奧泰生物: 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于杭州奧泰生物技術股份有限公司2022年度現場檢查報告-世界今日報

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  根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所科

(資料圖)

創板上市公司自律監管指引第1號——規范運作》、《上海證券交易所科創板股

票上市規則》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》

等有關法律法規的要求，申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬

宏源承銷保薦”）作為杭州奧泰生物技術股份有限公司（以下簡稱“奧泰生物”

或“公司”）科創板IPO的保薦機構，于2023年3月1日至3月3日對奧泰生物2022

年度有關情況進行了現場檢查。

  一、本次現場檢查的基本情況

  申萬宏源承銷保薦針對奧泰生物實際情況制訂了2022年度現場檢查工作計

劃。為順利實施本次現場工作，提高現場工作效率，切實履行持續督導工作，保

薦代表人將現場檢查事宜通知奧泰生物，并要求公司提前準備現場檢查工作所需

的相關文件和資料。2023年3月1日至2023年3月3日，申萬宏源承銷保薦保薦代表

人根據事先制訂的現場檢查工作計劃，采取與公司董事、監事、高級管理人員及

有關人員進行溝通和詢問、查看公司生產經營場所、走訪公司控股股東及檢查主

要控股和參股公司、查閱和復印公司賬簿和原始憑證及其他相關資料、與負責公

司審計業務的會計師事務所溝通交流和前往募集資金專戶存儲的銀行獲取對賬

單等形式，對包括公司治理和內部控制情況、三會運作情況、信息披露情況、獨

立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集資金使用情

況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況以及經營狀況在內的事項進行了現

場檢查。

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況、三會運作情況

  保薦機構查閱了奧泰生物的公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規

則以及其他的內部控制制度；查看了股東大會、董事會和監事會的會議通知、決

議，核對了公司相關公告；與公司相關人員進行了訪談。經核查，保薦機構認為：

奧泰生物的公司章程和公司治理制度完備、合規，相關制度得到有效執行；公司

章程以及董事會、監事會和股東大會的議事規則能夠有效執行，公司治理機制能

夠有效發揮作用；公司已經建立完善內部審計制度和內部控制制度，公司內部控

制制度得到有效執行；公司“三會”的通知、召開及表決程序合法合規，會議記

錄完整，會議資料保存完好；公司董事、監事和高級管理人員能夠按照相關法律、

法規和上交所相關業務規則要求履行職責。

     （二）信息披露情況

  保薦機構查閱了奧泰生物的信息披露制度及已披露的公告和相關資料，對其

是否符合信息披露制度、披露內容是否真實、準確和完整進行了核查。經核查，

保薦機構認為：奧泰生物已披露的公告與實際情況一致、披露內容完整，不存在

應予披露而未披露的事項，重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等符合公司信

息披露管理制度的相關規定，信息披露檔案資料完整。

     （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  保薦機構查閱了公司相關制度，重點查閱了公司及主要子公司與關聯方之間

資金往來的相關賬務情況，并與財務人員進行了溝通交流。經核查，保薦機構認

為：奧泰生物已建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯人直接或者間接占用

上市公司資金或者其他資源的制度，不存在控股股東、實際控制人及其關聯方占

用上市公司資金及其他資源的情況，公司資產完整，人員、財務、機構和業務獨

立。

     （四）募集資金使用情況

  保薦機構查閱了公司募集資金賬戶的開戶情況及銀行對賬單、抽查了募集資

金使用相關的原始憑證、與募集資金使用的相關內部審批資料，并于公司現場了

解募集資金的實施情況。經核查，保薦機構認為：奧泰生物建立并嚴格執行了募

集資金專戶存儲制度，募集資金均存放在募集資金專戶，并已與保薦機構以及存

放募集資金的銀行簽署了多方監管協議。公司募集資金使用與已披露情況一致，

不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先

投入、改變實施地點等情形，亦不存在其他違反《上海證券交易所上市公司自律

監管指引第1號——規范運作》的情況。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構查閱了公司相關制度，董事會、監事會和股東大會的相關決議和相

關信息披露文件，查閱了公司關聯交易協議和對外投資協議等，與相關人員進行

了溝通。經核查，保薦機構認為：奧泰生物已對關聯交易、對外擔保和對外投資

的決策權限和決策機制進行了規范，未發生對外擔保，已發生的關聯交易和對外

投資不存在違法違規和損害中小股東利益的情況。

  （六）經營狀況

  保薦機構查閱了公司定期報告及相關財務資料、同行業上市公司的財務報告，

了解公司所處行業的最新情況并與公司高管進行了溝通。經核查，保薦機構認為：

奧泰生物經營情況良好，經營模式未發生重大變化，主營業務穩步發展，經營場

所運轉情況良好。公司主營業務、經營環境未發生重大變化，公司的核心競爭力

也未發生重大變化。

  （七）其他應當予以現場檢查的事項

  無

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所科創板

股票上市規則》、《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用

的監管要求》等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息披

露義務。持續、合理地安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施，確

保募投項目完成并實現預期收益。

  四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及交易所規定應當向中

國證監會和交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現奧泰生物存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》等相關規定應當

向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在本次現場檢查過程中，奧泰生物能夠提供公司章程、三會議事規則等公司

治理文件、制度性文件、信息披露文件、三會會議決議及記錄、財務報表、銀行

對賬單及其他相關文件，能夠安排與公司高管、員工的訪談，為現場檢查提供了

便利。本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

  六、本次現場檢查的結論

  經過現場檢查，保薦機構申萬宏源承銷保薦認為：在持續督導期間，奧泰生

物治理結構不斷完善，內部控制制度建設穩步推進；信息披露及時、真實、準確、

完整；公司資產獨立完整、權屬清晰，人員、機構、業務、財務保持完全獨立，

不存在關聯方違規占用公司資金的情形；嚴格遵守募集資金管理制度，無違規存

放及使用募集資金的情形；不存在違規進行關聯交易、對外擔保、重大投資的情

形；公司主營業務、經營模式及核心競爭力未發生重大不利變化，公司整體經營

情況良好。公司不存在違反《公司法》、

                 《上海證券交易所科創板股票上市規則》

等相關法律法規的事項。

（本頁無正文，為《申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于杭州奧泰生物技術

股份有限公司2022年度現場檢查報告》之簽章頁）

保薦代表人：__________________   __________________

              廖妍華                 張興忠

                           申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

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