每日視點(diǎn)！諾德股份: 諾德新材料股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告

證券代碼：600110        證券簡(jiǎn)稱：諾德股份           公告編號(hào)：臨 2023-013

(資料圖片僅供參考)

                 諾德新材料股份有限公司

               關(guān)于 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

         第一個(gè)行權(quán)期自主行權(quán)結(jié)果暨股份變動(dòng)的公告

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

   重要內(nèi)容提示：

   ? 本次行權(quán)股票數(shù)量：諾德新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股票期權(quán)數(shù)量為

日須為交易日），行權(quán)方式為自主行權(quán)。截止 2023 年 4 月 14 日，累計(jì)行權(quán)且完

成股份過戶登記 9,203,917 股，占可行權(quán)股票期權(quán)總量的 82.88%。

   ? 本次行權(quán)股票上市流通時(shí)間：公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的

股票期權(quán)采用自主行權(quán)模式行權(quán)，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T日）后的

第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

   ? 首次授予股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期現(xiàn)已屆滿，未在行權(quán)期內(nèi)全部行權(quán)的股

票期權(quán)將由公司統(tǒng)一注銷。

   一、2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已履行的程序

《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

                               《關(guān)于公司<2021

年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)

董事會(huì)辦理2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)的議案》。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)

計(jì)劃有利于公司的持續(xù)發(fā)展及不存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)

立意見。

   同日，公司召開第九屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名

單進(jìn)行核查，并審議通過《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘

要的議案》

    《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以

及《關(guān)于公司<2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。

監(jiān)事會(huì)對(duì)此發(fā)表了核查意見。

名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象有

關(guān) 的 任 何 異 議 。 2021 年 2 月 18 日 ， 公 司 監(jiān) 事 會(huì) 于 上 海 證 券 交 易 所 網(wǎng) 站

（www.sse.com.cn）上披露了《諾德投資股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年股票期

權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》。

于公司<2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

                             《關(guān)于公司<2021年

股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董

事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，

董事會(huì)被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予股票

期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。

   同日，公司出具了《諾德投資股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)

幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：臨2021-022）。

事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于首次向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》。

公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意

見。

第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于注銷部分已授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)的議

案》

 《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留股票期權(quán)的議案》，認(rèn)為

股票期權(quán)預(yù)留部分的授予條件已經(jīng)成就，激勵(lì)對(duì)象資格合法有效，確定的授予日

符合相關(guān)規(guī)定。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)預(yù)留授予股票期權(quán)

的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)，律師出具了法律意見書，財(cái)務(wù)顧問出具了獨(dú)立財(cái)務(wù)

顧問報(bào)告。

事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行

權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》。根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司

董事會(huì)認(rèn)為公司2021年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予權(quán)益第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)

成就，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)

表了核查意見。

第一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分和預(yù)

留授予部分行權(quán)價(jià)格的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，公司

監(jiān)事會(huì)對(duì)此進(jìn)行核實(shí)并發(fā)表了核查意見，律師出具了法律意見書。

    二、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)的基本情況

    （一）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的股份數(shù)量

                                                     本次行權(quán)

                            本次可行權(quán)        本次行權(quán)數(shù)       占第一期

序                                                             附注說

     姓名         職務(wù)          的股票期權(quán)          量         可行權(quán)期

號(hào)                                                              明

                            數(shù)量（份          （份）        權(quán)總量的

                                                     百分比

                     一、董事、高級(jí)管理人員

           副總經(jīng)理、董事會(huì)秘

                 書

                董事

           （2022 年 5 月卸任）

     董事、高級(jí)管理人員小計(jì)             2516,680    2,516,680    100%     -

                 二、中層管理人員及技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干

    中層管理人員及技術(shù)、業(yè)務(wù)骨干

       （122 人）小計(jì)

       合計(jì)（128 人）            11,104,520   9,203,917   82.88%    -

    （二）股票來源：向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的公司A股普通股股票

  （三）行權(quán)人數(shù)：首次授予部分第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)人數(shù)為128人，截至2023

年4月14日，共118人行權(quán)并完成登記。

  三、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)股票的上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

  公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)采用自主行權(quán)模式行權(quán)，

激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股票于行權(quán)日（T 日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

  公司 2021 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股

票的上市流通數(shù)量為 9,203,917 股。

權(quán)新增股份按照相關(guān)法律法規(guī)自行權(quán)之日起鎖定 6 個(gè)月，轉(zhuǎn)讓時(shí)須遵守中國(guó)證監(jiān)

會(huì)及上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定。

                                                  單位：股

            本次變動(dòng)前（截至

    類別                             本次變動(dòng)數(shù)    本次變動(dòng)后

 有限售條件股份       340,000,000           0      340,000,000

 無限售條件股份      1,406,472,532          0     1,406,472,532

    總計(jì)        1,746,472,532          0     1,746,472,532

  本次股份變動(dòng)后，公司實(shí)際控制人未發(fā)生變化。

  四、股份登記情況

  截至2023年4月14日，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)第

一個(gè)行權(quán)期通過自主行權(quán)方式已在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

累計(jì)過戶登記股份為9,203,917股，共募集資金69,329,403.05元。

  五、本次募集資金使用計(jì)劃

 本次募集資金將用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。

  六、本次行權(quán)后新增股份對(duì)最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告的影響

 本次行權(quán)后，公司總股本為1,746,472,532股，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果

并未產(chǎn)生重大影響。

 特此公告。

                       諾德新材料股份有限公司董事會(huì)

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