蘇試試驗(yàn): 關(guān)于提前贖回蘇試轉(zhuǎn)債的第二次提示性公告

證券代碼：300416     證券簡(jiǎn)稱：蘇試試驗(yàn)          公告編號(hào)：2022-073

債券代碼：123060    債券簡(jiǎn)稱：蘇試轉(zhuǎn)債

            蘇州蘇試試驗(yàn)集團(tuán)股份有限公司

(相關(guān)資料圖)

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記

載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

且當(dāng)期利息含稅）。扣稅后的贖回價(jià)格以中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分

公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)；

照 100.48 元/張的價(jià)格被強(qiáng)制贖回，本次贖回完成后，“蘇試轉(zhuǎn)債”將在深圳證

券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）摘牌。持有人持有的“蘇試轉(zhuǎn)債”存在被質(zhì)押

或被凍結(jié)的，建議在停止轉(zhuǎn)股日前解除質(zhì)押或凍結(jié)，以免出現(xiàn)因無(wú)法轉(zhuǎn)股而被強(qiáng)

制贖回的情形。

板股票適當(dāng)性管理要求的，不能將所持“蘇試轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)換為股票，特提醒投資者關(guān)

注不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險(xiǎn)。

  風(fēng)險(xiǎn)提示：

  本次可轉(zhuǎn)換公司債券贖回價(jià)格可能與“蘇試轉(zhuǎn)債”停止交易和轉(zhuǎn)股前的市場(chǎng)

價(jià)格存在較大差異，特別提醒持有人注意在限期內(nèi)轉(zhuǎn)股。如果投資者不能在 2023

年 1 月 12 日當(dāng)日及之前自行完成轉(zhuǎn)股，可能面臨損失，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)

險(xiǎn)。

  蘇州蘇試試驗(yàn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022 年 12 月 16

日召開第四屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了

《關(guān)于提前贖回“蘇試轉(zhuǎn)債”的議案》，自 2022 年 11 月 28 日至 2022 年 12 月

不低于公司“蘇試轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格（即 14.54 元/股）的 130%（含 130%），

根據(jù)公司《蘇州蘇試試驗(yàn)集團(tuán)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集

說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“《募集說(shuō)明書》”）約定，已觸發(fā)“蘇試轉(zhuǎn)債”有條件贖

回條款。結(jié)合目前市場(chǎng)情況及公司自身情況綜合考慮，公司董事會(huì)同意行使“蘇

試轉(zhuǎn)債”的提前贖回權(quán)利。現(xiàn)將“蘇試轉(zhuǎn)債”贖回的相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、贖回情況概述

  （一）發(fā)行上市情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)許可[2020]1011 號(hào)”文核準(zhǔn)，蘇州蘇試試

驗(yàn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2020 年 7 月 21 日公開發(fā)行了 310

萬(wàn)張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值 100 元，發(fā)行總額 31,000.00 萬(wàn)元，期限 6 年。

經(jīng)深交所“深證上[2020]【708】號(hào)”文同意，公司 31,000.00 萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債

券于 2020 年 8 月 17 日起在深交所掛牌交易，債券簡(jiǎn)稱“蘇試轉(zhuǎn)債”，債券代碼

“123060”。“蘇試轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股期限自 2021 年 1 月 27 日至 2026 年 7 月 20 日

止。

   （二）可轉(zhuǎn)債價(jià)格調(diào)整情況

   根據(jù)相關(guān)規(guī)定和公司募集說(shuō)明書約定，“蘇試轉(zhuǎn)債”初始轉(zhuǎn)股價(jià)格為 23.86

元/股。

格由原來(lái) 23.86 元/股調(diào)整為 18.28 元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2021 年 4 月 21 日

（除權(quán)除息日）起生效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2021 年 4 月 13 日在巨潮資訊網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公

告編號(hào)：2021-041）。

集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2936 號(hào)）

同意，公司向特定對(duì)象共發(fā)行人民幣普通股股票 20,840,569 股，新增股份于 2022

年 1 月 11 日在深圳證券交易所上市，“蘇試轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價(jià)格由 18.28 元/股調(diào)

整為 19.05 元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2022 年 1 月 11 日起生效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)

公司于 2022 年 1 月 4 日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于可轉(zhuǎn)

換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2022-004）。

格由 19.05 元/股調(diào)整為 14.54 元/股。調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自 2022 年 6 月 16 日（除

權(quán)除息日）起生效。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于 2022 年 6 月 9 日在巨潮資 訊 網(wǎng)

（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公

告編號(hào)：2022-041）。

  （三）公司可轉(zhuǎn)債有條件贖回條款

  根據(jù)《募集說(shuō)明書》的有關(guān)約定，“蘇試轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款如下：

  轉(zhuǎn)股期內(nèi)，當(dāng)下述兩種情形的任意一種出現(xiàn)時(shí)，公司有權(quán)決定按照債券面值

加當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格贖回全部或部分未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券：

  ①在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，如果公司股票在任何連續(xù)三十個(gè)交易日中至少十五個(gè)交易日

