中信建投證券股份有限公司

          關于四川匯宇制藥股份有限公司

    使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

(資料圖片)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構”）

作為四川匯宇制藥股份有限公司（以下簡稱“匯宇制藥”或“公司”）首次公開

發行股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上

海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法

規及規范性文件的規定，對匯宇制藥使用暫時閑置募集資金進行現金管理進行了

核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

  經上海證券交易所科創板上市委員會 2021 年 5 月 26 日審核同意，并經中國

證券監督管理委員會于 2021 年 8 月 3 日《關于同意四川匯宇制藥股份有限公司

首次公開發行股票注冊的批復》

             （證監許可〔2021〕2596 號）同意注冊，匯宇制

藥向社會公開發行人民幣普通股（A 股）股票 63,600,000 股，發行價格 38.87 元

/股，本次發行的募集資金總額為 247,213.20 萬元，扣除相關發行費用人民幣

殊普通合伙）于 2021 年 10 月 19 日對本次發行的資金到位情況進行了審驗，并

出具了編號為天健驗〔2021〕11-44 號的《驗資報告》。

  為規范公司募集資金管理和使用，保護投資者權益，公司對募集資金采用了

專戶存儲制度，到賬后已全部放于經公司董事會批準開設的募集資金專戶賬戶內，

公司已與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽署了募集資金相關監管協議。

二、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的具體情況

  （一）投資目的

  在確保不影響募集資金投資項目的建設和使用安排，并有效控制募集資金風

險的前提下，為提高募集資金使用效率，合理利用暫時閑置募集資金進行現金管

理，有利于降低公司財務費用，增加公司現金資產收益，為公司及股東獲取更多

的回報。

 （二）投資額度及期限

  公司擬使用額度不超過人民幣 11 億元（包含本數）的暫時閑置募集資金進

行現金管理，自本次董事會審議通過之日起 12 個月內和額度范圍內，資金可以

循環滾動使用。

 （三）投資品種

  公司將嚴格遵照《上市公司監管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用

的監管要求》的要求，僅投資于安全性高、流動性好、滿足保本要求的產品。包

括但不限于協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單等產品，且該現金管

理產品不得用于質押，不得實施以證券投資為目的的投資行為。

  （四）董事會決議有效期

  自本次董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

 （五）實施方式

  在額度范圍和投資期限內，授權公司管理層行使現金管理投資決策權并簽署

相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。

 （六）信息披露

  公司將依據中國證監會、上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義

務，不會變相改變募集資金用途。

 （七）現金管理收益分配

  公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益歸公司所有，并嚴格

按照中國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求

進行管理和使用，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

三、對公司日常經營的影響

  公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響公司募集資

金投資計劃實施、有效控制投資風險的前提下進行的，不會影響募集資金投資項

目的開展和建設進程，不影響公司主營業務的正常發展，符合公司和全體股東的

利益。同時，通過對暫時閑置募集資金進行合理的現金管理，可以提高募集資金

的使用效率，增加公司受益，為公司和股東謀取更多的投資回報。

四、投資風險及風險控制措施

 （一）投資風險

  盡管公司擬投資安全性高、流動性好、滿足保本要求的產品，但并不排除該

項投資收益受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。

 （二）安全性及風險控制措施

  本次現金管理方式包括投資安全性高、流動性好的金融機構的協定性存款、

結構性存款、定期存款、大額存單等產品，此類產品主要受貨幣政策、財政政策

等宏觀經濟政策及相關法律法規政策發生變化的影響。公司將根據經濟形勢以及

金融市場的變化進行現金管理，嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、規模大、有能

力保障資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構所發行的流動

性好、安全性高的產品。

  公司董事會授權管理層行使該項決策權及簽署相關法律文件，財務部建立臺

賬對所購買的產品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作；

公司內審部負責對現金管理的使用與保管情況進行審計與監督；獨立董事、監事

會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

五、公司履行的內部決策程序

  （一）董事會、監事會審議情況

十六次會議審議通過《關于公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。

  （二）獨立董事意見

  獨立董事認為：公司本次是結合實際生產經營需求及財務情況，在確保募集

資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集

資金項目的正常建設，不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集

資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股

東獲取較好的投資回報。該議案審批程序符合《上市公司監管指引第 2 號—上市

公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                 《上海證券交易所科創板上市公司自律監

管規則適用指引第 1 號—規范運作》等相關法律法規的要求，不存在變相改變募

集資金投向和損害中小股東利益的情形。我們同意公司使用額度不超過 11 億元

（包含本數）的閑置募集資金進行現金管理，在前述額度及期限范圍內，資金可

以循環滾動使用。

  （三）監事會意見

  監事會認為：公司本次擬使用額度不超過人民幣 11 億元（包含本數）的暫

時閑置募集資金進行現金管理，是在保證流動性和安全性及不會影響公司募集資

金投入項目的正常開展的情形下進行的，可以提高募集資金使用效率，獲得一定

的投資收益， 為公司股東謀取更多的投資回報。監事會同意公司使用額度不超

過 11 億元（包含本數）的暫時閑置募集資金進行現金管理，并在上述額度范圍

內，資金可以滾動使用，使用期限自本次董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事

項已經公司第一屆董事會第二十五次會議和第一屆監事會第十六次會議審議通

過，獨立董事已發表了明確的同意意見，符合相關的法律法規并履行了必要的法

律程序。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項符合《證券發行上

市保薦業務管理辦法》《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規

范運作》等法律、法規、規范性文件以及公司《募集資金管理制度》的相關規定，

不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資項目的正常

實施。

  綜上，保薦機構對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異

議。

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標簽： 股份有限公司 現金管理 募集資金