證券代碼： 603010      證券簡稱：萬盛股份         公告編號：2023-004

               浙江萬盛股份有限公司

(資料圖)

           關于 2021 年股票期權激勵計劃

    預留股份授予第一個行權期行權條件成就的公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ? 股票期權擬行權數量：108 萬份

  ? 行權股票來源：公司向激勵對象定向發行本公司人民幣 A 股普通股股票

  浙江萬盛股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 1 月 19 日召開第五

屆董事會第三次會議和第五屆監事會第二次會議，審議通過了《關于 2021 年股

票期權激勵計劃預留股份授予第一個行權期行權條件成就的議案》。現將相關事

項公告如下：

  一、股票期權激勵計劃批準及實施情況

  （一）股票期權激勵計劃方案及履行程序

事會第十次會議，審議通過《關于<浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵

計劃（草案）>及其摘要的議案》及其相關事項的議案，公司獨立董事對此發表

了同意的獨立意見，認為本次激勵計劃有利于公司的持續發展且不存在損害公司

及全體股東利益的情形，公司獨立董事毛美英就提交股東大會審議的本次激勵計

劃相關議案向全體股東征集了投票權。國浩律師（杭州）事務所出具了《關于浙

江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃之法律意見書》。

期為自 2021 年 1 月 28 日起至 2021 年 2 月 6 日止。在公示期內，公司未收到關

于本次擬激勵對象的異議。監事會對激勵計劃的激勵對象名單進行了核查，并于

權激勵計劃激勵對象人員名單的核查意見及公示情況說明》,并披露了《浙江萬

盛股份有限公司關于 2021 年股票期權激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣

公司股票情況的自查報告》。

《關于<浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）>及其摘要的

議案》及其相關事項的議案。

事會第十一次會議，審議通過了《關于向浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期

權激勵計劃激勵對象首次授予股票期權的議案》。公司獨立董事對此發表了獨立

意見，監事會對本次授予股票期權的激勵對象名單進行了核實。國浩律師（杭州）

事務所出具了《關于浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃首次授予

事項之法律意見書》。

期權激勵計劃首次授予結果的公告》，于 2021 年 3 月 30 日完成公司 2021 年股票

期權激勵計劃首次授予登記工作，股票期權登記數量為 1,000 萬份。

事會第十七次會議，審議通過了《關于調整 2021 年股票期權激勵計劃行權價格

和期權數量的議案》，公司獨立董事對此發表了獨立意見，國浩律師（杭州）事

務所出具了《國浩律師（杭州）事務所關于浙江萬盛股份有限公司調整 2021 年

股票期權激勵計劃行權價格和期權數量之法律意見書》。

監事會第十九次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予 2021 年股票期權激勵

計劃預留部分股票期權的議案》。國浩律師（杭州）事務所出具了《國浩律師（杭

州）事務所關于浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃授予事項之法

律意見書》。

司內部進行了公示，公示期為自 2021 年 12 月 31 日起至 2022 年 1 月 9 日止。在

公示期內，公司未收到關于本次擬激勵對象的異議。監事會對激勵計劃預留股份

的激勵對象名單進行了核查，并于 2022 年 1 月 11 日披露了《浙江萬盛股份有限

公司監事會關于公司 2021 年股票期權激勵計劃預留股份激勵對象人員名單的核

查意見及公示情況說明》。

期權激勵計劃預留股份授予結果的公告》，于 2022 年 1 月 20 日完成公司 2021

年股票期權激勵計劃預留股份授予登記工作，股票期權登記數量為 350 萬份。

監事會第二十三次會議，審議通過了《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分

股票期權的議案》《關于調整 2021 年股票期權激勵計劃行權價格的議案》《關于

師（杭州）事務所出具了《國浩律師（杭州）事務所關于浙江萬盛股份有限公司

分股票期權之法律意見書》。

第二次會議，審議通過了《關于注銷 2021 年股票期權激勵計劃部分股票期權的

議案》

  《關于 2021 年股票期權激勵計劃預留股份授予第一個行權期行權條件成就

的議案》，董事會認為《浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）》

設定的預留股份授予股票期權第一個行權期行權條件已經成就。公司獨立董事發

表了獨立意見。國浩律師（杭州）事務所出具了《國浩律師（杭州）事務所關于

浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃預留股份授予第一個行權期行

權條件成就及注銷部分股票期權之法律意見書》。

   （二）股票期權授予情況

                                                授予人    授予后股票期

 批次        授予日期           授予時行權價格     授予數量

                                                 數     權剩余數量

