潤貝航科: 潤貝航空科技股份有限公司關于部分首次公開發行前已發行股份上市流通的提示性公告

股票代碼：001316        股票簡稱：潤貝航科           公告編號：2023-024

                 潤貝航空科技股份有限公司

 關于部分首次公開發行前已發行股份上市流通的提示性公告

(相關資料圖)

    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假

 記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

司首次公開發行前已發行的部分股份，限售起始日期為 2022 年 6 月 24 日，發行

時承諾限售期為 12 個月；

股，占公司總股本的 10.5219%。本次實際可上市流通數量為 3,208,363 股，占公

司總股本的 4.0105%;

  一、首次公開發行前已發行股份概況

  根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）

                           《關于核準潤貝航空

科技股份有限公司首次公開發行股票的批復》

                   （證監許可[2022]978 號），公司首次

公開發行人民幣普通股（A 股）股票 2,000.00 萬股。經深圳證券交易所《關于潤

貝航空科技股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上[2022]602 號）

同意，公司發行的普通股股票于 2022 年 6 月 24 日起上市交易。首次公開發行后，

公司股本由 6,000.00 萬股增加至 8,000.00 萬股，首次公開發行的 2,000.00 萬股無

流通限制及鎖定安排。

  本次申請解除限售并上市流通的限售股為公司部分首次公開發行前已發行股

份。申請解除限售并上市流通的股份數量為 8,417,500 股，占公司總股本的

本次申請解除限售并上市流通的股份中，因間接持股的部分股東存在限售條件或

相關承諾，本次實際可上市流通的股份數量為 3,208,363 股，占公司總股本的

    自首次公開發行股票至本公告披露日，公司未發生因股份增發、回購注銷、派

發股票股利、資本公積金轉增股本等導致公司股本總額變動的情形。

    二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

    本次申請解除股份限售的股東深圳市飛航聯盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇

聯盟企業（有限合伙）及通過上述兩個股東間接持有公司股票的承諾主體，在公司《首

次公開發行股票招股說明書》中所作承諾與《首次公開發行股票上市公告書》中作出

的承諾如下：

    （一）本次申請解除股份限售的股東作出的承諾

    （1）深圳市飛航聯盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇聯盟企業（有限合伙）承

諾

    自公司股票上市之日起 12 個月內，承諾人不轉讓或者委托他人管理承諾人直接

或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份，并依

法辦理所持股份的鎖定手續。

    （2）間接持有公司股份的公司實際控制人劉俊鋒承諾

    ①自公司股票上市之日起 36 個月內，承諾人不轉讓或者委托他人管理承諾人直

接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份，并

依法辦理所持股份的鎖定手續。

    ②公司上市后 6 個月內，若公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，

或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，承諾人持有上述公司股份的鎖定期限在

前述鎖定期的基礎上自動延長 6 個月。若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增

股本等除權、除息行為的，上述發行價為除權除息后的價格。承諾人不因職務變更、

離職等原因，而放棄履行本條承諾。

    ③在鎖定期滿后，在公司擔任董監高期間，承諾人每年轉讓公司股份不超過所持

有的股份總數的 25%。在承諾人離職后半年內，承諾人不轉讓所持有的公司股份。如

承諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內承諾人

亦遵守本條承諾。

  （3）間接持有公司股份的董事及/或高級管理人員徐爍華、高木銳、周維、田野

承諾

  ①自公司股票上市之日起 12 個月內，承諾人不轉讓或者委托他人管理承諾人直

接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份，并

依法辦理所持股份的鎖定手續。

  ②在前述鎖定期滿后 2 年內減持公司股份的，減持價格不低于本次發行價格。公

司上市后 6 個月內，若公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發行價，或者上市

后 6 個月期末收盤價低于發行價，承諾人持有上述公司股份的鎖定期限在前述鎖定

期的基礎上自動延長 6 個月。若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除

權、除息行為的，上述發行價為除權除息后的價格。承諾人不因職務變更、離職等原

因，而放棄履行本條承諾。

  ③在鎖定期滿后，在公司擔任董監高期間，承諾人每年轉讓公司股份不超過所持

有的股份總數的 25%。在本人離職后半年內，承諾人不轉讓所持有的公司股份。如承

諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內承諾人亦

遵守本條承諾。

  （4）間接持有公司股份的監事李云云、郭玉卓承諾

  ①自公司股票上市之日起 12 個月內，承諾人不轉讓或者委托他人管理承諾人直

接或間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份，并

依法辦理所持股份的鎖定手續。

  ②在鎖定期滿后，在公司擔任董監高期間，承諾人每年轉讓公司股份不超過所持

有的股份總數的 25%。在本人離職后半年內，承諾人不轉讓所持有的公司股份。如承

諾人在任期屆滿前離職的，在就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內承諾人亦

遵守本條承諾。

  （1）深圳市飛航聯盟有限合伙（有限合伙）、深圳飛宇聯盟企業（有限合伙）承

諾

    ①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認

真遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、

                        《深圳證券交易所上市公司股

東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等中國證監會、深圳證券交易所

的相關規定以及承諾人已作出的相關承諾，審慎制定股票減持計劃。

    ②承諾人減持公司股份的方式應符合相關法律、法規、規章的規定，包括但不限

于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。

    ③承諾人在所持公司公開發行股票前已發行股份的鎖定期滿后 2 年內減持該等

股票的，減持價格將不低于公司發行價（自公司股票上市至其減持期間，公司如有派

息、送股、資本公積金轉增股本、增發新股或配股等除權、除息事項，減持價格下限

和股份數將相應進行調整）。采用集中競價交易方式減持的，在任意連續 90 日內，減

持股份的總數不超過公司股份總數的 1%（減持股份為通過集中競價交易取得的除外）；

采用大宗交易方式減持的，在任意連續 90 日內，減持股份的總數不超過公司股份總

數的 2%（減持股份為通過集中競價交易取得的除外）。持股公司股份低于 5%以下（不

含本數）時除外。

    ④承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，將提前 3 個交易日予以公告，且計

劃通過深圳證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的 15 個交易日前向

深圳證券交易所報告并預先披露減持計劃，由深圳證券交易所予以備案，承諾人將配

合公司根據相關法律、規范性文件的規定及公司規章制度及時、充分履行股份減持的

信息披露義務。持股公司股份低于 5%以下（不含本數）時除外。

    ⑤承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，如證監會、深圳證券交易所對股票

減持存在新增規則和要求的，承諾人將同時遵守該等規則和要求。

    ⑥若在股份限制流通、自愿鎖定期內違反相關承諾減持公司股份的，則承諾人由

此所得收益歸發行人所有，且承擔相應的法律責任，并在發行人的股東大會及中國證

監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發行人的股東和社會公眾投資者道歉。

如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

    （2）間接持有公司股份的公司實際控制人劉俊鋒承諾

 ①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認

真遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、

                        《深圳證券交易所上市公司股

東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等中國證監會、深圳證券交易所

的相關規定以及承諾人已作出的相關承諾，審慎制定股票減持計劃。

 ②承諾人減持公司股份的方式應符合相關法律、法規、規章的規定，包括但不限

于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。

 ③承諾人在所持公司公開發行股票前已發行股份的鎖定期滿后 2 年內減持該等

股票的，減持數量每年不超過承諾人持有公司股票數量的 25%，減持價格將不低于公

司發行價（自公司股票上市至其減持期間，公司如有派息、送股、資本公積金轉增股

本、增發新股或配股等除權、除息事項，減持價格下限和股份數將相應進行調整）。

承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，將提前 3 個交易日予以公告，且計劃通過

深圳證券交易所集中競價交易減持股份的，將在首次賣出的 15 個交易日前向深圳證

券交易所報告并預先披露減持計劃，由深圳證券交易所予以備案，承諾人將配合公司

根據相關法律、規范性文件的規定及公司規章制度及時、充分履行股份減持的信息披

露義務。

 ④承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，如證監會、深圳證券交易所對股票

減持存在新增規則和要求的，承諾人將同時遵守該等規則和要求。

 ⑤若在股份限制流通、自愿鎖定期內違反相關承諾減持公司股份的，則承諾人由

此所得收益歸發行人所有，且承擔相應的法律責任，并在發行人的股東大會及中國證

監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發行人的股東和社會公眾投資者道歉。

如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

 （3）間接持有公司股份的董事及/或高級管理人員徐爍華、高木銳、周維、田野

承諾

 ①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認

真遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、

                        《深圳證券交易所上市公司股

東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等中國證監會、證券交易所的相

關規定以及承諾人已作出的相關承諾，審慎制定股票減持計劃。

 ②承諾人減持公司股份的方式應符合相關法律、法規、規章的規定，包括但不限

于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。

 ③承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，如證監會、深圳證券交易所對股票

減持存在新增規則和要求的，承諾人將同時遵守該等規則和要求。

 ④若在股份限制流通、自愿鎖定期內違反相關承諾減持公司股份的，則承諾人由

此所得收益歸發行人所有，且承擔相應的法律責任，并在發行人的股東大會及中國證

監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發行人的股東和社會公眾投資者道歉。

如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

 （4）間接持有公司股份的監事李云云、郭玉卓承諾

 ①承諾人擬長期持有公司股票。如果在鎖定期滿后，承諾人擬減持股票的，將認

真遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、

                        《深圳證券交易所上市公司股

