萬盛股份: 浙江萬盛股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

證券代碼： 603010      證券簡稱：萬盛股份         公告編號：2023-004

               浙江萬盛股份有限公司

(資料圖)

           關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃

    預(yù)留股份授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ? 股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：108 萬份

  ? 行權(quán)股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行本公司人民幣 A 股普通股股票

  浙江萬盛股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 1 月 19 日召開第五

屆董事會第三次會議和第五屆監(jiān)事會第二次會議，審議通過了《關(guān)于 2021 年股

票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》?，F(xiàn)將相關(guān)事

項公告如下：

  一、股票期權(quán)激勵計劃批準(zhǔn)及實施情況

  （一）股票期權(quán)激勵計劃方案及履行程序

事會第十次會議，審議通過《關(guān)于<浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵

計劃（草案）>及其摘要的議案》及其相關(guān)事項的議案，公司獨立董事對此發(fā)表

了同意的獨立意見，認(rèn)為本次激勵計劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展且不存在損害公司

及全體股東利益的情形，公司獨立董事毛美英就提交股東大會審議的本次激勵計

劃相關(guān)議案向全體股東征集了投票權(quán)。國浩律師（杭州）事務(wù)所出具了《關(guān)于浙

江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃之法律意見書》。

期為自 2021 年 1 月 28 日起至 2021 年 2 月 6 日止。在公示期內(nèi)，公司未收到關(guān)

于本次擬激勵對象的異議。監(jiān)事會對激勵計劃的激勵對象名單進行了核查，并于

權(quán)激勵計劃激勵對象人員名單的核查意見及公示情況說明》,并披露了《浙江萬

盛股份有限公司關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣

公司股票情況的自查報告》。

《關(guān)于<浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）>及其摘要的

議案》及其相關(guān)事項的議案。

事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于向浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期

權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立

意見，監(jiān)事會對本次授予股票期權(quán)的激勵對象名單進行了核實。國浩律師（杭州）

事務(wù)所出具了《關(guān)于浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃首次授予

事項之法律意見書》。

期權(quán)激勵計劃首次授予結(jié)果的公告》，于 2021 年 3 月 30 日完成公司 2021 年股票

期權(quán)激勵計劃首次授予登記工作，股票期權(quán)登記數(shù)量為 1,000 萬份。

事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格

和期權(quán)數(shù)量的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，國浩律師（杭州）事

務(wù)所出具了《國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于浙江萬盛股份有限公司調(diào)整 2021 年

股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格和期權(quán)數(shù)量之法律意見書》。

監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予 2021 年股票期權(quán)激勵

計劃預(yù)留部分股票期權(quán)的議案》。國浩律師（杭州）事務(wù)所出具了《國浩律師（杭

州）事務(wù)所關(guān)于浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃授予事項之法

律意見書》。

司內(nèi)部進行了公示，公示期為自 2021 年 12 月 31 日起至 2022 年 1 月 9 日止。在

公示期內(nèi)，公司未收到關(guān)于本次擬激勵對象的異議。監(jiān)事會對激勵計劃預(yù)留股份

的激勵對象名單進行了核查，并于 2022 年 1 月 11 日披露了《浙江萬盛股份有限

公司監(jiān)事會關(guān)于公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份激勵對象人員名單的核

查意見及公示情況說明》。

期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予結(jié)果的公告》，于 2022 年 1 月 20 日完成公司 2021

年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予登記工作，股票期權(quán)登記數(shù)量為 350 萬份。

監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)激勵計劃部分

股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整 2021 年股票期權(quán)激勵計劃行權(quán)價格的議案》《關(guān)于

師（杭州）事務(wù)所出具了《國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于浙江萬盛股份有限公司

分股票期權(quán)之法律意見書》。

第二次會議，審議通過了《關(guān)于注銷 2021 年股票期權(quán)激勵計劃部分股票期權(quán)的

議案》

  《關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就

的議案》，董事會認(rèn)為《浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》

設(shè)定的預(yù)留股份授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就。公司獨立董事發(fā)

表了獨立意見。國浩律師（杭州）事務(wù)所出具了《國浩律師（杭州）事務(wù)所關(guān)于

浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予第一個行權(quán)期行

權(quán)條件成就及注銷部分股票期權(quán)之法律意見書》。

   （二）股票期權(quán)授予情況

                                                授予人    授予后股票期

 批次        授予日期           授予時行權(quán)價格     授予數(shù)量

                                                 數(shù)     權(quán)剩余數(shù)量

首次授予   2021 年 2 月 25 日    25.66 元/股   1000 萬份   84 人    250 萬份

預(yù)留股份

 授予

  注：1、因?qū)嵤┩戤?ensp;2020 年度利潤分配方案，首次授予的股份數(shù)量由 1000 萬份調(diào)

