環球視點！金盤科技: 關于可轉債投資者適當性要求的風險提示性公告

證券代碼：688676      證券簡稱：金盤科技          公告編號：2023-008

債券代碼：118019      債券簡稱：金盤轉債

         海南金盤智能科技股份有限公司

(資料圖片)

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  根據相關法律法規規定及《海南金盤智能科技股份有限公司向不特定對象發

行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，海南金

盤智能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次發行的“金盤轉債”自 2023 年 3

月 22 日起可轉換為本公司股份。

  公司現就本次向不特定對象發行可轉換公司債券，對不符合科創板股票投資

者適當性要求的公司可轉債投資者所持“金盤轉債”不能轉股的風險，提示性公告

如下：

  一、可轉債發行上市概況

  經中國證券監督管理委員會《關于同意海南金盤智能科技股份有限公司向不

特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》

                  （證監許可[2022]1686 號）同意注冊，

公司于 2022 年 9 月 16 日向不特定對象共計發行 9,767,020 張可轉換公司債券，

每張面值為人民幣 100 元，發行總額 97,670.20 萬元。發行方式采用向公司在股

權登記日（2022 年 9 月 15 日，T-1 日）收市后中國證券登記結算有限公司上海

分公司登記在冊的原股東優先配售，原股東優先配售后余額部分（含原股東放棄

優先配售部分）通過上海證券交易所交易系統網上向社會公眾投資者發行，余額

由保薦機構（主承銷商）包銷。

  經上海證券交易所自律監管決定書〔2022〕270 號文同意，公司 97,670.20

萬元可轉換公司債券已于 2022 年 10 月 13 日起在上海證券交易所掛牌交易，債

券簡稱“金盤轉債”，債券代碼“118019”。

  根據有關法律法規和公司《募集說明書》的約定，本次發行的可轉債轉股期

自可轉債發行結束之日 2022 年 9 月 22 日起滿 6 個月后的第一個交易日（2023

年 3 月 22 日）起至可轉債到期日（2028 年 9 月 15 日）止。

  二、不符合科創板股票投資者適當性要求的公司可轉債投資者所持本次可

轉債不能轉股的風險

  公司為科創板上市公司，本次向不特定對象發行可轉換公司債券，參與可轉

債轉股的投資者，應當符合科創板股票投資者適當性管理要求。參與科創板可轉

債的投資者，可將其持有的可轉債進行買入或賣出操作，如可轉債持有人不符合

科創板股票投資者適當性管理要求的，可轉債持有人不能將其所持的可轉債轉換

為公司股票。投資者需關注因自身不符合科創板股票投資者適當性管理要求而導

致其所持可轉債無法轉股所存在的風險及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解“金盤轉債”的其他相關內容，請查閱公司于 2022 年 9 月 14

日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《募集說明書》。

  聯系部門：董事會辦公室

  聯系電話：0898-66811301-302

  聯系郵箱：info@jst.com.cn

  特此公告。

                           海南金盤智能科技股份有限公司董事會

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