世界熱推薦：寧波能源: 寧波能源關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的公告

證券代碼：600982     證券簡(jiǎn)稱：寧波能源           公告編號(hào)：臨 2022-085

債券代碼：185462     債券簡(jiǎn)稱：GC 甬能 01

(資料圖片僅供參考)

              寧波能源集團(tuán)股份有限公司

      關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行限售股上市流通的公告

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示:

  ? 本次限售股上市流通數(shù)量為 339,765,511 股

  ? 本次限售股上市流通日期為 2022 年 12 月 26 日

  一、本次限售股上市類型

  本次限售股上市類型為非公開(kāi)發(fā)行的限售股，具體情況如下：

  （一）非公開(kāi)發(fā)行限售股核準(zhǔn)情況

  寧波能源集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“寧波能源”或“公司”）于 2019

年 5 月 8 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核發(fā)的《關(guān)于核準(zhǔn)寧波熱電股份有限公

司向?qū)幉ㄩ_(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的批復(fù)》（ 證監(jiān)許可

[2019]832 號(hào)），核準(zhǔn)公司向?qū)幉ㄩ_(kāi)發(fā)投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)投集團(tuán)”）

發(fā)行 56,175,361 股股份、向?qū)幉ㄩ_(kāi)投能源集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)投能源”）

發(fā)行 277,033,271 股股份購(gòu)買相關(guān)資產(chǎn)。

利潤(rùn)分配預(yù)案》，具體方案內(nèi)容為：公司以 2018 年 12 月 31 日總股本 74,693

萬(wàn)股為基數(shù)，擬向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 0.66 元（含稅）。該次分紅派

息后，公司非公開(kāi)發(fā)行價(jià)格及發(fā)行股份數(shù)量相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整后公司向開(kāi)投集團(tuán)、

開(kāi)投能源發(fā)行股份數(shù)量分別為 57,280,780 股、282,484,731 股。

   （二）非公開(kāi)發(fā)行限售股登記情況

變更登記證明》，公司本次發(fā)行股份數(shù)量為 339,765,511 股（有限售條件的流通

股），其中向開(kāi)投集團(tuán)發(fā)行 57,280,780 股，向開(kāi)投能源發(fā)行 282,484,731 股。

本次非公開(kāi)發(fā)行股份登記結(jié)束后，公司的總股本由 746,930,000 股增加至

   （三）非公開(kāi)發(fā)行限售股的鎖定期安排

   本次非公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行對(duì)象為開(kāi)投集團(tuán)、開(kāi)投能源。開(kāi)投集團(tuán)、開(kāi)投能源在

本次交易中直接或間接取得的寧波能源的股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起 36 個(gè)月

內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。本次交易完成后 6 個(gè)月內(nèi)如寧波能源股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)

均低于發(fā)行價(jià)，或者本次交易完成后 6 個(gè)月寧波能源股票期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)

的，則開(kāi)投集團(tuán)、開(kāi)投能源直接或間接持有寧波能源股份的鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng) 6

個(gè)月。

   鑒于寧波能源股票于本次交易完成后 6 個(gè)月內(nèi)存在連續(xù) 20 個(gè)交易日（即

元/股的情形，且本次交易完成后 6 個(gè)月期末（即 2019 年 12 月 26 日）收盤價(jià)低

于發(fā)行價(jià)格 3.354 元/股，根據(jù)上述關(guān)于股份鎖定期的約定，開(kāi)投集團(tuán)及開(kāi)投能

源認(rèn)購(gòu)的 339,765,511 股股份在 36 個(gè)月鎖定期限基礎(chǔ)上自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月，即股

份鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng)至 2022 年 12 月 26 日。以上承諾情況詳見(jiàn)公司于 2022 年 6

月 22 日刊登在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《寧波能源集團(tuán)股份

有限公司關(guān)于控股股東延長(zhǎng)股份鎖定期的公告》。

   二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

   本次非公開(kāi)發(fā)行的限售股完成登記后至今，公司股本數(shù)量由 1,086,695,511

股增至 1,117,768,211 股，股本變動(dòng)系公司實(shí)施 A 股限制性股票激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)

對(duì)象定向發(fā)行 A 股限制性股票合計(jì) 31,072,700 股所致。

  三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

  本次申請(qǐng)解除股份限售的股東為開(kāi)投集團(tuán)、開(kāi)投能源。上述股東在對(duì)其持有

的限售股上市流通做出的有關(guān)承諾如下：

  “1、開(kāi)投集團(tuán)、開(kāi)投能源在本次交易中取得的上市公司股份，自股份發(fā)行

結(jié)束之日起 36 個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。

  本次交易完成后 6 個(gè)月內(nèi)，如上市公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)低于

發(fā)行價(jià)，或者本次交易完成后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)的，開(kāi)投集團(tuán)、開(kāi)投

能源在本次交易中取得的上市公司股份的鎖定期將自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。

  本次交易完成后，開(kāi)投集團(tuán)、開(kāi)投能源通過(guò)本次交易取得的上市公司股份因

寧波能源實(shí)施送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)產(chǎn)生的孳息股份，亦應(yīng)遵守前述股

份鎖定安排。

成后 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓除

外。如該等股份由于上市公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因而增加的，增加的股份亦

遵照前述 12 個(gè)月的鎖定期進(jìn)行鎖定。”

  截至本報(bào)告披露日，上述股東嚴(yán)格遵守作出的股份鎖定承諾，不存在違反相

關(guān)承諾影響本次限售股上市流通的情況。

  四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

  公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

  五、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，中信證券股份有限公司作為公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：

  公司本次解除股份限售的股東已嚴(yán)格履行相關(guān)承諾；本次限售股份上市流通

符合《公司法》《證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上海證券交易所

股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)法律法規(guī)

和上海證券交易所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時(shí)間

等均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、有關(guān)規(guī)則和股東承諾；公司對(duì)上述內(nèi)

容的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)公司本次限售股份上市流通事

項(xiàng)無(wú)異議。

    六、本次限售股上市流通情況

    本次限售股上市流通數(shù)量為339,765,511股；

    本次限售股上市流通日期為2022年12月26日；

    本次限售股上市流通明細(xì)清單

序     股東    持有限售股          持有限售股占公司              本次上市流通數(shù)量 剩余限售股

號(hào)     名稱      數(shù)量             總股本比例                （單位：股）   數(shù)量

     合計(jì)      339,765,511             30.40%          339,765,511                0

    七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表

                                                                       單位：股

            股份類別              本次上市前                變動(dòng)數(shù)              本次上市后

有限售條                                         0              0                  0

件的流通

 股份

       有限售條件的流通股合計(jì)                360,584,220     -339,765,511        20,818,709

無(wú)限售條   A股                         757,183,991      339,765,511      1,096,949,502

件的流通

       無(wú)限售條件的流通股份合計(jì)               757,183,991      339,765,511      1,096,949,502

 股份

          股份總額                1,117,768,211                 0       1,117,768,211

    特此公告。

                                       寧波能源集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 上市流通 非公開(kāi)發(fā)行