海默科技: 關于公司與認購對象簽署附生效條件的股份認購協議的公告

證券代碼：300084   證券簡稱：海默科技        公告編號：2023—009

         海默科技（集團）股份有限公司

(資料圖片)

關于公司與認購對象簽署附生效條件的股份認購協

                 議的公告

  本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  海默科技（集團）股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2023 年 1 月 3 日

召開的第七屆董事會第九次會議審議通過《關于公司符合創業板向特定對象發

行股票條件的議案》、《關于本次向特定對象發行股票方案的議案》，同意山東新

征程能源有限公司（以下簡稱“山東新征程”）以現金方式全額認購公司本次向

特定對象發行股票（以下簡稱“本次發行”、“本次向特定對象發行股票”）事宜，

公司已與山東新征程簽署《海默科技（集團）股份有限公司與山東新征程能源

有限公司之附條件生效的股份認購協議》（以下簡稱“《附條件生效的股份認購

協議》”）

    。

  一、合同主體、簽訂時間

  （一）合同主體

  甲方：海默科技(集團)股份有限公司

  乙方：山東新征程能源有限公司

  （二）簽訂時間

  甲方與乙方于 2023 年 1 月 3 日簽訂了《附條件生效的股份認購協議》。

  二、合同主要條款

  （一）認購價格

告日。發行價格為 3.88 元/股，本次發行的發行價格不低于定價基準日前二十個

交易日甲方股票交易均價的 80%（即“發行底價”）。定價基準日前 20 個交易日

股票交易均價=定價基準日前 20 個交易日股票交易總額/定價基準日前 20 個交

易日股票交易總量。本次發行獲得中國證監會核準批文后，甲方有權在證監會

批準文件有效期內選擇發行時間。

積金轉增股本、增發新股或配股等除權、除息事項，本次發行的發行價格將進

行相應調整，調整方式如下：

   （1）當僅派發現金股利時，按如下公式調整：PA1=PA0-DA

   （ 2） 當 僅 送 紅 股 、 配 股 或 轉 增 股 本 時 ， 按 如 下 公 式 調 整 ： PA1=PA0/

（1+EA）

   （3）當派發現金股利同時送紅股、配股或轉增股本時，按如下公式調整：

   PA1=（PA0-DA）/（1+EA）

   其中：

   PA0 為調整前發行價格；

   PA1 為調整后發行價格；

   DA 為每股派發現金股利；

   EA 為每股送紅股、配股或轉增股本數。

則本次發行的發行價格將相應調整。

   （二）認購金額和認購數量

幣 1.00 元。

過本次發行前甲方總股本的 30%。本次發行股票的數量以中國證監會最終核準

發行的股票數量為準。

公積金轉增股本、增發新股或配股等除權、除息事項的，則認購數量亦進行相

應的調整。甲乙雙方確認，最終發行數量將由甲方股東大會授權董事會或董事

會授權人士根據股東大會的授權與本次發行的保薦機構（主承銷商）根據經中

國證監會同意注冊的發行方案協商確定。

  （三）認購方式

行的 A 股股份，認購方式為現金認購。

（主承銷商）發出的認股款繳納通知書 3 日內，一次性將認購資金劃入保薦機

構（主承銷商）為本次發行所專門設立的賬戶，上述認購資金在會計師事務所

完成驗資并扣除相關費用后，再行劃入甲方的募集資金專項賬戶。

完成將乙方本次認購的股份登記于乙方名下的相關登記手續，以使乙方成為認

購股份的合法持有人。

  （四）認購股份的限售期

  乙方認購的甲方本次發行 A 股股份自本次發行結束之日起十八個月內不得

轉讓。乙方認購的新發行股份自發行結束之日起至上述限售期屆滿之日止，若

因甲方進行權益分派、公積金轉增股本等原因導致股本發生變動的，該部分股

份亦遵守上述規定。上述限售期屆滿后，乙方認購的新發股份將按照屆時有效

的法律、法規、中國證監會和深圳證券交易所的有關規定進行轉讓。

  （五）費用安排

  所有由甲方委托的與本次發行有關的承銷或保薦機構、法律顧問、其他專

業顧問的費用和其他實際開支由甲方負責。

  乙方應當負責支付其所委托的與本次發行有關的法律顧問、其他專業顧問

的費用和其他實際開支。

  （六）違約責任

  協議雙方應嚴格按本協議的約定履行相關義務，除因不可抗力外，任何一

方違反本協議的規定即構成違約。違約方應賠償因其違約行為給守約方造成的

實際經濟損失。

  （七）協議的成立和生效

  本協議自甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起成立，

自下述條件全部實現之日起生效：

  （八）本協議的解除或終止

下述任何事件，則本協議可在有權終止方向另一方發出書面通知后立即終止或

在雙方協商同意的終止日終止：

  （1）雙方達成書面協議同意終止本協議；

  （2）甲方本次發行未能獲得中國證監會同意注冊；

  （3）任何一方在本協議項下的重大違約行為（ⅰ）無法補救；或（ⅱ）未

在收到對方發出的書面通知后 30 個營業日內得到補救；或（ⅲ）致使另一方不

能實現協議目的，則另一方可終止本協議。

的，而主動向中國證監會撤回申請材料的，本協議自撤回申請材料之日起自動

終止，雙方互不承擔違約責任。

會等監管機構核準/同意的，雙方互不承擔違約責任，但因任何一方的違約行為

導致出現前述情形的除外。

一方向另一方追究相關責任。

  三、備查文件

生效的股份認購協議》。

  特此公告。

                        海默科技（集團）股份有限公司

                             董 事 會

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標簽： 認購協議 生效條件 海默科技