楚天龍: 中國銀河證券股份有限公司關于楚天龍股份有限公司2022年度定期現場檢查報告 通訊

     中國銀河證券股份有限公司關于楚天龍股份有限公司

保薦機構名稱：中國銀河證券股份有限公司       被保薦公司簡稱：楚天龍

保薦代表人姓名：袁志偉               聯系電話：010-80928918

(資料圖片)

保薦代表人姓名：姚召五               聯系電話：010-80927301

現場檢查人員姓名：袁志偉

現場檢查對應期間： 2022年度

現場檢查時間： 2022年12月30日

一、現場檢查事項                                 現場檢查意見

（一）公司治理                              是     否   不適用

現場檢查手段：查閱三會文件；查閱公司章程、公司現行治理規則和內控制度等各

項規章制度。

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和本所相關業務規則履行職責

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披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手段：查閱審計委員會會議記錄、內部審計工作計劃和報告、內部控制評

價報告等資料。

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審計部門

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部門提交的工作計劃和報告等

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作進度、質量及發現的重大問題等

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審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等

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況進行一次審計

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委員會提交次一年度內部審計工作計劃

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委員會提交年度內部審計工作報告

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控制評價報告

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了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：查閱公司信息披露文件和投資者關系活動記錄表，與公司股東大

會、董事會及專門委員會、監事會決議文件進行核實比對

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息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手段：查閱公司關聯交易管理制度、對外擔保等制度文件，公司股東大

會、監事會、董事會等文件

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者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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務等情形

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的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手段：查閱公司募集資金賬戶對賬單、大額資金劃款憑證

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形

補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或            √

者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資

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益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手段：查閱公司財務報告、同行業上市公司財務信息、跟蹤行業資訊

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：查閱了公司定期報告、臨時報告等信息披露文件

（八）其他重要事項

現場檢查手段：查閱公司分紅相關制度、三會文件、公司對外投資決策制度及內部

履行的審批文件等，了解行業經營環境變化及公司經營情況

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者風險

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關要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

  本次現場檢查發現：受新冠疫情、施工方案審核延期等內外部環境因素的影

響，公司在項目實施主體、募集資金投資用途及募集資金投資規模均不發生變更的

情況下，將募投項目“智能卡生產基地擴建項目”達到預定可使用狀態的時間延長

至2024年09月，將“研發中心升級建設項目”達到預定可使用狀態的時間延長至

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標簽： 股份有限公司 現場檢查 中國銀河證券