世界快訊:泰坦科技: 中信證券股份有限公司關(guān)于上海泰坦科技股份有限公司首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見

                     中信證券股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

                   關(guān)于上海泰坦科技股份有限公司

       首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海泰坦科技股份有

限公司（以下簡稱“公司”、“泰坦科技”或“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行股票并在

科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)及泰坦科技向特定對象發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的

保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等法律、行政法

規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，對泰坦科技首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的

事項(xiàng)進(jìn)行了審慎的核查，核查情況及意見如下：

   一、本次上市流通的限售股類型

   根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于 2020 年 9 月 15 日出具的《關(guān)于同意上海泰

坦科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2231 號），

泰坦科技首次向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）19,062,315 股，并于 2020 年

總股本為 76,248,960 股，其中有限售條件流通股 60,681,698 股，無限售條件流通

股為 15,567,262 股。

   本次上市流通的限售股為首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股份，涉及限售股股東

司，限售期為自公司首次公開發(fā)行的股票在上海證券交易所科創(chuàng)板上市之日起

將于 2022 年 10 月 31 日起上市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售股份。自公司首次公開發(fā)

行股票限售股形成至今，公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施第一期歸屬于

定對象發(fā)行 A 股股票于 2022 年 8 月 30 日完成股份登記，公司股本增加 7,624,896

股；公司當(dāng)前股本總數(shù)為 84,071,656 股。

        上述相關(guān)事項(xiàng)詳見公司披露在上海證券交易所網(wǎng)站（sse.com.cn）上的《上

海泰坦科技股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)歸屬期歸屬結(jié)果暨

股份上市公告》（公告編號：2022-062）、《上海泰坦科技股份有限公司 2021 年

度向特定對象發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果暨股本變動(dòng)公告》（公告編號：2022-079）等相

關(guān)公告。

        三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

        根據(jù)《上海泰坦科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，

本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股，中信證券投資有限公

司承諾獲得配售的股份限售期為自公司首次公開發(fā)行的股票在上交所上市之日

起 24 個(gè)月。

        除上述承諾外，本次申請上市的限售股股東無其他特別承諾。

        截至本核查意見出具日，本次申請上市的限售股持有人不存在相關(guān)承諾未履

行而影響本次限售股上市流通的情況。

        四、本次上市流通的限售股情況

        （一）本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為 899,482 股，占公司當(dāng)前總股本

的 1.07%，限售期為 24 個(gè)月。本次上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股

份數(shù)量。

        （二）本次上市流通日期為 2022 年 10 月 31 日

        （三）限售股上市流通明細(xì)清單

                                 持有限售股

                     持有限售股                   本次上市流通          剩余限售股數(shù)

序號       股東名稱                    占公司總股

                     數(shù)量（股）                    數(shù)量（股）           量（股）

                                  本比例

         中信證券投資有

         限公司

           合計(jì)          899,482       1.07%         899,482         0

注：持有限售股占公司總股本比例按當(dāng)前總股本 84,071,656 股計(jì)算。

        （四）限售股上市流通情況表

 序號         限售股類型        本次上市流通數(shù)量（股）                     限售期（月）

     合計(jì)                  899,482   -

  五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

 泰坦科技本次限售股份上市流通符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)

則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；

本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部

門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公

開發(fā)行股票中做出的股份鎖定承諾；截至本核查意見出具之日，泰坦科技關(guān)于

本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

 綜上，保薦機(jī)構(gòu)對泰坦科技本次限售股份解禁上市流通事項(xiàng)無異議。

 （以下無正文）

（此頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于上海泰坦科技股份有限公司首次

公開發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

           鞠宏程          元彬龍

                        中信證券股份有限公司

                              年   月   日

查看原文公告

標(biāo)簽： 上市流通 公開發(fā)行 中信證券股份有限公司