證券代碼：002073             證券簡稱：軟控股份       公告編號：2022-068

(資料圖片僅供參考)

                        軟控股份有限公司

            關于公司 2021 年限制性股票激勵計劃

      第一個解除限售期解除限售股份上市流通的公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記

載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

勵對象共20人，可解除限售的限制性股票數量為784.00萬股，占目前公司總股本

   軟控股份有限公司（以下簡稱“公司”、“軟控股份”）于2022年11月15日召

開第八屆董事會第五次會議和第八屆監事會第六次會議，審議通過了《關于公司2021

年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，具體內容詳

見公司于2022年11月17日在指定信息披露媒體《證券時報》《中國證券報》《上海證

券報》《證券日報》和巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）披露的《關于公司2021

年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的公告》（公告編號：

計劃》（以下簡稱“本激勵計劃”、“《激勵計劃》”）相關規定和公司 2021年第二次

臨時股東大會的授權，公司為符合解除限售條件的20名激勵對象辦理解除限售相關

事宜。現將有關事項說明如下：

   一、公司2021年限制性股票激勵計劃已履行的審批程序

  （一）2021年9月27日，公司第七屆董事會第十六次會議審議通過了《關于<軟

控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<軟控

股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股

東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。獨立董事就本激勵計劃相關議案

發表了同意的獨立意見。

  同日，公司召開了第七屆監事會第十三次會議審議通過了《關于<軟控股份有限

公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<軟控股份有限公

司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》及《關于核實<軟控股份

有限公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

  （二）2021年9月28日至2021年10月7日，公司對《軟控股份有限公司2021年限

制性股票激勵計劃激勵對象名單》在公司內部進行了公示。公示期滿，監事會未收

到任何異議。公司于2021年10月9日披露了《軟控股份有限公司第七屆監事會第十四

次會議決議公告》（公告編號：2021-040）。

  同時，公司就本激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象在本激勵計劃草案公開披

露前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，并于2021年10月15日披露了《關于

告》（公告編號：2021-043）。

  （三）2021年10月14日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議并通過了

《關于<軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》

《關于<軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》

《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》。

  （四）2021年10月22日，公司召開第七屆董事會第十八次會議和第七屆監事會

第十六次會議，審議通過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。根據公司2021

年第二次臨時股東大會的授權，董事會確定本激勵計劃的授予日為2021年10月22日，

向符合條件的20名激勵對象授予1,960.00萬股限制性股票，授予價格為2.55元/股。

公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對授予的激勵對象名單及授予事項

進行審核并發表了核查意見。

  （五）2021年11月17日，公司披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃限制性

股票授予登記完成的公告》（公告編號：2021-054）。至此，公司完成了2021年限制

性股票激勵計劃限制性股票的授予登記工作，向20名激勵對象授予1,960.00萬份限

制性股票，授予價格為2.55元/股，授予的限制性股票于2021年11月18日上市。

  （六）2022年11月15日，公司召開第八屆董事會第五次會議和第八屆監事會第

六次會議，審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解

除限售條件成就的議案》，董事會認為公司 2021 年限制性股票激勵計劃第一個解除

限售期解除限售條件已成就，本次符合解除限售條件的激勵對象共20人，可解除限

售的限制性股票數量為784.00萬股。公司獨立董事對相關事項發表了同意的獨立意

見,監事會對相關事項并發表了核查意見。

  二、公司2021年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件達成情況

  （一）第一個限售期已屆滿的說明

  根據《軟控股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃》（以下簡稱“本激勵計劃”

或“

 《激勵計劃》”）的規定，2021年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期為自限制

性股票上市日起12個月后的首個交易日起至限制性股票上市日起24個月內的最后一

個交易日當日止，解除限售比例為授予限制性股票總數的40%。本激勵計劃授予限制

性股票的上市日為 2021年11月18日，授予限制性股票的第一個限售期已于2022年11

月17日屆滿。

  （二）第一個解除限售期解除限售條件成就的情況

            解除限售條件                     達成情況

（一）公司未發生如下任一情形：

或者無法表示意見的審計報告；

                                   公司未發生前述情形，滿足

意見或無法表示意見的審計報告；

                                   解除限售的條件。

開承諾進行利潤分配的情形；

（二）激勵對象未發生如下任一情形：

                                   激勵對象未發生前述情形，

                                   滿足解除限售的條件。

構行政處罰或者采取市場禁入措施；

情形；

（三）公司層面的業績考核要求：                          經中興華會計師事務所（特

本激勵計劃在 2021 年-2023 年會計年度中，分年度對公司的業績      殊普通合伙）審計，公司 2020

指標進行考核，以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的解除             年歸屬于上市公司股東的凈

