海泰科: 投資者關(guān)系管理制度

        青島海泰科模塑科技股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

                 第一章 總則

  第一條 為了進一步加強青島海泰科模塑科技股份有限公司（以下簡稱“公

司”）與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的溝通，完善公司治理

結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系管理工作，根據(jù)《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、

《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、

                  《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指

引第 2 號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律、法規(guī)和《青島海泰科模塑科

技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），結(jié)合公司實際情況，制定本

制度。

  第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過便利股東權(quán)利行使、信息披露、互動

交流和訴求處理等工作，加強與投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和

認同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價值，實現(xiàn)尊重投資者、回報投資者、保

護投資者目的的相關(guān)活動。

  第三條 公司應(yīng)當(dāng)按照本制度的相關(guān)規(guī)定積極、主動開展投資者關(guān)系管理工

作。公司控股股東、實際控制人以及董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)高度重視、

積極參與和支持投資者關(guān)系管理工作。

  第四條 公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和工

作人員開展投資者關(guān)系管理工作，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和交易所相關(guān)規(guī)定，體現(xiàn)公

開、公平、公正原則，客觀、真實、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，

不得出現(xiàn)以下情形：

  （一）透露或者發(fā)布尚未公開的重大事件信息，或者與依法披露的信息相沖

突的信息；

  （二）透露或者發(fā)布含有誤導(dǎo)性、虛假性或者夸大性的信息；

  （三）選擇性透露或者發(fā)布信息，或者存在重大遺漏；

  （四）對公司證券價格作出預(yù)測或承諾；

  （五）未得到明確授權(quán)的情況下代表公司發(fā)言；

  （六）歧視、輕視等不公平對待中小股東或者造成不公平披露的行為；

  （七）違反公序良俗，損害社會公共利益；

  （八）其他違反信息披露規(guī)定，或者影響公司證券及其衍生品種正常交易的

違法違規(guī)行為。

  第五條 公司投資者關(guān)系管理的基本原則是：

  （一）合規(guī)性原則。公司投資者關(guān)系管理應(yīng)當(dāng)在依法履行信息披露義務(wù)的基

礎(chǔ)上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)

部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

  （二）平等性原則。公司開展投資者關(guān)系管理活動，應(yīng)當(dāng)平等對待所有投資

者，尤其為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會、提供便利。

  （三）主動性原則。公司應(yīng)當(dāng)主動開展投資者關(guān)系管理活動，聽取投資者意

見建議，及時回應(yīng)投資者訴求。

  （四）誠實守信原則。公司在投資者關(guān)系管理活動中應(yīng)當(dāng)注重誠信、堅守底

線、規(guī)范運作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營造健康良好的市場生態(tài)。

      第二章 投資者關(guān)系管理的對象、工作內(nèi)容和方式

  第六條 投資者關(guān)系管理中溝通對象包括：

  （一）投資者（包括在冊的投資者和潛在的投資者）；

  （二）證券及行業(yè)分析師、研究員，基金經(jīng)理等；

  （三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；

  （四）證券監(jiān)管部門等相關(guān)機構(gòu)。

   第七條 投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：

  （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略；

  （二）法定信息披露內(nèi)容；

  （三）公司的經(jīng)營管理信息；

  （四）公司的環(huán)境、社會和治理信息；

  （五）公司的文化建設(shè)；

  （六）股東權(quán)利行使的方式、途徑和程序等；

  （七）投資者訴求處理信息；

  （八）公司正在或者可能面臨的風(fēng)險和挑戰(zhàn)；

  （九）公司的其他相關(guān)信息。

  第八條 公司應(yīng)當(dāng)多渠道、多平臺、多方式開展投資者關(guān)系管理工作。通過

公司官網(wǎng)、證券交易所資者關(guān)系互動平臺、新媒體平臺、電話、傳真、電子郵箱、

投資者教育基地等渠道，采取股東大會、投資者說明會、路演、分析師會議、接

待來訪、座談交流等方式，與投資者進行溝通交流。溝通交流的方式應(yīng)當(dāng)方便投

資者參與，公司應(yīng)當(dāng)及時發(fā)現(xiàn)并清除影響溝通交流的障礙性條件。

  第九條 公司不得以投資者關(guān)系管理活動中的交流代替正式信息披露。公司

應(yīng)當(dāng)對以非正式公告方式向外界傳達的信息進行嚴(yán)格審查，防止泄露未公開披露

重大信息。

  公司在投資者關(guān)系管理活動中不慎泄露未公開披露的重大信息的，應(yīng)當(dāng)立即

通過符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要措施。

  上述非正式公告的方式包括：股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會；公司或

者相關(guān)個人接受媒體采訪；直接或者間接向媒體發(fā)布新聞稿；公司（含子公司）

網(wǎng)站與內(nèi)部刊物；董事、監(jiān)事或者高級管理人員博客、微博、微信等社交媒體；

以書面或者口頭方式與特定投資者、證券分析師溝通；公司其他各種形式的對外

宣傳、報告等。

  第十條 公司在投資者說明會、業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)

