證券代碼：600982     證券簡稱：寧波能源           公告編號：臨 2022-085

債券代碼：185462     債券簡稱：GC 甬能 01

(資料圖片僅供參考)

              寧波能源集團股份有限公司

      關于非公開發行限售股上市流通的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  重要內容提示:

  ? 本次限售股上市流通數量為 339,765,511 股

  ? 本次限售股上市流通日期為 2022 年 12 月 26 日

  一、本次限售股上市類型

  本次限售股上市類型為非公開發行的限售股，具體情況如下：

  （一）非公開發行限售股核準情況

  寧波能源集團股份有限公司（以下簡稱“寧波能源”或“公司”）于 2019

年 5 月 8 日收到中國證券監督管理委員會核發的《關于核準寧波熱電股份有限公

司向寧波開發投資集團有限公司等發行股份購買資產的批復》（ 證監許可

[2019]832 號），核準公司向寧波開發投資集團有限公司（以下簡稱“開投集團”）

發行 56,175,361 股股份、向寧波開投能源集團有限公司（以下簡稱“開投能源”）

發行 277,033,271 股股份購買相關資產。

利潤分配預案》，具體方案內容為：公司以 2018 年 12 月 31 日總股本 74,693

萬股為基數，擬向全體股東每 10 股派發現金股利 0.66 元（含稅）。該次分紅派

息后，公司非公開發行價格及發行股份數量相應調整，調整后公司向開投集團、

開投能源發行股份數量分別為 57,280,780 股、282,484,731 股。

   （二）非公開發行限售股登記情況

變更登記證明》，公司本次發行股份數量為 339,765,511 股（有限售條件的流通

股），其中向開投集團發行 57,280,780 股，向開投能源發行 282,484,731 股。

本次非公開發行股份登記結束后，公司的總股本由 746,930,000 股增加至

   （三）非公開發行限售股的鎖定期安排

   本次非公開發行的發行對象為開投集團、開投能源。開投集團、開投能源在

本次交易中直接或間接取得的寧波能源的股份，自股份發行結束之日起 36 個月

內不轉讓。本次交易完成后 6 個月內如寧波能源股票連續 20 個交易日的收盤價

均低于發行價，或者本次交易完成后 6 個月寧波能源股票期末收盤價低于發行價

的，則開投集團、開投能源直接或間接持有寧波能源股份的鎖定期自動延長 6

個月。

   鑒于寧波能源股票于本次交易完成后 6 個月內存在連續 20 個交易日（即

元/股的情形，且本次交易完成后 6 個月期末（即 2019 年 12 月 26 日）收盤價低

于發行價格 3.354 元/股，根據上述關于股份鎖定期的約定，開投集團及開投能

源認購的 339,765,511 股股份在 36 個月鎖定期限基礎上自動延長 6 個月，即股

份鎖定期自動延長至 2022 年 12 月 26 日。以上承諾情況詳見公司于 2022 年 6

月 22 日刊登在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《寧波能源集團股份

有限公司關于控股股東延長股份鎖定期的公告》。

   二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

   本次非公開發行的限售股完成登記后至今，公司股本數量由 1,086,695,511

股增至 1,117,768,211 股，股本變動系公司實施 A 股限制性股票激勵計劃向激勵

對象定向發行 A 股限制性股票合計 31,072,700 股所致。

  三、本次限售股上市流通的有關承諾

  本次申請解除股份限售的股東為開投集團、開投能源。上述股東在對其持有

的限售股上市流通做出的有關承諾如下：

  “1、開投集團、開投能源在本次交易中取得的上市公司股份，自股份發行

結束之日起 36 個月內不轉讓。

  本次交易完成后 6 個月內，如上市公司股票連續 20 個交易日的收盤價低于

發行價，或者本次交易完成后 6 個月期末收盤價低于發行價的，開投集團、開投

能源在本次交易中取得的上市公司股份的鎖定期將自動延長 6 個月。

  本次交易完成后，開投集團、開投能源通過本次交易取得的上市公司股份因

寧波能源實施送股、資本公積轉增股本等事項產生的孳息股份，亦應遵守前述股

份鎖定安排。

成后 12 個月內不進行轉讓，在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉讓除

外。如該等股份由于上市公司送紅股、轉增股本等原因而增加的，增加的股份亦

遵照前述 12 個月的鎖定期進行鎖定。”

  截至本報告披露日，上述股東嚴格遵守作出的股份鎖定承諾，不存在違反相

關承諾影響本次限售股上市流通的情況。

  四、控股股東及其關聯方資金占用情況

  公司不存在控股股東及其關聯方占用資金情況。

  五、中介機構核查意見

  經核查，中信證券股份有限公司作為公司獨立財務顧問認為：

  公司本次解除股份限售的股東已嚴格履行相關承諾；本次限售股份上市流通

符合《公司法》《證券法》《上市公司重大資產重組管理辦法》《上海證券交易所

股票上市規則》《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關法律法規

和上海證券交易所相關規則的規定；本次限售股份解除限售數量、上市流通時間

等均符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；公司對上述內

容的信息披露真實、準確、完整。獨立財務顧問對公司本次限售股份上市流通事

項無異議。

    六、本次限售股上市流通情況

    本次限售股上市流通數量為339,765,511股；

    本次限售股上市流通日期為2022年12月26日；

    本次限售股上市流通明細清單

序     股東    持有限售股          持有限售股占公司              本次上市流通數量 剩余限售股

號     名稱      數量             總股本比例                （單位：股）   數量

     合計      339,765,511             30.40%          339,765,511                0

    七、股本變動結構表

                                                                       單位：股

            股份類別              本次上市前                變動數              本次上市后

有限售條                                         0              0                  0

件的流通

 股份

       有限售條件的流通股合計                360,584,220     -339,765,511        20,818,709

無限售條   A股                         757,183,991      339,765,511      1,096,949,502

件的流通

       無限售條件的流通股份合計               757,183,991      339,765,511      1,096,949,502

 股份

          股份總額                1,117,768,211                 0       1,117,768,211

    特此公告。

                                       寧波能源集團股份有限公司董事會

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標簽： 上市流通 非公開發行