重大事項報告制度

                 第一章     總則

【資料圖】

  第一條 為規范融捷股份有限公司（以下簡稱“公司”

                         ）重大事項報告工作，明確公司各

部門、控股子公司及相關責任人對重大事項收集、報告的管理責任，保證公司重大事項能夠

真實、準確、及時、完整地傳遞、歸集、有效管理和披露，維護投資者合法權益，根據《公

司法》

  《證券法》

      《上市公司信息披露管理辦法》

                   、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）

                                     《股

票上市規則》

     《上市公司自律監管指引》等有關法律、法規和規范性文件的規定，結合《公

司章程》以及公司實際情況，制定本制度。

  第二條 公司重大事項報告制度是指出現、發生或即將發生可能對公司股票及衍生品種

交易價格產生較大影響的情形或事件，且該等情形或事件尚未公開時，按照本制度規定負有

報告義務的單位、部門和人員，應當在第一時間將相關信息及時向公司責任領導、董事會秘

書、董事長進行報告的制度。

  關于日常經營重大合同相關事項，參照《融捷股份有限公司日常經營重大合同申報制度》

執行。

  第三條 重大事項報告制度的目的是通過明確報告人在知悉或者應當知悉重大事項時的

報告義務和報告程序，保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，防止出現虛假信息披

露、誤導性陳述或重大遺漏，保護投資者利益，確保公司的規范運作。

  第四條 本制度適用于公司以及公司控股子公司。參股公司重大事項對公司業績產生較

大影響的，也應參照本制度履行重大事項報告義務。

                第二章    一般規定

  第五條 本制度所稱公司重大事項報告義務人包括：

  （一）公司董事、監事、高級管理人員、各部門負責人、各事業部負責人；

  （二）所屬子公司負責人（含重要聯營企業負責人）

                        ；

  （三）公司派駐所屬子公司的董事、監事和高級管理人員；

  （四）公司控股股東和實際控制人；

  （五）持有公司 5%以上股份的其他股東；

  （六）其他可能接觸重大事項的相關部門和人員。

  第六條 報告義務人應按照本制度的相關規定，向董事會秘書或董事會辦公室報告本制

度規定的重大事項，并提交經過其核對的相關文件資料。報告義務人應當保證所提供的相關

文件資料真實、準確、完整、及時，無重大隱瞞、重大遺漏、虛假陳述或引起重大誤解之處。

  第七條 公司由董事會秘書負責具體執行重大事項信息的管理及披露事項。公司董事會

辦公室負責各報告義務人報告的重大事項信息的歸集、管理工作，協助董事會秘書履行向董

事長和董事會匯報的職責。

  第八條 公司董事、監事、高級管理人員及其他知悉重大事項的人員，在重大事項尚未

公開披露前負有保密義務。

  本制度中的公開披露是指在深交所網站及符合中國證監會規定條件的媒體上進行披露。

               第三章   重大事項的范圍和內容

  第九條 報告義務人為重大事項報告的第一責任人，負有敦促本部門或單位信息收集、

整理的義務以及報告其職責權限范圍內所知悉的重大事項信息的義務。

  第十條 公司各部門、控股子公司、參股公司發生或即將發生以下情形時，報告義務人

應及時、準確、真實、完整地向公司董事會秘書報告，同時將相關文件資料報送公司董事

會辦公室備案。包括但不限于：

  （一）董事會決議；

  （二）監事會決議；

  （三）股東會（股東大會）決議；

  （四）獨立董事聲明、意見及報告；

  （五）重大交易事項，包括但不限于：

                 ；

                   ；

  上述購買、出售的資產不包含購買原材料、燃料和動力，以及出售產品、商品等與日

常經營相關的資產，但資產置換中涉及購買、出售此類資產的，仍包含在內。

  公司擬發生衍生品交易、提供財務資助或提供擔保事項的，無論金額大小，報告義務

人均需在實施前履行報告義務；其他交易達到下列標準之一的，也應在擬實施前履行報告

義務：

總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數據。

絕對金額超過一千萬元，該交易涉及的資產凈額同時存在賬面值和評估值的，以較高者為

準；

年度經審計主營業務收入的 10%以上，且絕對金額超過 1000 萬元人民幣；

審計凈利潤的 10%以上，且絕對金額超過 100 萬元人民幣；

且絕對金額超過 1000 萬元人民幣；

過 100 萬元人民幣。

  上述指標計算中涉及的數據如為負值，取絕對值計算。

