鋒龍股份: 關(guān)于鋒龍轉(zhuǎn)債預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的提示性公告

證券代碼：002931          證券簡(jiǎn)稱：鋒龍股份           公告編號(hào)：2022-070

(相關(guān)資料圖)

債券代碼：128143         債券簡(jiǎn)稱：鋒龍轉(zhuǎn)債

              浙江鋒龍電氣股份有限公司

    關(guān)于鋒龍轉(zhuǎn)債預(yù)計(jì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的

                      提示性公告

  本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

  證券代碼：002931     證券簡(jiǎn)稱：鋒龍股份

  債券代碼：128143     債券簡(jiǎn)稱：鋒龍轉(zhuǎn)債

  轉(zhuǎn)股價(jià)格：12.63 元/股

  轉(zhuǎn)股期限：2021 年 7 月 14 日至 2027 年 1 月 7 日

  根據(jù)《浙江鋒龍電氣股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》

                                 （以

下簡(jiǎn)稱“《募集說明書》”）的規(guī)定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱

“可轉(zhuǎn)債”）存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易日中至少有十五個(gè)交

易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修

正方案并提交公司股東大會(huì)表決。本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間從 2022 年

低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 12.63 元/股的 85%，預(yù)計(jì)將有可能觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條

件。若觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件，公司將按照深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定及募集

說明書的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。

  一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市概況

  （一）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行情況

   經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江鋒龍電氣股份有限公司公開發(fā)行

可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕3335 號(hào)）核準(zhǔn)，浙江鋒龍電氣股

份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）于 2021 年 1 月 8 日公開發(fā)行 245

萬張可轉(zhuǎn)債，每張面值 100 元，發(fā)行總額為人民幣 2.45 億元。

   （二）可轉(zhuǎn)換公司債券上市情況

   經(jīng)深圳證券交易所“深證上〔2021〕124 號(hào)”文同意，公司可轉(zhuǎn)債于 2021

年 1 月 29 日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“鋒龍轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“128143”。

   （三）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限

   根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定和《募集說明書》，本次

發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期限自發(fā)行結(jié)束之日起滿六個(gè)月后的第一個(gè)交易日起至可轉(zhuǎn)

債到期日止，即 2021 年 7 月 14 日至 2027 年 1 月 7 日。

   （四）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

   “鋒龍轉(zhuǎn)債”的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 17.97 元/股，截至本公告披露日，“鋒龍轉(zhuǎn)

債”最新轉(zhuǎn)股價(jià)格為 12.63 元/股。

   公司于 2021 年 5 月 14 日召開的 2020 年年度股東大會(huì)審議通過了 2020 年度

利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案：以現(xiàn)有總股本 142,208,000 股為基數(shù)，向

全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.5 元（含稅），共計(jì) 21,331,200 元；送紅股 0

股，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增股本 4 股，合計(jì)轉(zhuǎn)增 56,883,200 股。

若在本分配方案實(shí)施前公司總股本由于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、股份回購、股權(quán)激勵(lì)行權(quán)、

再融資新增股份上市等原因而發(fā)生變化的，分配比例將按分派總額不變的原則相

應(yīng)調(diào)整。根據(jù)公司可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)條款，“鋒龍轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由

效。

   公司于 2022 年 5 月 13 日召開的 2021 年年度股東大會(huì)審議通過了公司 2021

年度利潤分配方案：以截至 2021 年 12 月 31 日的總股本 199,140,144 股為基數(shù)，

向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.00 元（含稅），共計(jì) 19,914,014.40 元；送紅

股 0 股，不以資本公積金轉(zhuǎn)增股本。剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。若在本

利潤分配預(yù)案實(shí)施前，公司總股本由于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、股份回購、股權(quán)激勵(lì)行權(quán)、

再融資新增股份上市等原因而發(fā)生變化的，公司將以未來實(shí)施分配方案時(shí)股權(quán)登

記日的總股本為基數(shù)，分配總額按分派比例不變的原則相應(yīng)調(diào)整。根據(jù)公司可轉(zhuǎn)

債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的相關(guān)條款，“鋒龍轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 12.73 元/股調(diào)整為 12.63

元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格于 2022 年 6 月 29 日起開始生效。

  二、轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款

  （一）修正權(quán)限與修正幅度

  在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個(gè)交易

日中至少有十五個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%時(shí)，公司董事會(huì)有權(quán)

提出轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正方案并提交公司股東大會(huì)表決。

  上述方案須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股

東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的

轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于該次股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前

一交易日均價(jià)之間的較高者。同時(shí)，修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不得低于最近一期經(jīng)審計(jì)

的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日

前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，在轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日及之后的交易

日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算。

  （二）修正程序

  如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，公司將在中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊

及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登股東大會(huì)決議公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股

期間。從股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（即轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申

請(qǐng)并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格。若轉(zhuǎn)股價(jià)格修正日為轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后，轉(zhuǎn)換股份

登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請(qǐng)應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

  三、關(guān)于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件的具體說明

  本次觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件的期間從 2022 年 10 月 12 日起算，截至 2022

年 10 月 25 日，公司股票已有 10 個(gè)交易日的收盤價(jià)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格 12.63 元/

股的 85%，即 10.74 元/股的情形，預(yù)計(jì)將有可能觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條件。

若后續(xù)公司股票收盤價(jià)格繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 85%，預(yù)計(jì)將會(huì)觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格

向下修正條件。

  根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 15 號(hào)——可轉(zhuǎn)換公司債券》

等相關(guān)規(guī)定，“觸發(fā)轉(zhuǎn)股價(jià)格修正條件當(dāng)日，上市公司應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議決定

是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)格，在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格的

提示性公告，并按照募集說明書或者重組報(bào)告書的約定及時(shí)履行后續(xù)審議程序和

信息披露義務(wù)。上市公司未按本款規(guī)定履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本

次不修正轉(zhuǎn)股價(jià)格。”敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

  四、其他

  投資者如需了解“鋒龍轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)查閱公司 2021 年 1 月 6

日刊登在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《募集說明書》全文。

  咨詢部門：公司董事會(huì)辦公室

  聯(lián)系電話：0575-82436756

  聯(lián)系傳真：0575-82436388

  特此公告。

                                浙江鋒龍電氣股份有限公司

                                        董事會(huì)

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標(biāo)簽： 轉(zhuǎn)股價(jià)格