首次授予   2021 年 2 月 25 日    25.66 元/股   1000 萬份   84 人    250 萬份

預留股份

 授予

  注：1、因實施完畢 2020 年度利潤分配方案，首次授予的股份數量由 1000 萬份調

整為 1400 萬份，行權價格由 25.66 元/股調整為 18.04 元/股；預留股份的數量 250 萬

份調整為 350 萬份，行權價格由 25.66 元/股調整為 18.04 元/股。

元/股調整為 17.62 元/股。

勵對象資格，公司決定注銷其已獲授但尚未行權的全部股票期權合計 250.8 萬份，注銷

完成后，首次授予股票期權的激勵對象人數由 84 名調整為 73 名，首次授予的股票期權

數量由 1400 萬份調整為 1229.2 萬份。預留部分股票期權的激勵對象人數由 8 名調整為

   （三）歷次股票期權行權情況

   本次為公司股票期權計劃預留股份授予期權第一個行權期符合行權條件。截

止本公告披露日，尚無股票期權行權。

   二、股票期權激勵計劃激勵對象行權條件說明

   （一）本次激勵對象行權符合股票期權激勵計劃規定的各項行權條件

   根據《浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）》規定，本

次激勵計劃預留股份授予的股票期權的第一個行權期為自授予的股票期權登記

完成之日起 12 個月后的首個交易日起至授予的股票期權登記完成之日起 24 個月

內的最后一個交易日當日止（即 2023 年 1 月 20 日至 2024 年 1 月 19 日），可行

權比例為獲授股票期權的 40%。

   公司 2021 年股票期權激勵計劃預留股份授予登記完成日期為 2022 年 1 月

   關于 2021 年股票期權激勵計劃預留股份授予第一個行權期條件及條件成就

的情況如下：

   行權條件                                  達成情況

   （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計

師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；                  公司未發生前述

   （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊 情況，滿足本項行權條

會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告；              件。

   （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、

公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

  （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

  （5）中國證監會認定的其他情形。

  （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人

選的；

  （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認

                                本次行權的激勵

定為不適當人選的；

                              對象均未發生前述情

  （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證

                              形，滿足本項行權條

監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

                              件。

  （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司高級管

理人員情形的；

  （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

  （6）中國證監會認定的其他情形。

  預留股份授予股票期權第一個行權期：公司 2021 事務所出具的《浙江萬

年實現的凈利潤不低于 5.60 億元。           盛股份有限公司股票

  注：本激勵計劃中所指凈利潤，基于公司在各業績 期權激勵計劃 2021 年

考核期的歸屬于上市公司股東的合并報表的凈利潤測 度 業 績 完 成 情 況 專 項

算，并扣除在本計劃有效期內實施的所有股權激勵計劃 審核報告》，萬盛股份

或員工持股計劃在對應業績考核期攤銷的股份支付成 2021 年實現的專項考

本的影響，以及因并購子公司在對應業績考核期可能存 核凈利潤為 8.73 億元，

在的商譽減值影響。最終以公司年度報告審計機構出具 高于股權激勵 2021 年

的專項審計報告為為準。                   度業績指標考核值，滿

                              足當期行權條件。

  根據《萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計 激勵對象 8 人中，有 1

劃實施考核管理辦法》，激勵對象只有在行權的上一年 人離職，其余 7 名激勵

度考核為“合格”，才可按照《激勵計劃》的相關規定 對象 2021 年度個人績

對該行權內所獲權益申請行權，否則，其相對應的權益 效考核等級均為合格。

作廢，由公司注銷/回購注銷。                           滿足預留股份授予股

     績效考核等級依據綜合考核評分結果分為“合格” 票 期 權 第 一 個 行 權 期

與“不合格”兩個檔次，所對應的行權比例如下:                   行權條件。

     個人績效考核等級             可行權比例

