聯誠精密: 長城證券股份有限公司關于公司2022年度持續督導現場檢查報告

                 長城證券股份有限公司

          關于山東聯誠精密制造股份有限公司

(相關資料圖)

保薦人名稱：長城證券股份有限公司          被保薦公司簡稱：聯誠精密

保薦代表人名稱：安忠良               聯系電話：0755-83516222

保薦代表人名稱：錢 偉               聯系電話：0755-83516222

現場檢查人員姓名：安忠良

現場檢查對應期間：2022 年度

現場檢查時間：2022 年 12 月 21 日

一、現場檢查事項                                       現場檢查意見

（一）公司治理                                是         否      不適用

現場檢查手段：

（1）查閱公司董事會、監事會、股東大會會議材料和公開信息披露文件；

（2）查閱公司章程及各項規章制度；

（3）對公司部分高管進行訪談。

                                       √

會議內容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

                                       √

章、規范性文件和本所相關業務規則履行職責

                                       √

息披露義務

                                                         √

行了相應程序和信息披露義務

                                       √

立

（二）內部控制

現場檢查手段：

（1）查閱公司內部控制相關制度、審計委員會和內部審計部門工作記錄、內部控制評價報告

等有關資料；

（2）對公司高級管理人員進行訪談。

                                       √

計部門（如適用）

                             √

立內部審計部門（如適用）

                             √

（如適用）

                             √

部審計部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

                             √

審計工作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

次內部審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中      √

發現的問題等（如適用）

                             √

使用情況進行一次審計（如適用）

向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適      √

用）

                             √

向審計委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

                             √

次內部控制評價報告（如適用）

                             √

否建立了完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手段：

（1）查閱公司董事會、監事會、股東大會會議材料；

（2）查閱公司公開信息披露文件及信息披露支持文件；

（3）查閱公司信息披露的相關制度；

（4）抽查公司信息披露內部審批流程文件；

（5）對公司部分高管人員進行訪談。

                             √

進展

                             √

公司信息披露管理制度的相關規定

                             √

刊載

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行

情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司章程和關聯交易相關制度；

（2）對公司部分高管人員進行訪談，并查閱公司信息披露文件。

                            √

直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

                            √

或者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

                                   √

披露義務

                           √（除對合

                           并范圍內公

                           司擔保外，

露義務

                           不存在其他

                           對外擔保）

                           √（除對合

                           并范圍內公

                           司擔保外，

擔保債務等情形

                           不存在其他

                           對外擔保）

                           √（除對合

                           并范圍內公

                           司擔保外，

了相應的審批程序和披露義務

                           不存在其他

                           對外擔保）

（五）募集資金使用

現場檢查手段：

（1）查閱公司募集資金管理制度；

（2）查閱公司募集資金專戶對賬單、抽查大額募集資金使用憑證；

（3）查閱募投項目臺賬；

（4）對公司部分高級管理人員進行訪談；

（5）實地查看募投項目建設情況。

                            √

財等情形

途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點    √

等情形

投向變更為永久性流動資金或者使用超募資金補充流

                            √

動資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期內

進行風險投資

投資效益是否與招股說明書、募集說明書等相符                1）

（六）業績情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司披露的定期報告，了解業績波動情況；

（2）與同行業上市公司的經營情況進行比對；

（3）對公司高管人員進行訪談。

                             √

異常

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手段：

（1）查閱公司、股東所作出的相關公開承諾；

（2）查閱中國登記結算公司出具的公司股東持股資料；

（3）查閱公司公開信息披露文件。

（八）其他重要事項

現場檢查手段：

（1）查閱公司章程、分紅規劃、相關三會決議文件；

（2）查閱公司信息披露文件；

（3）抽查主要銀行大額資金往來憑證；

（4）對公司部分高管人員進行訪談。

                                          √（除與

                                          合并范圍

                                          內公司存

                                          在資金往

                                          來外，不

                                          存在其他

                                          對外財務

                                           資助）

                             √

化或者風險

                             √

已按照相關要求予以整改

 二、現場檢查發現的問題及說明

   無

  注 1：公司于 2022 年 6 月召開董事會、監事會，審議通過了《關于部分可轉換公司債券

募投項目延期的議案》，同意延長“精密零部件智能制造項目”的實施期限；獨立董事及保薦

機構發表同意意見。公司已就募投項目延期履行了必要的審批程序并進行了公告。

  注 2：受下游部分行業客戶需求下滑、成本上升等多重因素影響，公司 2022 年前三季度

扣除非經常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤同比下滑 59.61%。公司已對業績下滑情況進行

了分析說明和披露。保薦機構提示公司持續關注業績變動情況，并根據需要持續做好信息披

露工作。

（本頁無正文，為《長城證券股份有限公司關于山東聯誠精密制造股份有限公司

  保薦代表人：

           安忠良              錢 偉

                            長城證券股份有限公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 長城證券