系活動結(jié)束后應(yīng)及時編制投資者關(guān)系活動記錄表，并及時在互動易平臺刊載。活

動記錄表至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

  （一）活動參與人員、時間、地點、形式；

  （二）交流內(nèi)容及具體問答記錄；

  （三）關(guān)于本次活動是否涉及應(yīng)披露重大信息的說明；

  （四）活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有）；

  （五）本所要求的其他內(nèi)容。

            第三章 投資者說明會

  第十一條 除依法履行信息披露義務(wù)外，公司將按照中國證監(jiān)會、證券交易

所的規(guī)定積極召開投資者說明會，向投資者介紹情況、回答問題、聽取建議。

  投資者說明會包括業(yè)績說明會、現(xiàn)金分紅說明會、重大事項說明會等情形。

一般情況下董事長或者總經(jīng)理會出席投資者說明會，不能出席的將公開說明原因。

  第十二條 存在下列情形的，公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、證券交易所的規(guī)定

召開投資者說明會：

  （一）公司當(dāng)年現(xiàn)金分紅水平未達相關(guān)規(guī)定，需要說明原因；

  （二）公司在披露重組預(yù)案或重組報告書后終止重組；

  （三）公司證券交易出現(xiàn)相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動，公司核查后發(fā)現(xiàn)存在未

披露重大事件；

  （四）公司相關(guān)重大事件受到市場高度關(guān)注或質(zhì)疑；

  （五）其他應(yīng)當(dāng)召開投資者說明會的情形。

  第十三條 公司應(yīng)當(dāng)在投資者說明會召開前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動

的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員和活動主題等。投資者說明會原則上

應(yīng)當(dāng)安排在非交易時段召開。

  公司將在投資者說明會召開前以及召開期間為投資者開通提問渠道，做好投

資者提問征集工作，并在說明會上對投資者關(guān)注的問題予以答復(fù)。

  第十四條 參與投資者說明會的公司人員應(yīng)當(dāng)包括公司董事長（或者總經(jīng)理）、

財務(wù)負責(zé)人、獨立董事和董事會秘書。

  第十五條 公司在年度報告披露后應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時召開業(yè)績說明會，

對公司所處行業(yè)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險與困難

等投資者關(guān)心的內(nèi)容進行說明。上市公司召開業(yè)績說明會應(yīng)當(dāng)提前征集投資者提

問，注重與投資者交流互動的效果，可以采用視頻、語音等形式。

               第四章 公司接受調(diào)研

  第十六條 公司接受從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)的機構(gòu)及個人、從

事證券投資的機構(gòu)及個人（以下簡稱“調(diào)研機構(gòu)及個人”）的調(diào)研時，妥善開展

相關(guān)接待工作，并按規(guī)定履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

  第十七條 公司、調(diào)研機構(gòu)及人員不得利用調(diào)研活動從事市場操縱、內(nèi)幕交

易或者其他違法違規(guī)行為。

  第十八條 公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他

員工在接受調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會董事會秘書，原則上董事會秘書應(yīng)當(dāng)全程參加采訪

及調(diào)研。具備條件的，可以對調(diào)研過程進行錄音錄像。

  第十九條 公司與調(diào)研機構(gòu)及個人進行直接溝通的，除應(yīng)邀參加證券公司研

究所等機構(gòu)舉辦的投資策略分析會等情形外，應(yīng)當(dāng)要求調(diào)研機構(gòu)及個人簽署承諾

書。承諾書應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

  （一）不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員

以外的人員進行溝通或者問詢；

  （二）不泄露無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信

息買賣或者建議他人買賣公司股票及其衍生品種；

  （三）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件中不使用未公開重大

信息，除非公司同時披露該信息；

  （四）在投資價值分析報告等研究報告中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明

資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；

  （五）在投資價值分析報告等研究報告、新聞稿等文件對外發(fā)布或者使用前

知會公司；

  （六）明確違反承諾的責(zé)任。

             第五章 互動易平臺

  第二十條 公司應(yīng)當(dāng)通過互動易平臺等多種渠道與投資者交流，指派或者授

權(quán)專人及時查看并處理互動易的相關(guān)信息。公司應(yīng)當(dāng)通過互動易就投資者對已披

露信息的提問進行充分、深入、詳細地分析、說明和答復(fù)。

  對于重要或者具普遍性的問題及答復(fù)，公司應(yīng)當(dāng)加以整理并在互動易以顯著

方式刊載。

  公司在互動易刊載信息或者答復(fù)投資者提問等行為不能替代應(yīng)盡的 信息披

露義務(wù)，公司不得在互動易就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進

行回答。

  第二十一條 公司在互動易平臺發(fā)布信息的，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀，以事實為依