     合格                   100%

     不合格                  0%

     綜上所述，公司董事會認為，2021 年第一期股票期權激勵計劃預留股份授

予的股票期權第一個行權期的行權條件即將成就。根據公司 2021 年第一次臨時

股東大會對董事會的授權，同意公司為符合行權條件的 7 名激勵對象辦理預留股

份授予的股票期權第一個行權期相關行權事宜。

     （二）對未達到行權條件的股票期權的處理方法

     激勵對象必須在期權行權有效期內行權完畢。對于未達到行權條件和已達到

行權條件但放棄行權的股票期權，由公司注銷。

     三、本次行權的具體情況

權行權及相關的股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

辦理完畢股份變更登記手續當日確定為行權日。

                                   本次可行權的股票

                已獲授的股   本次可行權                   本次可行權的

                                   期權數量占預留股

姓名        職務    票期權數量   的股票期權                   股票期權數量

                                   份授予期權數量的

                （萬股)    數量（萬份）                  占總股本比例

                                   比例

蔣英勤       副總裁      20          8        2.96%      0.01%

宋瑞波   副總裁      20      8       2.96%    0.01%

其他管理人員及業務、

技術骨干（合計 5 人）

  注：關于上述可行權名單詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com）的

《浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃預留股份授予的股票期權第一個行權期

可行權激勵對象名單》。

  四、監事會對激勵對象名單的核實意見

  經核查，公司 2021 年股票期權激勵計劃預留股份授予股票期權第一個行權

期可行權的 7 名激勵對象與股東大會批準的激勵對象名單相符，激勵對象考核結

果真實、有效，滿足 2021 年股票期權激勵計劃等規定的預留股份授予股票期權

第一個行權期的行權條件。公司對各激勵對象預留股份授予股票期權第一個行權

期安排未違反有關法律、法規的規定，不存在侵害公司及全體股東利益的情形。

  監事會同意公司對符合行權條件的激勵對象按規定行權，并為其辦理相應的

行權手續。

  五、獨立董事意見

就，相關業績指標及考核結果均符合預留股份授予第一個行權期的行權條件，且

本次可行權的激勵對象主體資格合法、有效，不存在法律、法規、規范性文件及

《浙江萬盛股份有限公司 2021 年股票期權激勵計劃（草案）》不得行權的情形。

關法律法規及規范性文件的規定，審議程序合法合規，不存在損害公司及股東利

益的情況。

  因此，我們同意公司為預留股份授予的 7 名激勵對象辦理第一個行權期的

  六、薪酬與考核委員會意見

  經核查，我們認為：公司 2021 年股票期權激勵計劃預留股份授予第一個行

權期行權條件成就，本次可行權的 7 名激勵對象相關業績指標及考核結果均符合

預留股份授予第一個行權期的行權條件，且本次可行權的激勵對象主體資格合

法、有效，不存在法律、法規、規范性文件及《浙江萬盛股份有限公司 2021 年

股票期權激勵計劃（草案）》不得行權的情形。同意公司為相關激勵對象辦理股

票期權的行權手續。

  七、行權日及買賣公司股票情況的說明

  公司將根據政策規定的窗口期，統一為激勵對象辦理股票期權行權及相關的

股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變

更登記手續當日確定為行權日。

  截至本公告日，激勵對象中的董事、高級管理人員在此前 6 個月內不存在買

賣公司股票的情況。

  八、股權激勵股票期權費用的核算及說明

  根據《企業會計準則第 11 號——股份支付》和《企業會計準則第 22 號——

金融工具確認和計量》中關于公允價值確定的相關規定，公司選擇布萊克—斯科

爾期權定價模型（Black-Scholes Model）對授予的股票期權的公允價值進行測

算。公司將在等待期的每個資產負債表日，根據最新取得的可行權人數變動、業

績指標完成情況等后續信息，修正預計可行權的股票期權數量，并按照股票期權

授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。具體以

會計師審計數據為準。本次股票行權不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影

響。

  九、法律意見書的結論性意見

  截至本法律意見書出具日，本次行權及本次注銷已取得必要的批準和授權，

符合《公司法》

      《證券法》

          《股權激勵管理辦法》

                   《激勵計劃（草案）》的相關規定；

本次行權的行權條件已成就，公司尚需就本次行權依法履行信息披露義務并辦理

相關股份登記手續；本次注銷符合《股權激勵管理辦法》

                        《激勵計劃（草案）》的

相關規定，公司尚需就本次注銷依法履行信息披露義務并辦理相關股份注銷登記

手續。

  特此公告。

                           浙江萬盛股份有限公司董事會

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標簽： 行權條件 激勵計劃 股票期權