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  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科

(資料圖)

創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股

票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》

等有關(guān)法律法規(guī)的要求，申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申萬(wàn)

宏源承銷(xiāo)保薦”）作為杭州奧泰生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“奧泰生物”

或“公司”）科創(chuàng)板IPO的保薦機(jī)構(gòu)，于2023年3月1日至3月3日對(duì)奧泰生物2022

年度有關(guān)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

  一、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的基本情況

  申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦針對(duì)奧泰生物實(shí)際情況制訂了2022年度現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)

劃。為順利實(shí)施本次現(xiàn)場(chǎng)工作，提高現(xiàn)場(chǎng)工作效率，切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)工作，保

薦代表人將現(xiàn)場(chǎng)檢查事宜通知奧泰生物，并要求公司提前準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)檢查工作所需

的相關(guān)文件和資料。2023年3月1日至2023年3月3日，申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦保薦代表

人根據(jù)事先制訂的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，采取與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及

有關(guān)人員進(jìn)行溝通和詢問(wèn)、查看公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、走訪公司控股股東及檢查主

要控股和參股公司、查閱和復(fù)印公司賬簿和原始憑證及其他相關(guān)資料、與負(fù)責(zé)公

司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所溝通交流和前往募集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)的銀行獲取對(duì)賬

單等形式，對(duì)包括公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況、信息披露情況、獨(dú)

立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、募集資金使用情

況、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況以及經(jīng)營(yíng)狀況在內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行了現(xiàn)

場(chǎng)檢查。

  二、對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見(jiàn)

  （一）公司治理和內(nèi)部控制情況、三會(huì)運(yùn)作情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了奧泰生物的公司章程、股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)

則以及其他的內(nèi)部控制制度；查看了股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的會(huì)議通知、決

議，核對(duì)了公司相關(guān)公告；與公司相關(guān)人員進(jìn)行了訪談。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

奧泰生物的公司章程和公司治理制度完備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行；公司

章程以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的議事規(guī)則能夠有效執(zhí)行，公司治理機(jī)制能

夠有效發(fā)揮作用；公司已經(jīng)建立完善內(nèi)部審計(jì)制度和內(nèi)部控制制度，公司內(nèi)部控

制制度得到有效執(zhí)行；公司“三會(huì)”的通知、召開(kāi)及表決程序合法合規(guī)，會(huì)議記

錄完整，會(huì)議資料保存完好；公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員能夠按照相關(guān)法律、

法規(guī)和上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求履行職責(zé)。

     （二）信息披露情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了奧泰生物的信息披露制度及已披露的公告和相關(guān)資料，對(duì)其

是否符合信息披露制度、披露內(nèi)容是否真實(shí)、準(zhǔn)確和完整進(jìn)行了核查。經(jīng)核查，

保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：奧泰生物已披露的公告與實(shí)際情況一致、披露內(nèi)容完整，不存在

應(yīng)予披露而未披露的事項(xiàng)，重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等符合公司信

息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定，信息披露檔案資料完整。

     （三）獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司相關(guān)制度，重點(diǎn)查閱了公司及主要子公司與關(guān)聯(lián)方之間

資金往來(lái)的相關(guān)賬務(wù)情況，并與財(cái)務(wù)人員進(jìn)行了溝通交流。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)

為：奧泰生物已建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或者間接占用

上市公司資金或者其他資源的制度，不存在控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占

用上市公司資金及其他資源的情況，公司資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)

立。

     （四）募集資金使用情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司募集資金賬戶的開(kāi)戶情況及銀行對(duì)賬單、抽查了募集資

金使用相關(guān)的原始憑證、與募集資金使用的相關(guān)內(nèi)部審批資料，并于公司現(xiàn)場(chǎng)了

解募集資金的實(shí)施情況。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：奧泰生物建立并嚴(yán)格執(zhí)行了募

集資金專(zhuān)戶存儲(chǔ)制度，募集資金均存放在募集資金專(zhuān)戶，并已與保薦機(jī)構(gòu)以及存

放募集資金的銀行簽署了多方監(jiān)管協(xié)議。公司募集資金使用與已披露情況一致，

不存在未經(jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先

投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形，亦不存在其他違反《上海證券交易所上市公司自律

監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》的情況。

  （五）關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大對(duì)外投資情況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司相關(guān)制度，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)的相關(guān)決議和相

關(guān)信息披露文件，查閱了公司關(guān)聯(lián)交易協(xié)議和對(duì)外投資協(xié)議等，與相關(guān)人員進(jìn)行

了溝通。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：奧泰生物已對(duì)關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保和對(duì)外投資

的決策權(quán)限和決策機(jī)制進(jìn)行了規(guī)范，未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保，已發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易和對(duì)外

投資不存在違法違規(guī)和損害中小股東利益的情況。

  （六）經(jīng)營(yíng)狀況

  保薦機(jī)構(gòu)查閱了公司定期報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料、同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，

了解公司所處行業(yè)的最新情況并與公司高管進(jìn)行了溝通。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：

奧泰生物經(jīng)營(yíng)情況良好，經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，主營(yíng)業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展，經(jīng)營(yíng)場(chǎng)

所運(yùn)轉(zhuǎn)情況良好。公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境未發(fā)生重大變化，公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力

也未發(fā)生重大變化。

  （七）其他應(yīng)當(dāng)予以現(xiàn)場(chǎng)檢查的事項(xiàng)

  無(wú)

  三、提請(qǐng)上市公司注意的事項(xiàng)及建議

  建議公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板

股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用

的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)履行信息披

露義務(wù)。持續(xù)、合理地安排募集資金使用，有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，確

保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)告的事項(xiàng)

  本次現(xiàn)場(chǎng)檢查未發(fā)現(xiàn)奧泰生物存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

  五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

  在本次現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程中，奧泰生物能夠提供公司章程、三會(huì)議事規(guī)則等公司

治理文件、制度性文件、信息披露文件、三會(huì)會(huì)議決議及記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、銀行

對(duì)賬單及其他相關(guān)文件，能夠安排與公司高管、員工的訪談，為現(xiàn)場(chǎng)檢查提供了

便利。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查為保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行，未安排其他中介機(jī)構(gòu)配合工作。

  六、本次現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論

  經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，保薦機(jī)構(gòu)申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦認(rèn)為：在持續(xù)督導(dǎo)期間，奧泰生

物治理結(jié)構(gòu)不斷完善，內(nèi)部控制制度建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)；信息披露及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、

完整；公司資產(chǎn)獨(dú)立完整、權(quán)屬清晰，人員、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持完全獨(dú)立，

不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形；嚴(yán)格遵守募集資金管理制度，無(wú)違規(guī)存

放及使用募集資金的情形；不存在違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資的情

形；公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)模式及核心競(jìng)爭(zhēng)力未發(fā)生重大不利變化，公司整體經(jīng)營(yíng)

情況良好。公司不存在違反《公司法》、

                 《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》

等相關(guān)法律法規(guī)的事項(xiàng)。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司關(guān)于杭州奧泰生物技術(shù)

股份有限公司2022年度現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告》之簽章頁(yè)）

保薦代表人：__________________   __________________

              廖妍華                 張興忠

                           申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司

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