東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等中國證監會、深圳證券交易所

的相關規定以及承諾人已作出的相關承諾，審慎制定股票減持計劃。

 ②承諾人減持公司股份的方式應符合相關法律、法規、規章的規定，包括但不限

于交易所集中競價交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。

 ③承諾人所持股票在鎖定期滿后實施減持時，如證監會、深圳證券交易所對股票

減持存在新增規則和要求的，承諾人將同時遵守該等規則和要求。

 ④若在股份限制流通、自愿鎖定期內違反相關承諾減持公司股份的，則承諾人由

此所得收益歸發行人所有，且承擔相應的法律責任，并在發行人的股東大會及中國證

監會指定報刊上公開說明未履行的具體原因，向發行人的股東和社會公眾投資者道歉。

如造成投資者損失的，依法賠償投資者損失。

 （二）本次申請解除股份限售的股東履行承諾的情況

 截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東（包括間接持有公司股票的承

諾主體）在限售期內均嚴格履行了上述承諾，不存在相關承諾未履行影響本次限售股

上市流通的情況。

 本次申請解除限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，公司也未對其提

供違規擔保。

      三、本次解除限售股份的上市流通安排

      （一）本次解除限售股份的上市流通日期為：2023 年 6 月 26 日（星期一）

      （二）本次解除限售股份數量：8,417,500 股，占公司總股本的 10.5219%，本次

    實際可上市流通數量為 3,208,363 股，占公司總股本的 4.0105%。

      （三）本次申請解除股份限售的股東人數：2 名。

      （四）本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：

                                            實際可上市

                 所持限售股份總數     本次解除限售數量

序號        股東全稱                             流通數量（股）      備注

                   （股）          （股）

                                              注2

     深圳市飛航聯盟有限

     合伙（有限合伙）

     深圳飛宇聯盟企業

     （有限合伙）

      合   計       8,417,500    8,417,500    3,208,363   /

      注 1：本次解除限售股份不存在被質押或凍結的情形。

      注 2：“實際可上市流通數量”指“本次申請解除限售數量”扣除實際控制人承諾鎖

    定的股份及董監高間接持有股份總數 75%后的數量，該數據經過四舍五入。

      注 3：本次解除限售股份的股東深圳市飛航聯盟有限合伙（有限合伙）中，合伙人劉

    俊鋒為公司實際控制人及現任董事、高級管理人員，合伙人徐爍華為公司現任董事及高

    級管理人員，合伙人周維、田野為公司現任高級管理人員，上述人員在其任職期間將嚴

    格遵守其關于股份減持的承諾及相關監管規則的要求。

      注 4：本次解除限售股份的股東深圳飛宇聯盟企業（有限合伙）中，合伙人劉俊鋒為

    公司實際控制人及現任董事、高級管理人員，合伙人高木銳為公司現任董事及高級管理

    人員，合伙人李云云、郭玉卓為公司現任監事，合伙人周維為公司現任高級管理人員，

    上述人員在其任職期間將嚴格遵守其關于股份減持的承諾及相關監管規則的要求。

      （五）本次申請解除股份限售后，股東將自覺遵守其關于股份減持的相關承諾，

    并同時遵守《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》及《深圳證券交易所上市

    公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關規定，董事會將督

    促相關股東在出售股份時嚴格遵守相關法律、法規及規范性文件的規定以及做出的相

    關承諾，并及時履行信息披露義務。

      四、本次解除限售前后公司股本結構變化情況

              本次變動前               本次變動股             本次變動后

 股份性質

          數量（股）         比例        數（股）          數量（股）         比例

一、有限售條

件股份

首發前限售股     60,000,000   75.00%     -8,417,500    51,582,500   64.48%

二、無限售條

件股份

三、總股本      80,000,000   100.00%            0     80,000,000   100.00%

  注：以上數據最終以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的數據為準。

  五、保薦人的核查意見

  經核查，保薦機構認為：截至本核查意見簽署日，公司本次申請解除限售股份的

股東履行了其在首次公開發行股票的公開披露文件中做出的相關承諾，本次申請解除

限售股份的數量、上市流通時間符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券

                   《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號

交易所股票上市規則（2022 年修訂）》

——主板上市公司規范運作》等相關法律法規和規范性文件的要求，公司關于本次限

售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

  綜上，保薦機構對公司本次首次公開發行限售股上市流通事項無異議。

  六、備查文件

  （一）《限售股份上市流通申請書》；

  （二）《限售股份上市流通申請表》；

  （三）《股份結構表》和《限售股份明細表》；

  （四）國信證券股份有限公司出具的《關于潤貝航空科技股份有限公司首次

公開發行前限售股份上市流通的核查意見》。

  特此公告。

                                     潤貝航空科技股份有限公司

                                                董 事 會

                                        二〇二三年六月二十一日

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