整為 1400 萬份，行權(quán)價格由 25.66 元/股調(diào)整為 18.04 元/股；預(yù)留股份的數(shù)量 250 萬

份調(diào)整為 350 萬份，行權(quán)價格由 25.66 元/股調(diào)整為 18.04 元/股。

元/股調(diào)整為 17.62 元/股。

勵對象資格，公司決定注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)合計 250.8 萬份，注銷

完成后，首次授予股票期權(quán)的激勵對象人數(shù)由 84 名調(diào)整為 73 名，首次授予的股票期權(quán)

數(shù)量由 1400 萬份調(diào)整為 1229.2 萬份。預(yù)留部分股票期權(quán)的激勵對象人數(shù)由 8 名調(diào)整為

   （三）歷次股票期權(quán)行權(quán)情況

   本次為公司股票期權(quán)計劃預(yù)留股份授予期權(quán)第一個行權(quán)期符合行權(quán)條件。截

止本公告披露日，尚無股票期權(quán)行權(quán)。

   二、股票期權(quán)激勵計劃激勵對象行權(quán)條件說明

   （一）本次激勵對象行權(quán)符合股票期權(quán)激勵計劃規(guī)定的各項行權(quán)條件

   根據(jù)《浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》規(guī)定，本

次激勵計劃預(yù)留股份授予的股票期權(quán)的第一個行權(quán)期為自授予的股票期權(quán)登記

完成之日起 12 個月后的首個交易日起至授予的股票期權(quán)登記完成之日起 24 個月

內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止（即 2023 年 1 月 20 日至 2024 年 1 月 19 日），可行

權(quán)比例為獲授股票期權(quán)的 40%。

   公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予登記完成日期為 2022 年 1 月

   關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予第一個行權(quán)期條件及條件成就

的情況如下：

   行權(quán)條件                                  達成情況

   （1）最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計

師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；                  公司未發(fā)生前述

   （2）最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊 情況，滿足本項行權(quán)條

會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；              件。

   （3）上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、

公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；

  （5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人

選的；

  （2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)

                                本次行權(quán)的激勵

定為不適當(dāng)人選的；

                              對象均未發(fā)生前述情

  （3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證

                              形，滿足本項行權(quán)條

監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

                              件。

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級管

理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；

  （6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

  預(yù)留股份授予股票期權(quán)第一個行權(quán)期：公司 2021 事務(wù)所出具的《浙江萬

年實現(xiàn)的凈利潤不低于 5.60 億元。           盛股份有限公司股票

  注：本激勵計劃中所指凈利潤，基于公司在各業(yè)績 期權(quán)激勵計劃 2021 年

考核期的歸屬于上市公司股東的合并報表的凈利潤測 度 業(yè) 績 完 成 情 況 專 項

算，并扣除在本計劃有效期內(nèi)實施的所有股權(quán)激勵計劃 審核報告》，萬盛股份

或員工持股計劃在對應(yīng)業(yè)績考核期攤銷的股份支付成 2021 年實現(xiàn)的專項考

本的影響，以及因并購子公司在對應(yīng)業(yè)績考核期可能存 核凈利潤為 8.73 億元，

在的商譽減值影響。最終以公司年度報告審計機構(gòu)出具 高于股權(quán)激勵 2021 年

的專項審計報告為為準(zhǔn)。                   度業(yè)績指標(biāo)考核值，滿

                              足當(dāng)期行權(quán)條件。

  根據(jù)《萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計 激勵對象 8 人中，有 1

劃實施考核管理辦法》，激勵對象只有在行權(quán)的上一年 人離職，其余 7 名激勵

度考核為“合格”，才可按照《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定 對象 2021 年度個人績

對該行權(quán)內(nèi)所獲權(quán)益申請行權(quán)，否則，其相對應(yīng)的權(quán)益 效考核等級均為合格。

作廢，由公司注銷/回購注銷。                           滿足預(yù)留股份授予股

     績效考核等級依據(jù)綜合考核評分結(jié)果分為“合格” 票 期 權(quán) 第 一 個 行 權(quán) 期

與“不合格”兩個檔次，所對應(yīng)的行權(quán)比例如下:                   行權(quán)條件。

     個人績效考核等級             可行權(quán)比例

     合格                   100%

     不合格                  0%

     綜上所述，公司董事會認(rèn)為，2021 年第一期股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授

予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件即將成就。根據(jù)公司 2021 年第一次臨時

股東大會對董事會的授權(quán)，同意公司為符合行權(quán)條件的 7 名激勵對象辦理預(yù)留股

份授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期相關(guān)行權(quán)事宜。

     （二）對未達到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法

     激勵對象必須在期權(quán)行權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢。對于未達到行權(quán)條件和已達到

