中國國際金融股份有限公司關(guān)于科博達技術(shù)股份有限公司

【資料圖】

     繼續(xù)使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見

  中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構(gòu)”）作為科博

達技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“科博達”或“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦機

構(gòu)，根據(jù)《公司法》、

         《證券法》、

              《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

                              《上海證券

交易所股票上市規(guī)則》、

          《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監(jiān)管要求》

       （2022 年修訂）和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第

暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的相關(guān)事宜進行了審慎核查，并發(fā)表如下核查意

見：

  一、公司首次公開發(fā)行股票募集資金情況

  經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)科博達技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)

行股票的批復(fù)》

      （證監(jiān)許可〔2019〕1422 號）核準(zhǔn)，公司以首次公開發(fā)行方式發(fā)

行了 4,010 萬股，每股人民幣 26.89 元，共募集資金總額人民幣 107,828.90 萬元，

扣除發(fā)行費用后，募集資金凈額為人民幣 101,972.17 萬元，上述募集資金于 2019

年 10 月 8 日到賬，已經(jīng)眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具了《驗

資報告》（眾會字（2019）第 6659 號）。

  為規(guī)范公司募集資金管理，保護投資者權(quán)益，公司與保薦機構(gòu)、募集資金專

戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》及《募集資金專戶存儲四

方監(jiān)管協(xié)議》，開設(shè)了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。

     二、承諾的募集資金投資項目情況

  經(jīng) 2017 年 9 月 6 日召開的年度股東大會審議批準(zhǔn)，同時公司在《首次公開

發(fā)行 A 股股票招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票上市公告書》披露，募集資

金扣除發(fā)行費用后擬投資于以下項目：

                                               單位：萬元

                                              募集資金

序號           項目名稱            預(yù)計總投資額

                                             擬投入金額

       浙江科博達工業(yè)有限公司主導(dǎo)產(chǎn)品

       生產(chǎn)基地擴建項目

       科博達技術(shù)股份有限公司新能源汽

       車電子研發(fā)中心建設(shè)項目

            合計                  108,968.00     101,972.17

     三、前次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

     公司于 2021 年 10 月 27 日召開第二屆董事會第八次會議、第二屆監(jiān)事會第

八次會議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議

案》，同意公司及全資子公司繼續(xù)對總額不超過人民幣 4.5 億元的閑置募集資金

進行現(xiàn)金管理，向各金融機構(gòu)購買安全性高、流動性好的保本型理財產(chǎn)品、定期

存款或結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，管理期限不超過 12 個月。在上述額度內(nèi)，資金可滾動

使用，授權(quán)使用期限為董事會審議批準(zhǔn)之日起 12 個月內(nèi)，到期后資金及時轉(zhuǎn)回

募集資金專戶。同時，授權(quán)公司董事長在上述額度內(nèi)簽署相關(guān)合同文件，公司財

務(wù)中心負(fù)責(zé)組織實施。公司獨立董事、監(jiān)事會已分別對此事項發(fā)表了明確的同意

意見。

     在上述有效期內(nèi)，使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況詳見公司于

告》

 （公告編號：2022-062）。公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，已到期

理財產(chǎn)品均 100%兌付本金，并按相關(guān)規(guī)定履行了信息披露義務(wù)。

     四、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

     （一） 投資目的

     為提高募集資金使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響公

司募集資金項目建設(shè)、募集資金投資計劃正常進行和確保資金安全的前提下，利

用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，增加公司收益，保障公司股東的利益。

     （二） 投資額度

     公司擬使用不超過 3.5 億元人民幣的暫時閑置募集資金購買保本型理財產(chǎn)品、

定期存款或結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，在上述額度內(nèi)資金可循環(huán)滾動使用，并于到期后歸

還募集資金專戶。

     （三） 投資期限

  自公司第二屆董事會第十七次會議審議批準(zhǔn)之日起 12 個月內(nèi)。

     （四） 投資品種

  為控制風(fēng)險，公司擬購買安全性高、流動性好、期限不超過 12 個月的保本

型理財產(chǎn)品、定期存款或結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品。以上投資品種不涉及證券投資，不得

用于股票及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和證券投資為目的及無擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)

的的銀行理財或信托產(chǎn)品。

     （五） 實施方式

  在額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長行使該項投資決策并簽署相關(guān)合同文件，具體由公

司財務(wù)中心負(fù)責(zé)組織實施。

     （六） 信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》

   （2022 年修訂）、

             《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

                            《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

                    （2022 年修訂）等相關(guān)要求及時履行

信息披露義務(wù)。

     五、風(fēng)險控制措施

限和收益情況選擇合適的產(chǎn)品，由財務(wù)負(fù)責(zé)人進行審核后提交董事長審批。

展情況，如評估發(fā)現(xiàn)可能存在影響公司資金安全的情況，將及時采取措施，控制

投資風(fēng)險。

品情況進行審計和監(jiān)督，并將審計過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時向董事會審計委員會報

告。

以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。

     六、對公司日常經(jīng)營的影響

  公司本次繼續(xù)對部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，是在確保募集資金投資項

目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的

正常建設(shè)，亦不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次繼續(xù)對部分閑置募集

資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股

東獲取較好的投資回報。

     七、審議程序

  公司于 2022 年 10 月 27 日召開第二屆董事會第十七次會議、第二屆監(jiān)事會

第十六次會議，審議通過了《關(guān)于繼續(xù)使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理

的議案》。公司獨立董事對該事項發(fā)表了一致同意的獨立意見。

  八、保薦機構(gòu)核查意見

  經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：

  科博達本次擬使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理已經(jīng)公司董事會審

議通過，公司監(jiān)事會、獨立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的法律程序，

本次募集資金的使用沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，未影響募集資

金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

科博達本次募集使用相關(guān)事項符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、

                              《上市公司

監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（2022 年修訂）

和《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》

                              （2022 年修訂）

等相關(guān)規(guī)定。

  綜上，保薦機構(gòu)對科博達使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項無異

議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關(guān)于科博達技術(shù)股份有限公司繼

續(xù)使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

     _______________

         唐加威

     _______________

         沈俊

                           中國國際金融股份有限公司

                               年   月   日

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標(biāo)簽： 股份有限公司 現(xiàn)金管理 募集資金