的收盤價(jià)格不低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格的 130%（含 130%）；

  ②當(dāng)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券未轉(zhuǎn)股余額不足 3,000 萬(wàn)元時(shí)。

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人持有的可轉(zhuǎn)換公司債券票面總金額；

  I：指可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)年票面利率；

  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí) 際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  若在前述三十個(gè)交易日內(nèi)發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的情形，則在調(diào)整前的交易日

按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤價(jià)計(jì)算，調(diào)整后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格和收盤

價(jià)計(jì)算。

  自 2022 年 11 月 28 日至 2022 年 12 月 16 日期間，公司股票已滿足連續(xù)三十

個(gè)交易日中至少十五個(gè)交易日的收盤價(jià)格不低于公司“蘇試轉(zhuǎn)債”當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格

（即 14.54 元/股）的 130%（含 130%），根據(jù)《募集說(shuō)明書》約定，已觸發(fā)“蘇

試轉(zhuǎn)債”有條件贖回條款。

  二、贖回實(shí)施安排

  （一）贖回價(jià)格及其確定依據(jù)

  根據(jù)公司《募集說(shuō)明書》中關(guān)于有條件贖回條款的相關(guān)約定，贖回 價(jià)格為

  當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息的計(jì)算公式為：IA=B×i×t/365

  IA：指當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息；

  B：指本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債持有人持有的可轉(zhuǎn)債票面總金額；

  i：指可轉(zhuǎn)債當(dāng)年票面利率；

  t：指計(jì)息天數(shù)，即從上一個(gè)付息日起至本計(jì)息年度贖回日止的實(shí) 際日歷天

數(shù)（算頭不算尾）。

  其中，i=1.00%（“蘇試轉(zhuǎn)債”第三個(gè)計(jì)息期年度）；

  t=176 天（2022 年 7 月 21 日至 2023 年 1 月 13 日，算頭不算尾）；

  每張債券當(dāng)期利息 IA=B×i×t/365=100×1.00%×176/365=0.48 元/張；

  每張債券贖回價(jià)格=債券面值+當(dāng)期利息=100+0.48=100.48 元/張。

  扣稅后的贖回價(jià)格以中登公司核準(zhǔn)的價(jià)格為準(zhǔn)。公司不對(duì)持有人的利息所得

稅進(jìn)行代扣代繳。

  （二）贖回對(duì)象

  截至贖回登記日（2023 年 1 月 12 日）收市后在中登公司登記在冊(cè)的全“蘇

試轉(zhuǎn)債”持有人。

  （三）贖回程序及時(shí)間安排

公告，通知“蘇試轉(zhuǎn)債”持有人本次贖回的相關(guān)事項(xiàng)；

記日（2023 年 1 月 12 日）收市后在中登公司登記在冊(cè)的“蘇試轉(zhuǎn)債”。本次提

前贖回完成后，“蘇試轉(zhuǎn)債”將在深交所摘牌。

“蘇試轉(zhuǎn)債”持有人資金賬戶日，屆時(shí)“蘇試轉(zhuǎn)債”贖回款將通過(guò)可轉(zhuǎn)債托管券

商直接劃入“蘇試轉(zhuǎn)債”持有人的資金賬戶。

媒體上刊登贖回結(jié)果公告和可轉(zhuǎn)債摘牌公告。

  （四）咨詢方式

  聯(lián)系部門：董事會(huì)辦公室

  聯(lián)系電話：0512-66658033

  聯(lián)系郵箱：sushi@chinasti.com

  三、實(shí)際控制人、控股股東、持股百分之五以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員在贖回條件滿足前的六個(gè)月內(nèi)交易“蘇試轉(zhuǎn)債”的情況

  經(jīng)公司自查，在 2022 年 6 月 17 日至 2022 年 12 月 16 日期間內(nèi)，公司實(shí)際

控制人、控股股東、持股百分之五以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存

在交易“蘇試轉(zhuǎn)債”的情況。

  四、其他需說(shuō)明的事項(xiàng)

進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)，具體轉(zhuǎn)股操作建議可轉(zhuǎn)債持有人在申報(bào)前咨詢開戶證券公司。

最小單位為一股；同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量。可轉(zhuǎn)債

持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成的股份須是一股的整數(shù)倍，轉(zhuǎn)股時(shí)不足轉(zhuǎn)換為一股的可轉(zhuǎn)債余

額，公司將按照深交所等部門的有關(guān)規(guī)定，在可轉(zhuǎn)債持有人轉(zhuǎn)股當(dāng)日后的五個(gè)交

易日內(nèi)以現(xiàn)金兌付該部分可轉(zhuǎn)債余額以及該余額對(duì)應(yīng)的當(dāng)期應(yīng)付利息。

申報(bào)后次一交易日上市流通，并享有與原股份同等的權(quán)益。

 五、備查文件

書。

 特此公告。

                 蘇州蘇試試驗(yàn)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 蘇試試驗(yàn)