據(jù)，保證所發(fā)布信息的真實、準(zhǔn)確、完整和公平，不得使用夸大性、宣傳性、誤

導(dǎo)性語言，不得誤導(dǎo)投資者，并充分提示相關(guān)事項可能存在的重大不確定性和風(fēng)

險。

  公司信息披露以其通過符合條件媒體披露的內(nèi)容為準(zhǔn)，在互動易平臺發(fā)布的

信息不得與依法披露的信息相沖突。

  第二十二條 公司對于互動易的答復(fù)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、客觀、具有事實依據(jù)，不得

利用互動易平臺迎合市場熱點或者與市場熱點不當(dāng)關(guān)聯(lián)，不得故意夸大相關(guān)事項

對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、研發(fā)、銷售、發(fā)展等方面的影響，不當(dāng)影響公司股票及其衍

生品種價格。

         第六章 投資者關(guān)系工作的組織與實施

  第二十三條 公司投資者關(guān)系管理工作的主要職責(zé)包括：

  （一）擬定投資者關(guān)系管理制度，建立工作機制；

  （二）組織與投資者溝通聯(lián)絡(luò)的投資者關(guān)系管理活動；

  （三）組織及時妥善處理投資者咨詢、投訴和建議等訴求，定期反饋給公司

董事會以及管理層；

  （四）管理、運行和維護投資者關(guān)系管理的相關(guān)渠道和平臺；

  （五）保障投資者依法行使股東權(quán)利；

  （六）配合支持投資者保護機構(gòu)開展維護投資者合法權(quán)益的相關(guān)工作；

  （七）統(tǒng)計分析公司投資者的數(shù)量、構(gòu)成以及變動等情況；

  （八）開展有利于改善投資者關(guān)系的其他活動。

  第二十三條 董事會秘書擔(dān)任公司投資者關(guān)系管理工作的負責(zé)人，負責(zé)組織

和協(xié)調(diào)投資者關(guān)系管理工作。上市公司控股股東、實際控制人以及董事、監(jiān)事和

高級管理人員應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行投資者關(guān)系管理工作職責(zé)提供便利條件。除

非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)當(dāng)避

免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

  第二十四條 證券部是公司投資者關(guān)系管理工作的專職部門，在全面深入了

解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責(zé)策劃、安排和組織各類

投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。

  證券部應(yīng)配備專門工作人員，負責(zé)投資者關(guān)系管理工作的具體開展。

  第二十五條 從事投資者關(guān)系管理工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：

  （一）良好的品行和職業(yè)素養(yǎng)，誠實守信；

  （二）良好的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、法規(guī)和

證券市場的運作機制；

  （三）良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；

  （四）全面了解公司以及公司所處行業(yè)的情況。

  第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)定期對董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)員工進行投

資者關(guān)系管理的系統(tǒng)性培訓(xùn)，鼓勵參加中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和證券交易所、

證券登記結(jié)算機構(gòu)、上市公司協(xié)會等舉辦的相關(guān)培訓(xùn)，提高其與特定對象進行溝

通的能力，增強其對相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹立公平披露

意識。

  第二十七條 公司進行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，可以創(chuàng)建投

資者關(guān)系管理數(shù)據(jù)庫，以電子或紙質(zhì)形式存檔。投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)包括

以下內(nèi)容：

  （一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；

  （二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容；

  （三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；

  （四）其他內(nèi)容。

  上市公司開展投資者關(guān)系管理各項活動，應(yīng)當(dāng)采用文字、圖表、聲像等方式

記錄活動情況和交流內(nèi)容，記入投資者關(guān)系管理檔案。投資者關(guān)系管理檔案應(yīng)當(dāng)

按照投資者關(guān)系管理的方式進行分類，將相關(guān)記錄、現(xiàn)場錄音、演示文稿、活動

中提供的文檔（如有）等文件資料存檔并妥善保管，保存期限不得少于三年。

              第七章 附則

  第二十八條 本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文

件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

  第二十九條 本制度由公司董事會負責(zé)修訂與解釋。

  第三十條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效。原《青島海泰科模塑

科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》同時廢止。

                   青島海泰科模塑科技股份有限公司董事會

                              二〇二二年十月

查看原文公告

標(biāo)簽： 投資者關(guān)系管理