每日觀點(diǎn)：清越科技: 廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于蘇州清越光電科技股份有限公司使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

     廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于蘇州清越光電科技股份有限公司

        使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見

     廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為蘇州清越光電科

【資料圖】

技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“清越科技”或“公司”）首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市及

持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)

板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》及《上海證券交易所科

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)清越科技使用部分超

募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

     根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意蘇州清越光電科技股份有限公司首次公開

發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》

         （證監(jiān)許可〔2022〕2650 號(hào)），公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股

扣除不含增值稅發(fā)行費(fèi)用人民幣 8,944.53 萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 73,495.47

萬(wàn)元。2022 年 12 月 23 日，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)上述募集資金到位情

況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2022]第 ZG12556 號(hào)）。

     募集資金到賬后，為規(guī)范募集資金管理和使用，公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，

并與保薦機(jī)構(gòu)、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、募集資金使用情況

     根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露的信息，公司本次

募集資金將用于以下項(xiàng)目投資：

                                                  單位：萬(wàn)元

序號(hào)           項(xiàng)目名稱             預(yù)計(jì)投資金額       擬投入募集資金金額

      前沿超低功耗顯示及驅(qū)動(dòng)技術(shù)工程研究

      中心建設(shè)項(xiàng)目

            合計(jì)               70,000.00   40,000.00

三、本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的計(jì)劃

     在保證募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的資金需求和募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，為滿

足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展的資金需求，提高募集資金的使用效率，降低財(cái)務(wù)成本，進(jìn)一步提升

公司的整體盈利能力，維護(hù)上市公司和股東的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)

——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

                     《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》和公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司擬使用

部分超額募集資以增資方式為義烏清越永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，用于子公司的業(yè)務(wù)開展，符

合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，符合全體股東的利益。

     公司超募資金總額為 33,495.47 萬(wàn)元，本次擬用于義烏清越永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金

額為 10,000.00 萬(wàn)元，占超募資金總額的比例為 29.85%。截至本次擬提交股東大會(huì)的審

議日，公司每 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額不超過超募資金總

額的 30%，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定。

四、相關(guān)承諾

     公司承諾每 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)使用用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的金額將不超過超額募集資金總

額的 30%；本次使用超額募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金不會(huì)影響公司募集資金投資計(jì)劃正

常進(jìn)行；在補(bǔ)充流動(dòng)資金后的 12 個(gè)月內(nèi)不進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)投資以及為控股子公司以外的對(duì)

象提供財(cái)務(wù)資助。

五、審議程序

議通過了《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用 10,000 萬(wàn)

元超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。

     公司獨(dú)立董事就此議案發(fā)表了明確的同意意見。該議案尚需提交公司股東大會(huì)審議。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

  發(fā)行人本次使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

審議通過，獨(dú)立董事已發(fā)表了明確的同意意見，相關(guān)事項(xiàng)尚需提交股東大會(huì)審議，符合

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管

指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的要求，不存在

變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，并且能夠提

高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分超募資金

永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的事項(xiàng)無異議。本次永久補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)尚需公司股東大會(huì)審議通

過后方可實(shí)施。

  （此頁(yè)無正文，專用于《廣發(fā)證券股份有限公司關(guān)于蘇州清越光電科技股份有限公

司使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的核查意見》之簽章頁(yè)）

  保薦代表人：

           劉世杰        趙瑞梅

                            廣發(fā)證券股份有限公司

                               年   月   日

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標(biāo)簽： 流動(dòng)資金 超募資金 廣發(fā)證券股份有限公司