 HTA License，除此以外，英國(guó)諾禾從事當(dāng)

前業(yè)務(wù)無(wú)需取得任何其他許可、批準(zhǔn)等。

   綜上，本次募投項(xiàng)目已經(jīng)取得境內(nèi)外全部必需的資質(zhì)許可，不存在未取得必

需資質(zhì)的情況。

   （三）募投項(xiàng)目實(shí)施是否存在政策或法律障礙，是否存在無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

   發(fā)行人本次境內(nèi)募投項(xiàng)目均已取得立項(xiàng)備案文件和環(huán)評(píng)批復(fù)文件，境內(nèi)募投

項(xiàng)目實(shí)施主體天津諾禾科技、廣州諾禾、上海諾禾科技、諾禾致谷均僅開(kāi)展科研

服務(wù)，不涉及臨床業(yè)務(wù)，不需要取得特定業(yè)務(wù)資質(zhì)，項(xiàng)目實(shí)施不存在政策或法律

障礙，不存在無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

   對(duì)于境外子公司，發(fā)行人要求子公司管理人員及時(shí)跟蹤了解當(dāng)?shù)卣叻ㄒ?guī)要

求，并聘請(qǐng)境外子公司當(dāng)?shù)芈蓭熖峁┏Ｄ攴煞?wù)或?qū)ｍ?xiàng)法律服務(wù)，為境外子公

司在當(dāng)?shù)氐暮弦?guī)運(yùn)營(yíng)提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。根據(jù)境外律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)，發(fā)行人境

外子公司報(bào)告期內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

                               補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

  發(fā)行人本次境外募投項(xiàng)目已取得企業(yè)境外投資證書(shū)并在發(fā)改委完成了境外

投資項(xiàng)目備案，境內(nèi)審批手續(xù)完備。根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改

進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2015〕13 號(hào)），各地銀行有權(quán)直接審

核辦理境外直接投資項(xiàng)下外匯登記，國(guó)家外匯管理局及其分支機(jī)構(gòu)通過(guò)銀行對(duì)直

接投資外匯登記實(shí)施間接監(jiān)管。根據(jù)國(guó)家外匯管理局《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指

引》，境內(nèi)機(jī)構(gòu)在以境內(nèi)外合法資產(chǎn)或權(quán)益（包括但不限于貨幣、有價(jià)證券、知

識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等）向境外出資前，應(yīng)到注冊(cè)地銀行申請(qǐng)辦理境外直

接投資外匯登記。在外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)中登記商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的企業(yè)境

外投資證書(shū)中的投資總額，同時(shí)允許企業(yè)根據(jù)實(shí)際需要按現(xiàn)行規(guī)定對(duì)外放款。發(fā)

行人本次境外募投項(xiàng)目已取得商務(wù)主管部門(mén)頒發(fā)的企業(yè)境外投資證書(shū)，根據(jù)國(guó)家

外匯管理局《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定，辦理外匯登記不存在實(shí)質(zhì)性

法律障礙。銀行通過(guò)外匯局資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)為境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理境外直接投資外匯

登記手續(xù)后，發(fā)行人憑業(yè)務(wù)登記憑證可直接到銀行辦理后續(xù)資金購(gòu)付匯手續(xù)。發(fā)

行人資金出境不存在法律或政策障礙。

  根據(jù)境外律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)、備忘錄及發(fā)行人確認(rèn)，本次募投項(xiàng)目中所

涉及的 3 個(gè)境外實(shí)施主體美國(guó)諾禾、英國(guó)諾禾、新加坡諾禾控股均為依據(jù)當(dāng)?shù)胤?/p>

律設(shè)立并有效存續(xù)的公司，依法取得了當(dāng)?shù)氐南鄳?yīng)設(shè)立/登記證書(shū)；本次境外募

投項(xiàng)目均僅開(kāi)展科研服務(wù)，不涉及臨床業(yè)務(wù)，不存在未取得必需資質(zhì)的情況，項(xiàng)

目實(shí)施不存在政策或法律障礙，不存在無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

  綜上，發(fā)行人本次募投項(xiàng)目實(shí)施不存在政策或法律障礙，不存在無(wú)法實(shí)施的

風(fēng)險(xiǎn)。

  二、核查程序與核查意見(jiàn)

  （一）核查程序

  本所律師執(zhí)行了以下核查程序：

金用途；

                              補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

投項(xiàng)目的企業(yè)境外投資證書(shū)和發(fā)改委備案證明文件；

的通知》（匯發(fā)〔2015〕13 號(hào)）及《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》的相關(guān)規(guī)定；

  （二）核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為：本次募投項(xiàng)目實(shí)施已經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)審批或備案，并

取得境內(nèi)外全部資質(zhì)許可，資金出境不存在法律或政策障礙。募投項(xiàng)目實(shí)施不

存在政策或法律障礙，不存在無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

  本法律意見(jiàn)書(shū)正本叁份，無(wú)副本，經(jīng)本所蓋章并經(jīng)本所負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦律師簽

字后生效。

  （以下為本補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)的簽字蓋章頁(yè)，無(wú)正文）

                                    補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)（二）

（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于北京諾禾致源科技股份有限公司

  北京市中倫律師事務(wù)所（蓋章）

  負(fù)責(zé)人：                      經(jīng)辦律師：

         張學(xué)兵                          賈 琛

                            經(jīng)辦律師：

                                         趙海洋

                            經(jīng)辦律師：

                                         劉宜矗

                               年     月    日

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標(biāo)簽： 法律意見(jiàn)書(shū) 特定對(duì)象 北京市中倫律師事務(wù)所