和林微納: 關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的公告

證券代碼：688661        證券簡(jiǎn)稱：和林微納          編號(hào)：2023-005

(資料圖片僅供參考)

          蘇州和林微納科技股份有限公司

  本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

  重要內(nèi)容提示：

  ?   限制性股票首次授予日：2023 年 1 月 4 日

  ?   限制性股票首次授予數(shù)量：40.00 萬(wàn)股，占公司目前股本總額 8,987.4453

      萬(wàn)股的 0.44%。

  ?   股權(quán)激勵(lì)方式：第二類限制性股票

  蘇州和林微納科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）《2022 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）

規(guī)定的限制性股票首次授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大

會(huì)的授權(quán)，公司于 2023 年 1 月 4 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議和第二屆監(jiān)事

會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，確

定 2023 年 1 月 4 日為首次授予日，以 34.07 元/股的授予價(jià)格向 31 名激勵(lì)對(duì)象

授予 40.00 萬(wàn)股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

  一、限制性股票授予情況

  （一）本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露情況

通過(guò)了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于提

請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》等議

案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

  同日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第十六次，審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2022 年限

制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》以及《關(guān)于核實(shí)公司<2022 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核

實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

姓名和職務(wù)進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)激勵(lì)對(duì)象提出

的異議。

披露了《關(guān)于公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意

見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》（公告編號(hào)：2022-064）。

了《關(guān)于公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于

公司<2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東

大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。同日，公

司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《關(guān)于公司 2022 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告

編號(hào)：2022-066）。

一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)

立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予日的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核實(shí)

并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

  （二）本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)審議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃差異

情況

  本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容與公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審

議通過(guò)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不存在差異。

  （三）董事會(huì)關(guān)于符合授予條件的說(shuō)明

  根據(jù)《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中授予條件的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票需

同時(shí)滿足如下條件：

  （1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法

表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者

無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；

  （3）上市后最近 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行

利潤(rùn)分配的情形；

  （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；

  （5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

  公司董事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真核查，確定公司和激勵(lì)對(duì)象均未出現(xiàn)上述任一情形，亦

不存在不能授予或不得成為激勵(lì)對(duì)象的其他情形，本激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成

就。

  （四）首次授予限制性股票的具體情況

  （1）本激勵(lì)計(jì)劃有效期自限制性股票首次授予之日起至激勵(lì)對(duì)象獲授的限

制性股票全部歸屬或作廢失效之日止，最長(zhǎng)不超過(guò) 51 個(gè)月。

  （2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)歸屬條件后將按約

定比例分次歸屬，歸屬日必須為交易日，但不得在下列期間內(nèi)歸屬：

  ①公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，

自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日；

  ②公司季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi)；

  ③自可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)

生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露之日內(nèi)；

  ④中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所規(guī)定的其他期間。

  上述“重大事件”為公司依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)

定應(yīng)當(dāng)披露的交易或其他重大事項(xiàng)。

  如相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件對(duì)不得歸屬的期間另有規(guī)定的，以相關(guān)

規(guī)定為準(zhǔn)。

  本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的歸屬期限和歸屬安排具體如下：

                                   歸屬權(quán)益數(shù)量占

  歸屬安排               歸屬時(shí)間          授予權(quán)益總量的

                                     比例

首次授予的限制性 自首次授予之日起 15 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第一個(gè)歸屬期 次授予之日起 27 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

首次授予的限制性 自首次授予之日起 27 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第二個(gè)歸屬期 次授予之日起 39 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

首次授予的限制性 自首次授予之日起 39 個(gè)月后的首個(gè)交易日至首

股票第三個(gè)歸屬期 次授予之日起 51 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日止

     在上述約定期間內(nèi)未歸屬的限制性股票或因未達(dá)到歸屬條件而不能申請(qǐng)歸

屬的該期限制性股票，不得歸屬，作廢失效。

     激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在歸屬前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或

償還債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未歸屬的限制性股票由于資本公積金轉(zhuǎn)增股本、

送股等情形增加的股份同時(shí)受歸屬條件約束，且歸屬之前不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或

償還債務(wù)，若屆時(shí)限制性股票不得歸屬的，則因前述原因獲得的股份同樣不得歸

屬。

     本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的分配情況如下表所示：

                              獲授的限制    占授予限制        占目前總

序號(hào)     姓名     國(guó)籍      職務(wù)      性股票數(shù)量    性股票總量        股本的比

                              （萬(wàn)股）      的比例          例

                    董事、副總經(jīng)

