杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司

  第一條 為了進一步提高杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司（以下簡稱“公

司”或“本公司”）規范運作水平，明確公司獨立董事在年報工作中的職責，充

(資料圖)

分發揮獨立董事在年報編制和披露方面的監督作用，根據《上市公司獨立董事規

則》（以下簡稱“《規則》”）、《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科

創板上市公司自律監管指南第 7 號——年度報告相關事項》等相關法律法規及規

范性文件的規定，結合公司實際情況，制訂本制度。

  第二條 公司獨立董事應在年報的編制和披露過程中，按照有關法律、行政

法規及《公司章程》等相關規定，切實履行獨立董事的責任和義務，勤勉盡責的

開展工作，維護公司整體利益。

  第三條 獨立董事應督促公司真實、完整、準確地在年報中披露所有應披露

的事項。

  第四條 公司董事長為年報溝通機制的第一責任人，證券部門為協調部門，

內審部門及財務部門為牽頭部門。其中，協調部門負責安排審計委員會、管理層

與年審機構溝通會議的組織、記錄、檔案保管和日常聯絡，并為審計委員會開展

工作提供必要的資料和條件；牽頭部門負責向審計委員會、年審機構提供溝通會

議所需生產經營信息、財務資料及其他信息，積極參與三方溝通工作。

  第五條 董事會秘書負責協調獨立董事與會計師事務所以及公司管理層的溝

通，積極為獨立董事履行上述職責創造必要條件。

  第六條 公司管理層應配合獨立董事做好年報相關工作，保證所提供信息的

真實、及時、準確、完整。

  第七條 公司管理層應向獨立董事匯報公司本年度的生產經營情況和投、融

資活動等重大事項的進展情況、本年度的財務狀況和經營成果情況等，安排獨立

董事對有關重大問題進行實地考察。

  第八條 在年度報告編制和審議期間，獨立董事負有保密義務。在年度報告

披露前，嚴防泄露內幕信息、內幕交易等違法違規行為發生。

  第九條 獨立董事應當在年報中就年度內公司對外擔保、關聯方資金往來及

關聯交易等重大事項出具專項說明和獨立意見。

  第十條 獨立董事應當對公司擬聘的會計師事務所是否具備證券、期貨相關

業務資格，以及為公司提供年報審計的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師”）

的從業資格進行檢查。

  第十一條 獨立董事應高度關注公司年審期間發生改聘會計師事務所的情

形，一旦發生改聘情形，獨立董事應當發表意見并及時向證監局和交易所報告。

  第十二條 獨立董事應當履行會面監督職責。在年審注冊會計師出具初步審

計意見后、召開董事會審議年報前，公司應當至少安排一次獨立董事與年審注冊

會計師的見面會，以便獨立董事了解審計過程中發現的問題，獨立董事應當履行

會面監督職責與年審注冊會計師進行溝通。

  第十三條 獨立董事應在召開董事會審議年報前，審查董事會召開的程序、

必備文件以及能夠做出合理準確判斷的資料信息的充分性，如發現與召開董事會

相關規定不符或判斷依據不足的情形，獨立董事應提出補充、整改和延期召開董

事會的意見，未獲采納時可拒絕出席董事會，并要求公司披露其未出席董事會的

情況及原因。公司應當在董事會決議公告中披露獨立董事未出席董事會的情況及

原因。

  第十四條 在公司董事會審議公司年報之前，獨立董事應當根據需要向董事

會提交下述文件，且公司應在董事會審議通過本次年報后兩個工作日內將相關文

件遞交至上海證券交易所：

  （一）獨立董事年度述職報告；

  （二）對公司對外擔保情況的獨立意見；

  （三）對公司關聯交易情況的獨立意見；

  （四）對公司內部控制的自我評價報告的獨立意見；

  （五）對公司聘任審計機構的獨立意見；

  （六）對公司證券投資情況的獨立意見；

  （七）對董事會未提出現金利潤分配預案的獨立意見（如適用）；

  （八）對非標準無保留審計意見涉及事項的獨立意見（如適用）；

  （九）對年報中就前期已披露的財務報告存在的會計差錯進行更正所發表的

獨立意見（如適用）；

  （十）其他情況下適用發表的獨立意見。

  第十五條 獨立董事應對年度報告簽署書面確認意見。獨立董事對年度報告

內容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的，應當陳述理由和發表

意見，并予以披露。

  第十六條 獨立董事對公司年報具體事項存在異議的，經全體獨立董事的二

分之一以上同意后可獨立聘請外部審計機構和咨詢機構，對公司具體事項進行審

計和咨詢，由此發生的相關費用由公司承擔。

  第十七條 本制度未盡事宜，獨立董事應當依照有關法律、行政法規、部門

規章、規范性文件和《公司章程》的規定執行。

  第十八條 本制度由公司董事會負責制定、解釋及修訂。

  第十九條 本制度經董事會審議通過后施行。

                  杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司

                           董事會

                         二〇二二年十二月

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標簽： 工作制度 獨立董事