  公司與同一交易方同時發生方向相反的兩個交易時，應當按照其中單個方向的交易涉

及指標中較高者計算披露標準。

  上述交易事項未經批準不得實施；獲準實施后，報告義務人應及時報告進展情況。

  （六）關聯交易事項，包括但不限于：

  擬發生的關聯交易事項達到下列標準之一的，報告義務人應在擬實施前履行報告義務：

凈資產絕對值 0.5%以上的關聯交易。

  相關單位擬發生或可能發生關聯交易時，應在知悉當日根據本制度規定向公司董事會

秘書報告，由公司董事會秘書確定是否需要履行關聯交易決策程序，未經批準不得實施；

獲準實施后，報告義務人應及時報告進展情況。

  （七）發生下列重大訴訟和仲裁事項時，應及時履行報告義務：

生品種交易價格產生較大影響的，公司也應當及時披露。

項第 1 點所述標準的。

  已經按照本規則本制度第十條第（七）項第 1 點規定履行披露義務的，不再納入累計

計算范圍。

  （八）發生下列重大風險事項時，應及時履行報告義務：

管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；

涉嫌違法違規被中國證監會立案調查或者受到中國證監會行政處罰，或者受到其他有權機

關重大行政處罰；

者職務犯罪被紀檢監察機關采取留置措施且影響其履行職責；

事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責達到或者預計達到三個月以

上，或者因涉嫌違法違規被有權機關采取強制措施且影響其履行職責；

  上述事項涉及具體金額的，適用本條第（五）款中關于交易標準的規定。

  公司各部門、所屬子公司對于無法判斷其重要性的信息須及時向董事會秘書咨詢。

  （九）發生下列重大變更事項時，應及時履行報告義務：

等。

見；

原材料采購、銷售方式等發生重大變化）；

生或者擬發生較大變化；

信托或者限制表決權等，或者出現被強制過戶風險；

  （十）其他重大事項

負債、權益或經營成果發生重大影響的其他事項；

  第十一條 擬發生重大事項的，報告義務人應在知曉或籌劃階段按本制度及公司相關管

理制度履行審批程序及報告義務；已發生重大事項的，報告義務人應按下列規定的時間履行

報告義務：

  （一）公司專項負責人會議、總裁辦公室會議、董事會、監事會、股東大會就重大事項

做出決議的，應在會議結束的當日報告決議情況；

  （二）公司就已披露的重大事項與有關的當事人簽署意向書、協議或合同的，應在簽署

后當日報告意向書、協議或合同的主要內容；

  上述意向書、協議或合同的內容或履行情況發生重大變化或者解除、終止的，應及時報

告變更或者解除、終止的情況和原因。

  （三）重大事項獲得有關部門批準或被否決的，應及時報告批準或否決情況；

  （四）重大事項出現逾期付款情形的，應及時報告逾期付款的原因和相關付款安排；

  （五）重大事項涉及主要標的尚未交付或過戶的，應及時報告有關交付或過戶事宜；

  超過約定交付或過戶期限 3 個月仍未完成交付或過戶的，應及時報告未如期完成的原因，

進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展情況，直至完成交付或過戶。

  （六）重大事項出現可能對公司股票及衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變

化的，應及時報告事項的進展或變化情況。

                第四章     報告程序

  第十二條 達到報告標準的重大事項，應在事件發生的當日，投標類項目則在獲悉被確

定為中標單位的當日，由聯絡人以電話、微信或郵件等方式向公司董事會辦公室通告有關

情況，同時應報送與該重大事項有關的書面文件，并根據董事會辦公室的要求配合提交相

關資料。

  未經批準的關聯交易、涉及需要審批的重大風險事項，應按規定根據重大事項報告標

準提前報送并履行事前審批程序。

  第十三條 公司董事會秘書應根據法律、法規、部門規章以及公司章程等相關規定，對

上報的重大事項進行合規性審查，判斷是否需要履行決策程序和信息披露義務。

               第五章    責任與處罰

  第十四條 報告義務人應勤勉盡責，嚴格遵守本制度規定。發生本制度所述重大事項應

上報而未及時上報，造成公司信息披露不及時或出現錯誤或疏漏，給公司造成損失或導致公

司受到中國證監會行政處罰或深交所懲戒的，公司將追究相關責任人的責任，視情節給予相

關責任人批評、警告、經濟處罰、解除職務、解除勞動關系等處分，直至追究其法律責任。

                  第六章    附則

  第十五條 本制度所稱“以上”含本數；“超過”不含本數。

  第十六條 本制度自公司董事會審議批準之日起實施，修訂亦同，由公司董事會負責修

訂和解釋。

                                 融捷股份有限公司

查看原文公告

標簽： 重大事項報告 融捷股份