                    核心技術(shù)人員

        骨干員工（28 人）             34.55    76.78%          0.38%

             預(yù)留部分              5.00     11.11%          0.06%

              合計(jì)               45.00    100.00%         0.50%

     注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的

本公司股票均未超過(guò)公司總股本的 1%。公司全部有效期內(nèi)的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的

標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股本總額的

合計(jì)持有上市公司 5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、

子女。

定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具

法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露相關(guān)信息。

所致。

大會(huì)選舉錢曉晨先生擔(dān)任公司第二屆非獨(dú)立董事。

  二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況

（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）第八條規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象的情形：

  （1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

  （3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處

罰或者采取市場(chǎng)禁入措施；

  （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；

  （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

  （6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

大會(huì)批準(zhǔn)的《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象相符。

法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理辦

法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件

規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司《2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定

的激勵(lì)對(duì)象條件。

  綜上，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，激勵(lì)對(duì)象均符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件

所規(guī)定的條件，其作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。因此，同意公司本次

激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為 2023 年 1 月 4 日，并同意以 34.07 元/股的授予價(jià)格向

  三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個(gè)月賣

出公司股份情況的說(shuō)明

  參與激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予日前 6 個(gè)月不存在買賣公司股票

的情況。

  四、限制性股票的會(huì)計(jì)處理方法與業(yè)績(jī)影響測(cè)算

  （一）限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

  根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 11 號(hào)-股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22 號(hào)-金融工

具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司選擇 Black-Scholes 模型計(jì)算第二類限制性股

票的公允價(jià)值，并于 2023 年 1 月 4 日用該模型對(duì)首次授予部分的 40.00 萬(wàn)股第

二類限制性股票進(jìn)行測(cè)算。具體參數(shù)選取如下：

期歸屬日的期限）；

“申萬(wàn)-消費(fèi)電子零部件及組裝”行業(yè)最近 15 個(gè)月、27 個(gè)月、39 個(gè)月的波動(dòng)率）；

機(jī)構(gòu) 1 年期、2 年期、3 年期及以上存款基準(zhǔn)利率）；

  （二）預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

  公司按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確定首次授予日限制性股票的公允價(jià)值，并最終確

認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分的股份支付費(fèi)用，該等費(fèi)用將在本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)

程中按歸屬安排的比例攤銷。由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列

支。

  根據(jù)中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票首次授予部分對(duì)各期會(huì)計(jì)成

本的影響如下表所示：

 首次授予的       需攤銷的

限制性股票數(shù)量      總費(fèi)用

                        （萬(wàn)元）     （萬(wàn)元）     （萬(wàn)元）     （萬(wàn)元）

 （萬(wàn)股）        （萬(wàn)元）

  注：1．上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本，實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、

授予價(jià)格和歸屬數(shù)量相關(guān)，激勵(lì)對(duì)象在歸屬前離職、公司業(yè)績(jī)考核或個(gè)人績(jī)效考

核達(dá)不到對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的會(huì)相應(yīng)減少實(shí)際歸屬數(shù)量從而減少股份支付費(fèi)用。同時(shí)，公

司提醒股東注意可能產(chǎn)生的攤薄影響。

報(bào)告為準(zhǔn)。

  上述測(cè)算部分不包含限制性股票的預(yù)留部分 5.00 萬(wàn)股，預(yù)留部分授予時(shí)將

產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

  公司以目前信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)各年凈利潤(rùn)有

所影響。但同時(shí)此次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提升員工的凝聚力、

團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，并有效激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，從而提高經(jīng)營(yíng)效率，給公司帶來(lái)更

高的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和內(nèi)在價(jià)值。

  五、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

  江蘇世紀(jì)同仁律師事務(wù)所認(rèn)為： 截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具日， 公司向激勵(lì)對(duì)

象首次授予限制性股票已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，符合《管理辦法》《上市規(guī)

則》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日、首次授予

的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃

（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的首次授予條件已經(jīng)成就，公司向激勵(lì)

對(duì)象首次授予限制性股票符合《管理辦法》《上市規(guī)則》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》

的相關(guān)規(guī)定。

     六、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)

     上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：截至

本報(bào)告出具日，蘇州和林微納科技股份有限公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已取得

了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司不存在不符合公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定

的授予條件的情形；本次限制性股票首次授予日、授予價(jià)格、授予對(duì)象、授予數(shù)

量等的確定符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票

上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定。

     七、上網(wǎng)公告附件

議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》

勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》

勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）的核查意見(jiàn)》

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》

股份有限公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)

告》

     特此公告。

                      蘇州和林微納科技股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 限制性股票