快訊：艾布魯: 西部證券股份有限公司關(guān)于湖南艾布魯環(huán)保科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)

                 西部證券股份有限公司

           關(guān)于湖南艾布魯環(huán)保科技股份有限公司

(資料圖片)

      首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)

  西部證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西部證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為湖南

艾布魯環(huán)保科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“艾布魯”、“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行

股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深

圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所

創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)

業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市

流通事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

   一、首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售股份情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意湖南艾布魯環(huán)保科技股份有限公司首

次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]495 號(hào)）同意注冊(cè)，并經(jīng)深圳證

券交易所同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 30,000,000 股，并

于 2022 年 4 月 26 日在深圳證券交易所上市交易。

   公司首次公開(kāi)發(fā)行前總股本為 90,000,000 股，首次公開(kāi)發(fā)行后總股本為

行后總股本的比例為 23.71%，有流通限制及限售安排的股票數(shù)量為 91,547,533

股，占發(fā)行后總股本的比例為 76.29%。

   本次申請(qǐng)上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股 1,547,533

股，占公司總股本的 1.29%，限售期為自公司股票上市之日起 6 個(gè)月，該部分限

售股將于 2022 年 10 月 26 日鎖定期屆滿(mǎn)并于 2022 年 10 月 27 日上市流通。

   二、本次上市流通的限售股形成至今公司股本數(shù)量變化情況

   本次上市流通的限售股屬于首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，自公司首次公開(kāi)

發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量

變動(dòng)的情況。

       三、申請(qǐng)解除股份限售股東履行承諾情況

       本次上市流通的限售股均為公司首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股，根據(jù)公司披

    露的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之上市公告書(shū)》，“網(wǎng)下發(fā)行部分采用

    比例限售方式，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)承諾其獲配股票數(shù)量的 10%（向上取整計(jì)算）限

    售期限為自發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起 6 個(gè)月。即每個(gè)配售對(duì)象獲配的股

    票中，90%的股份無(wú)限售期，自本次發(fā)行股票在深交所上市交易之日起即可流通；

    始計(jì)算。”除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市流通的網(wǎng)下配售限售股股東無(wú)其他特別

    承諾。

       截至本核查意見(jiàn)出具之日，持有公司網(wǎng)下配售限售股的股東在限售期內(nèi)嚴(yán)格

    遵守了上述承諾，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

       本次申請(qǐng)解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的情形，公

    司對(duì)上述股東不存在違規(guī)擔(dān)保的情形。

       四、本次解除限售股份的上市流通安排

              限售股數(shù)量          占總股本比        本次解除限售數(shù)量              剩余限售股數(shù)量

     限售股類(lèi)型

                (股)            例            （股）                   （股）

     首次公開(kāi)發(fā)行

     網(wǎng)下配售限售   1,547,533       1.29%         1,547,533               0

       股

      注：本次解除限售股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)的情形；公司本次解除限售股份的股東中，

    無(wú)股東同時(shí)擔(dān)任公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，無(wú)股東為公司前任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理

    人員且離職未滿(mǎn)半年。

       五、本次解除限售前后股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

                     本次變動(dòng)前                 本次變動(dòng)（股）                      本次變動(dòng)后

    股份性質(zhì)

               數(shù)量（股）           比例          增加           減少       數(shù)量（股）          比例

一、有限售條件流通股      91,547,533    76.29%        -       1,547,533     90,000,000   75.00%

其中：首發(fā)前限售股     90,000,000    75.00%        -           -       90,000,000    75.00%

 首發(fā)后限售股        1,547,533     1.29%        -       1,547,533        -           -

二、無(wú)限售條件流通股    28,452,467    23.71%    1,547,533       -       30,000,000    25.00%

三、總股本         120,000,000   100.00%       -           -       120,000,000   100.00%

        六、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)

        經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次限售股份上市流通申請(qǐng)符合《證券發(fā)行上

    市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 13 號(hào)——保

    薦業(yè)務(wù)》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司

    自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定的要求以及股東

    承諾的內(nèi)容；公司本次解除限售股份股東嚴(yán)格履行了其在首次公開(kāi)發(fā)行股票中做

    出的相關(guān)承諾；公司關(guān)于本次限售股份相關(guān)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

        綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次網(wǎng)下配售限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議。

        （以下無(wú)正文）

 （本頁(yè)無(wú)正文，為《西部證券股份有限公司關(guān)于湖南艾布魯環(huán)保科技股份有

限公司首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的核查意見(jiàn)》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：

               薛冰             何勇

                        西部證券股份有限公司

                          年    月   日

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標(biāo)簽： 上市流通 網(wǎng)下配售 公開(kāi)發(fā)行