限售條件之一。本激勵計劃業績考核目標如下表所示：                 利潤為 95,115,515.20 元，

  解除限售期              業績考核目標              2021 年歸屬于上市公司股東

 第一個解除限 以 2020 年凈利潤為基數，2021 年凈利潤增長       的凈利潤為 142,257,023.71

    售期               率不低于 30%。           元，相比 2020 年歸屬于上市

 第二個解除限 以 2020 年凈利潤為基數，2022 年凈利潤增長       公司股東的凈利潤增長

    售期               率不低于 50%。           49.56%，符合公司層面考核

 第三個解除限 以 2020 年凈利潤為基數，2023 年凈利潤增長       目標，第一個解除限售期公

    售期               率不低于 80%。           司層面業績考核達標。

注：上述“凈利潤”指經審計的歸屬于母公司的凈利潤。

（四）激勵對象個人層面的績效考核要求：

   激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度

實施。激勵對象個人考核評價結果分為“合格”         、“不合格”兩個

等級。

                                         公司 20 名激勵對象個人考核

   在公司業績目標達成的前提下，若激勵對象考核年度個人考

                                         評價結果均為合格，滿足全

核評價結果達到“合格”，則激勵對象按照本激勵計劃規定比例

                                         額解除限售條件。

解除限售其考核當年計劃解除限售的限制性股票；若激勵對象考

核年度個人考核評價結果為“不合格”，則激勵對象對應考核當

年計劃解除限售的限制性股票均不得解除限售。激勵對象考核當

年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予價格回購注銷。

   綜上所述，董事會認為公司2021年限制性股票第一個解除限售期的解除限售條

件已經成就。根據公司2021年第二次臨時股東大會對董事會的授權，公司董事會同

意按照本激勵計劃的相關規定為滿足條件的20名激勵對象辦理限制性股票的解除限

售事宜。

   三、本次解除限售股份的上市流通安排

本969,506,674股的0.8087%。

 姓名       職務       獲授的限制   已解除限售的    本次解除限制        剩余未解除限

                   性股票數量   限制性股票數    性股票數量（萬       制性股票數量

                      （萬股）         量（萬股）                  股）             （萬股）

官炳政     董事長、總裁         120.00          -                 48.00            72.00

楊慧麗     董事、副總裁         100.00          -                 40.00            60.00

       董事、董事會秘書、

張垚                     100.00          -                 40.00            60.00

         財務總監

核心業務人員和骨干員工

   （17 人）

        合計            1,960.00         -                 784.00          1,176.00

  四、本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃存在差異的說明

  本次解除限售的相關內容與已披露的激勵計劃不存在差異。

  五、本次限制性股票解除限售后的股本結構表

                      本次變動前                                       本次變動后

                                           本次變動數量

      股份性質

                                             （股）

             股份數量（股）             比例                      股份數量（股）           比例

一、有限售條件股份        35,574,600        3.67%    -7,520,000     28,054,600         2.89%

高管鎖定股                54,600        0.01%      320,000          374,600        0.04%

股權激勵限售股          35,520,000        3.66%    -7,840,000     27,680,000         2.86%

二、無限售條件股份        933,932,074      96.33%     7,520,000 941,452,074           97.11%

三、股份總數           969,506,674     100.00%            0 969,506,674           100.00%

 注：變動前股本結構表截至 2022 年 11 月 16 日，變動情況僅考慮本次限制性股票解除限制事項，實際變動

結果以本次限制性股票解除限制事項完成后中國證券登記結算有限公司深圳分公司出具的股本結構表為準。

  六、備查文件

  （一）公司第八屆董事會第五次會議決議；

  （二）公司第八屆監事會第六次會議決議；

  （三）獨立董事對第八屆董事會第五次會議相關事項發表的獨立意見；

  （四）山東國曜琴島（青島）律師事務所關于軟控股份有限公司2021年限制性

股票激勵計劃第一期解除限售事宜的法律意見書；

  （五）上海信公軼禾企業管理咨詢有限公司關于軟控股份有限公司2021年限制

性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售相關事項之獨立財務顧問報告。

特此公告。

        軟控股份有限公司

         董   事   會

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標簽： 解除限售 上市流通 激勵計劃