奧雅股份: 光大證券股份有限公司關于深圳奧雅設計股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見|每日快看

               光大證券股份有限公司

           關于深圳奧雅設計股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

    使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

   光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“保薦機構”）作為深圳奧

雅設計股份有限公司（以下簡稱“奧雅股份”、“公司”或“發行人”）首次公開

發行股票并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2020 年修訂）》《深圳證券交易所上市

公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等有關規定，經審慎核

查，就奧雅股份本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項進行審慎核查，

核查情況及具體核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會《關于同意深圳奧雅設計股份有限公司首次公開

發行股票注冊的批復》

         （證監許可[2021]275 號）同意注冊，公司首次公開發行人

民幣普通股（A 股）股票 15,000,000 股，每股面值 1 元，每股發行價格為人民幣

集資金已于 2021 年 2 月 22 日劃至公司指定賬戶，上述募集資金到位情況經天職

國際會計師事務所（特殊普通合伙）進行了審驗，并于 2021 年 2 月 22 日出具了

天職業字[2021]7824 號《驗資報告》。

   公司已將募集資金存放于為本次發行開立的募集資金專戶，并分別與中國民

生銀行股份有限公司深圳分行蛇口支行、招商銀行股份有限公司深圳分行、中國

光大銀行股份有限公司深圳南山支行以及保薦機構光大證券股份有限公司簽訂

了《募集資金三方監管協議》。

   二、募集資金使用情況

  根據公司《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明書》披露的募集資金

用途，本次發行后，募集資金將按照輕重緩急順序投入以下項目：

                                            單位：萬元

                              項目          擬投入

  序號          項目名稱

                              總投資        募集資金

          合   計              70,332.15   70,332.15

  注：公司本次首次公開發行股票實際募集資金凈額為人民幣 71,459.39 萬元，扣除前述

募集資金投資項目資金需求后，超出部分的募集資金 1,127.24 萬元，將存放于募集資金專

戶，后續視情況用于補充公司流動資金或其他項目投入。

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集資金余額為 39,905.886 萬元，募集資金

投資項目的建設需要一定的周期。目前，公司正按照募集資金使用計劃，有序推

進募集資金投資項目的建設。根據募集資金投資項目的實際建設進度，現階段募

集資金在短期內將出現部分閑置的情況。

   三、本次使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況

  （一）資金來源

  公司在確保不影響募集資金投資計劃正常進行及募集資金安全的前提下，使

用額度不超過人民幣 3.8 億元的閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理。公

司將根據募集資金項目進展，合理配置所投資的產品，確保不影響募集資金投資

項目正常進行。

  （二）投資目的

  鑒于募投項目實施需要一定的周期，根據募集資金投資項目的實際建設進

度，現階段部分募集資金存在暫時閑置的情形，在不影響募集資金投資項目正常

進行和公司正常生產經營的前提下，合理利用閑置資金進行現金管理，可以提高

資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀取更多的投資回報。

  （三）投資額度

  公司在授權期限內使用合計總額不超過人民幣 3.8 億元的閑置募集資金（含

超募資金）進行現金管理，在上述額度范圍內，資金可循環使用，單個理財產品

的投資期限不超過 12 個月，暫時閑置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募

集資金專戶。

  （四）投資范圍、品種及期限

  公司將按相關規定嚴格控制風險，將閑置資金投資于安全性高、流動性好、

期限最長不超過 12 個月的理財產品，包括但不限于結構性存款、大額存單、保

本收益憑證等。

  （五）授權事項

  提請股東大會授權董事長或董事長再授權的其他人士在上述有效期及資金

額度內行使該項投資決策權并簽署相關合同及文件，具體事項由公司財務部門組

織實施。該授權自 2023 年第一次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。

  四、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

影響，不排除該項投資受到市場波動的影響；

的實際收益不可預測；

  （二）風險控制措施

投資品種、雙方的權利義務及法律責任等。公司財務部門相應辦理理財資金支付

審批手續，并建立現金管理臺賬；

一旦發現或判斷有不利因素，將及時采取相應保全措施，控制投資風險；

定期對所有理財產品項目進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各項投

資可能發生的收益和損失；

請專業機構進行審計；

  五、對公司的影響

  公司使用閑置募集資金進行現金管理是在確保募投項目正常進行和公司正

常生產經營的前提下實施的，有利于提高資金使用效率，增加公司收益，為公司

股東謀取更多的投資回報，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情

形，不會對公司募投項目正常進行所需資金造成影響。

  公司將根據《企業會計準則第 22 號——金融工具確認和計量》

                               《企業會計準

則第 37 號——金融工具列報》等相關規定對募集資金現金管理業務進行相應的

會計核算處理，反映在資產負債表及損益表相關科目。

  六、審議程序

  （一）董事會審議情況

分閑置募集資金進行現金管理的議案》，同意在確保募投項目正常進行和公司正

常生產經營的前提下，自 2023 年第一次臨時股東大會審議通過之日起 12 個月內，

使用不超過人民幣 3.8 億元閑置募集資金（含超募資金）進行現金管理，投資于

安全性高、流動性好、期限不超過 12 個月的產品，在授權額度范圍內資金可循

環使用。并提請股東大會授權董事長或董事長再授權的其他人士在上述有效期及

資金額度內行使該項投資決策權并簽署相關合同及文件，具體事項由公司財務部

門組織實施。

  （二）監事會審議情況

分閑置募集資金進行現金管理的議案》。公司監事會認為：在不影響募投項目正

常進行和公司正常生產經營的前提下，公司使用閑置募集資金（含超募資金）進

行現金管理，有利于提高資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀取更多的

投資回報，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，因此同意本次

關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的事項。

  （三）獨立董事審議情況

  公司獨立董事對本事項發表了明確同意的獨立意見。

  七、保薦機構意見

  經核查，本保薦機構認為：

  奧雅股份本次使用部分閑置募集資金進行現金管理已經公司第三屆董事會

第十一次會議、第三屆監事會第十一次會議審議通過，獨立董事發表了明確同意

的意見，尚需提交股東大會審議。本次事項履行了必要的法律程序，符合《深圳

證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》《深圳

證券交易所創業板股票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》及公司《募集資金使用管理制度》

等相關規定的要求，不存在變相改變募集資金使用用途的行為，不影響募集資金

投資項目實施，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東，特別

是中小股東利益的情形。

  綜上所述，光大證券對奧雅股份本次使用部分閑置募集資金進行現金管理無

異議。

（本頁無正文，為《光大證券股份有限公司關于深圳奧雅設計股份有限公司使用

部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

           楊小虎            韋      東

                     保薦機構：光大證券股份有限公司

                          （加蓋保薦機構公章）

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司