奧雅股份: 光大證券股份有限公司關(guān)于深圳奧雅設(shè)計(jì)股份有限公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見|每日快看

               光大證券股份有限公司

           關(guān)于深圳奧雅設(shè)計(jì)股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

    使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

   光大證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“光大證券”、“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳奧

雅設(shè)計(jì)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧雅股份”、“公司”或“發(fā)行人”）首次公開

發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》《深圳證券交易所上市

公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審慎核

查，就奧雅股份本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行審慎核查，

核查情況及具體核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意深圳奧雅設(shè)計(jì)股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

         （證監(jiān)許可[2021]275 號(hào)）同意注冊(cè)，公司首次公開發(fā)行人

民幣普通股（A 股）股票 15,000,000 股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣

集資金已于 2021 年 2 月 22 日劃至公司指定賬戶，上述募集資金到位情況經(jīng)天職

國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2021 年 2 月 22 日出具了

天職業(yè)字[2021]7824 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。

   公司已將募集資金存放于為本次發(fā)行開立的募集資金專戶，并分別與中國(guó)民

生銀行股份有限公司深圳分行蛇口支行、招商銀行股份有限公司深圳分行、中國(guó)

光大銀行股份有限公司深圳南山支行以及保薦機(jī)構(gòu)光大證券股份有限公司簽訂

了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

   二、募集資金使用情況

  根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》披露的募集資金

用途，本次發(fā)行后，募集資金將按照輕重緩急順序投入以下項(xiàng)目：

                                            單位：萬(wàn)元

                              項(xiàng)目          擬投入

  序號(hào)          項(xiàng)目名稱

                              總投資        募集資金

          合   計(jì)              70,332.15   70,332.15

  注：公司本次首次公開發(fā)行股票實(shí)際募集資金凈額為人民幣 71,459.39 萬(wàn)元，扣除前述

募集資金投資項(xiàng)目資金需求后，超出部分的募集資金 1,127.24 萬(wàn)元，將存放于募集資金專

戶，后續(xù)視情況用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金或其他項(xiàng)目投入。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金余額為 39,905.886 萬(wàn)元，募集資金

投資項(xiàng)目的建設(shè)需要一定的周期。目前，公司正按照募集資金使用計(jì)劃，有序推

進(jìn)募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)。根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段募

集資金在短期內(nèi)將出現(xiàn)部分閑置的情況。

   三、本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況

  （一）資金來源

  公司在確保不影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行及募集資金安全的前提下，使

用額度不超過人民幣 3.8 億元的閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理。公

司將根據(jù)募集資金項(xiàng)目進(jìn)展，合理配置所投資的產(chǎn)品，確保不影響募集資金投資

項(xiàng)目正常進(jìn)行。

  （二）投資目的

  鑒于募投項(xiàng)目實(shí)施需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)進(jìn)

度，現(xiàn)階段部分募集資金存在暫時(shí)閑置的情形，在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常

進(jìn)行和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，合理利用閑置資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以提高

資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

  （三）投資額度

  公司在授權(quán)期限內(nèi)使用合計(jì)總額不超過人民幣 3.8 億元的閑置募集資金（含

超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，在上述額度范圍內(nèi)，資金可循環(huán)使用，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品

的投資期限不超過 12 個(gè)月，暫時(shí)閑置募集資金現(xiàn)金管理到期后將及時(shí)歸還至募

集資金專戶。

  （四）投資范圍、品種及期限

  公司將按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，將閑置資金投資于安全性高、流動(dòng)性好、

期限最長(zhǎng)不超過 12 個(gè)月的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、保

本收益憑證等。

  （五）授權(quán)事項(xiàng)

  提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)再授權(quán)的其他人士在上述有效期及資金

額度內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同及文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部門組

織實(shí)施。該授權(quán)自 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

  四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

  （一）投資風(fēng)險(xiǎn)

影響，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響；

的實(shí)際收益不可預(yù)測(cè)；

  （二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。公司財(cái)務(wù)部門相應(yīng)辦理理財(cái)資金支付

審批手續(xù)，并建立現(xiàn)金管理臺(tái)賬；

一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；

定期對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投

資可能發(fā)生的收益和損失；

請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；

  五、對(duì)公司的影響

  公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保募投項(xiàng)目正常進(jìn)行和公司正

常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下實(shí)施的，有利于提高資金使用效率，增加公司收益，為公司

股東謀取更多的投資回報(bào)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情

形，不會(huì)對(duì)公司募投項(xiàng)目正常進(jìn)行所需資金造成影響。

  公司將根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)——金融工具確認(rèn)和計(jì)量》

                               《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)

則第 37 號(hào)——金融工具列報(bào)》等相關(guān)規(guī)定對(duì)募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行相應(yīng)的

會(huì)計(jì)核算處理，反映在資產(chǎn)負(fù)債表及損益表相關(guān)科目。

  六、審議程序

  （一）董事會(huì)審議情況

分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意在確保募投項(xiàng)目正常進(jìn)行和公司正

常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，自 2023 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月內(nèi)，

使用不超過人民幣 3.8 億元閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資于

安全性高、流動(dòng)性好、期限不超過 12 個(gè)月的產(chǎn)品，在授權(quán)額度范圍內(nèi)資金可循

環(huán)使用。并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)再授權(quán)的其他人士在上述有效期及

資金額度內(nèi)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同及文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部

門組織實(shí)施。

  （二）監(jiān)事會(huì)審議情況

分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：在不影響募投項(xiàng)目正

常進(jìn)行和公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，公司使用閑置募集資金（含超募資金）進(jìn)

行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀取更多的

投資回報(bào)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，因此同意本次

關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)。

  （三）獨(dú)立董事審議情況

  公司獨(dú)立董事對(duì)本事項(xiàng)發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

  七、保薦機(jī)構(gòu)意見

  經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  奧雅股份本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司第三屆董事會(huì)

第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意

的意見，尚需提交股東大會(huì)審議。本次事項(xiàng)履行了必要的法律程序，符合《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》《深圳

證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集

資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》及公司《募集資金使用管理制度》

等相關(guān)規(guī)定的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的行為，不影響募集資金

投資項(xiàng)目實(shí)施，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別

是中小股東利益的情形。

  綜上所述，光大證券對(duì)奧雅股份本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理無

異議。

（本頁(yè)無正文，為《光大證券股份有限公司關(guān)于深圳奧雅設(shè)計(jì)股份有限公司使用

部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章頁(yè)）

保薦代表人簽名：

           楊小虎            韋      東

                     保薦機(jī)構(gòu)：光大證券股份有限公司

                          （加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 募集資金 股份有限公司