科博達: 中國國際金融股份有限公司關于科博達技術股份有限公司繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

     中國國際金融股份有限公司關于科博達技術股份有限公司

【資料圖】

     繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構”）作為科博

達技術股份有限公司（以下簡稱“科博達”或“公司”）首次公開發行股票的保薦機

構，根據《公司法》、

         《證券法》、

              《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

                              《上海證券

交易所股票上市規則》、

          《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監管要求》

       （2022 年修訂）和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第

暫時閑置募集資金進行現金管理的相關事宜進行了審慎核查，并發表如下核查意

見：

  一、公司首次公開發行股票募集資金情況

  經中國證券監督管理委員會《關于核準科博達技術股份有限公司首次公開發

行股票的批復》

      （證監許可〔2019〕1422 號）核準，公司以首次公開發行方式發

行了 4,010 萬股，每股人民幣 26.89 元，共募集資金總額人民幣 107,828.90 萬元，

扣除發行費用后，募集資金凈額為人民幣 101,972.17 萬元，上述募集資金于 2019

年 10 月 8 日到賬，已經眾華會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，并出具了《驗

資報告》（眾會字（2019）第 6659 號）。

  為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，公司與保薦機構、募集資金專

戶開戶銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》及《募集資金專戶存儲四

方監管協議》，開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。

     二、承諾的募集資金投資項目情況

  經 2017 年 9 月 6 日召開的年度股東大會審議批準，同時公司在《首次公開

發行 A 股股票招股說明書》和《首次公開發行股票上市公告書》披露，募集資

金扣除發行費用后擬投資于以下項目：

                                               單位：萬元

                                              募集資金

序號           項目名稱            預計總投資額

                                             擬投入金額

       浙江科博達工業有限公司主導產品

       生產基地擴建項目

       科博達技術股份有限公司新能源汽

       車電子研發中心建設項目

            合計                  108,968.00     101,972.17

     三、前次使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況

     公司于 2021 年 10 月 27 日召開第二屆董事會第八次會議、第二屆監事會第

八次會議，審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議

案》，同意公司及全資子公司繼續對總額不超過人民幣 4.5 億元的閑置募集資金

進行現金管理，向各金融機構購買安全性高、流動性好的保本型理財產品、定期

存款或結構性存款產品，管理期限不超過 12 個月。在上述額度內，資金可滾動

使用，授權使用期限為董事會審議批準之日起 12 個月內，到期后資金及時轉回

募集資金專戶。同時，授權公司董事長在上述額度內簽署相關合同文件，公司財

務中心負責組織實施。公司獨立董事、監事會已分別對此事項發表了明確的同意

意見。

     在上述有效期內，使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況詳見公司于

告》

 （公告編號：2022-062）。公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理，已到期

理財產品均 100%兌付本金，并按相關規定履行了信息披露義務。

     四、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

     （一） 投資目的

     為提高募集資金使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響公

司募集資金項目建設、募集資金投資計劃正常進行和確保資金安全的前提下，利

用閑置募集資金進行現金管理，增加公司收益，保障公司股東的利益。

     （二） 投資額度

     公司擬使用不超過 3.5 億元人民幣的暫時閑置募集資金購買保本型理財產品、

定期存款或結構性存款產品，在上述額度內資金可循環滾動使用，并于到期后歸

還募集資金專戶。

     （三） 投資期限

  自公司第二屆董事會第十七次會議審議批準之日起 12 個月內。

     （四） 投資品種

  為控制風險，公司擬購買安全性高、流動性好、期限不超過 12 個月的保本

型理財產品、定期存款或結構性存款產品。以上投資品種不涉及證券投資，不得

用于股票及其衍生產品、證券投資基金和證券投資為目的及無擔保債權為投資標

的的銀行理財或信托產品。

     （五） 實施方式

  在額度范圍內授權董事長行使該項投資決策并簽署相關合同文件，具體由公

司財務中心負責組織實施。

     （六） 信息披露

  公司將按照《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》

   （2022 年修訂）、

             《上海證券交易所股票上市規則》、

                            《上海證券交易所上

市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

                    （2022 年修訂）等相關要求及時履行

信息披露義務。

     五、風險控制措施

限和收益情況選擇合適的產品，由財務負責人進行審核后提交董事長審批。

展情況，如評估發現可能存在影響公司資金安全的情況，將及時采取措施，控制

投資風險。

品情況進行審計和監督，并將審計過程中發現的問題及時向董事會審計委員會報

告。

以聘請專業機構進行審計。

     六、對公司日常經營的影響

  公司本次繼續對部分閑置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項

目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的

正常建設，亦不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次繼續對部分閑置募集

資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股

東獲取較好的投資回報。

     七、審議程序

  公司于 2022 年 10 月 27 日召開第二屆董事會第十七次會議、第二屆監事會

第十六次會議，審議通過了《關于繼續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理

的議案》。公司獨立董事對該事項發表了一致同意的獨立意見。

  八、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

  科博達本次擬使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理已經公司董事會審

議通過，公司監事會、獨立董事發表了明確同意意見，履行了必要的法律程序，

本次募集資金的使用沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，未影響募集資

金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。

科博達本次募集使用相關事項符合《上海證券交易所股票上市規則》、

                              《上市公司

監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》（2022 年修訂）

和《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

                              （2022 年修訂）

等相關規定。

  綜上，保薦機構對科博達使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項無異

議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關于科博達技術股份有限公司繼

續使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

     _______________

         唐加威

     _______________

         沈俊

                           中國國際金融股份有限公司

                               年   月   日

查看原文公告

標簽： 股份有限公司 現金管理 募集資金