中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于楚天龍股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)名稱：中國(guó)銀河證券股份有限公司       被保薦公司簡(jiǎn)稱：楚天龍

保薦代表人姓名：袁志偉               聯(lián)系電話：010-80928918

(資料圖片)

保薦代表人姓名：姚召五               聯(lián)系電話：010-80927301

現(xiàn)場(chǎng)檢查人員姓名：袁志偉

現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)應(yīng)期間： 2022年度

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間： 2022年12月30日

一、現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)                                 現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)

（一）公司治理                              是     否   不適用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱三會(huì)文件；查閱公司章程、公司現(xiàn)行治理規(guī)則和內(nèi)控制度等各

項(xiàng)規(guī)章制度。

                                     √

容等要件是否齊備，會(huì)議資料是否保存完整

                                     √

范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)

                                     √

披露義務(wù)

                                                √

應(yīng)程序和信息披露義務(wù)

（二）內(nèi)部控制

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱審計(jì)委員會(huì)會(huì)議記錄、內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃和報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)

價(jià)報(bào)告等資料。

                                   √

審計(jì)部門

                               √

部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等

                               √

作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題等

                               √

審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等

                               √

況進(jìn)行一次審計(jì)

                               √

委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃

                               √

委員會(huì)提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告

                               √

控制評(píng)價(jià)報(bào)告

                               √

了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度

（三）信息披露

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司信息披露文件和投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表，與公司股東大

會(huì)、董事會(huì)及專門委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議文件進(jìn)行核實(shí)比對(duì)

                              √

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定

（四）保護(hù)公司利益不受侵害長(zhǎng)效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保等制度文件，公司股東大

會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)等文件

                              √

者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                              √

接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                              √

務(wù)

                                  √

務(wù)等情形

                                  √

的審批程序和披露義務(wù)

（五）募集資金使用

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司募集資金賬戶對(duì)賬單、大額資金劃款憑證

                              √

形

補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形

更為永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動(dòng)資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資

                                  √

益是否與招股說(shuō)明書(shū)等相符

（六）業(yè)績(jī)情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司財(cái)務(wù)報(bào)告、同行業(yè)上市公司財(cái)務(wù)信息、跟蹤行業(yè)資訊

（七）公司及股東承諾履行情況

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱了公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件

（八）其他重要事項(xiàng)

現(xiàn)場(chǎng)檢查手段：查閱公司分紅相關(guān)制度、三會(huì)文件、公司對(duì)外投資決策制度及內(nèi)部

履行的審批文件等，了解行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化及公司經(jīng)營(yíng)情況

                              √

者風(fēng)險(xiǎn)

                                      √

關(guān)要求予以整改

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及說(shuō)明

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)：受新冠疫情、施工方案審核延期等內(nèi)外部環(huán)境因素的影

響，公司在項(xiàng)目實(shí)施主體、募集資金投資用途及募集資金投資規(guī)模均不發(fā)生變更的

情況下，將募投項(xiàng)目“智能卡生產(chǎn)基地?cái)U(kuò)建項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間延長(zhǎng)

至2024年09月，將“研發(fā)中心升級(jí)建設(shè)項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)間延長(zhǎng)至

查看原文公告

標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)場(chǎng)檢查 中國(guó)銀河證券