行權(quán)條件但放棄行權(quán)的股票期權(quán)，由公司注銷。

     三、本次行權(quán)的具體情況

權(quán)行權(quán)及相關(guān)的股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

                                   本次可行權(quán)的股票

                已獲授的股   本次可行權(quán)                   本次可行權(quán)的

                                   期權(quán)數(shù)量占預(yù)留股

姓名        職務(wù)    票期權(quán)數(shù)量   的股票期權(quán)                   股票期權(quán)數(shù)量

                                   份授予期權(quán)數(shù)量的

                （萬股)    數(shù)量（萬份）                  占總股本比例

                                   比例

蔣英勤       副總裁      20          8        2.96%      0.01%

宋瑞波   副總裁      20      8       2.96%    0.01%

其他管理人員及業(yè)務(wù)、

技術(shù)骨干（合計 5 人）

  注：關(guān)于上述可行權(quán)名單詳見公司同日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com）的

《浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期

可行權(quán)激勵對象名單》。

  四、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見

  經(jīng)核查，公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予股票期權(quán)第一個行權(quán)

期可行權(quán)的 7 名激勵對象與股東大會批準(zhǔn)的激勵對象名單相符，激勵對象考核結(jié)

果真實、有效，滿足 2021 年股票期權(quán)激勵計劃等規(guī)定的預(yù)留股份授予股票期權(quán)

第一個行權(quán)期的行權(quán)條件。公司對各激勵對象預(yù)留股份授予股票期權(quán)第一個行權(quán)

期安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在侵害公司及全體股東利益的情形。

  監(jiān)事會同意公司對符合行權(quán)條件的激勵對象按規(guī)定行權(quán)，并為其辦理相應(yīng)的

行權(quán)手續(xù)。

  五、獨立董事意見

就，相關(guān)業(yè)績指標(biāo)及考核結(jié)果均符合預(yù)留股份授予第一個行權(quán)期的行權(quán)條件，且

本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合法、有效，不存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及

《浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃（草案）》不得行權(quán)的情形。

關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，審議程序合法合規(guī)，不存在損害公司及股東利

益的情況。

  因此，我們同意公司為預(yù)留股份授予的 7 名激勵對象辦理第一個行權(quán)期的

  六、薪酬與考核委員會意見

  經(jīng)核查，我們認(rèn)為：公司 2021 年股票期權(quán)激勵計劃預(yù)留股份授予第一個行

權(quán)期行權(quán)條件成就，本次可行權(quán)的 7 名激勵對象相關(guān)業(yè)績指標(biāo)及考核結(jié)果均符合

預(yù)留股份授予第一個行權(quán)期的行權(quán)條件，且本次可行權(quán)的激勵對象主體資格合

法、有效，不存在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《浙江萬盛股份有限公司 2021 年

股票期權(quán)激勵計劃（草案）》不得行權(quán)的情形。同意公司為相關(guān)激勵對象辦理股

票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。

  七、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說明

  公司將根據(jù)政策規(guī)定的窗口期，統(tǒng)一為激勵對象辦理股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)的

股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變

更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

  截至本公告日，激勵對象中的董事、高級管理人員在此前 6 個月內(nèi)不存在買

賣公司股票的情況。

  八、股權(quán)激勵股票期權(quán)費用的核算及說明

  根據(jù)《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 11 號——股份支付》和《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號——

金融工具確認(rèn)和計量》中關(guān)于公允價值確定的相關(guān)規(guī)定，公司選擇布萊克—斯科

爾期權(quán)定價模型（Black-Scholes Model）對授予的股票期權(quán)的公允價值進行測

算。公司將在等待期的每個資產(chǎn)負債表日，根據(jù)最新取得的可行權(quán)人數(shù)變動、業(yè)

績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計可行權(quán)的股票期權(quán)數(shù)量，并按照股票期權(quán)

授予日的公允價值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計入相關(guān)成本或費用和資本公積。具體以

會計師審計數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。本次股票行權(quán)不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影

響。

  九、法律意見書的結(jié)論性意見

  截至本法律意見書出具日，本次行權(quán)及本次注銷已取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，

符合《公司法》

      《證券法》

          《股權(quán)激勵管理辦法》

                   《激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；

本次行權(quán)的行權(quán)條件已成就，公司尚需就本次行權(quán)依法履行信息披露義務(wù)并辦理

相關(guān)股份登記手續(xù)；本次注銷符合《股權(quán)激勵管理辦法》

                        《激勵計劃（草案）》的

相關(guān)規(guī)定，公司尚需就本次注銷依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)股份注銷登記

手續(xù)。

  特此公告。

                           浙江萬盛股份有限公司董事會

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標(biāo)簽： 行權(quán)條件 激勵計劃 股票期權(quán)