凱爾達: 申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司關于杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的核查意見

         申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

       關于杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司

使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的核

【資料圖】

                     查意見

  申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“申萬宏源承銷保薦”或“保

薦機構”）作為杭州凱爾達焊接機器人股份有限公司（以下簡稱“凱爾達”、“公

司”）首次公開發行股票并在科創板上市及進行持續督導的保薦機構，根據《證

              《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資

券發行上市保薦業務管理辦法》、

            《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1

金管理和使用的監管要求》、

號——規范運作》、

        《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                          《科創板上市公司持

續監管辦法（試行）》等有關法律法規和規范性文件的要求，就凱爾達使用暫時

閑置募集資金及自有資金進行現金管理的事項進行了審慎核查，并發表如下核查

意見：

一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會證監許可〔2021〕2943 號《關于同意杭州凱爾達

焊接機器人股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》同意，公司首次公開發

行人民幣普通股（A 股）19,603,653 股，每股面值人民幣 1 元，每股發行價格為

人民幣 47.11 元，本次發行募集資金總額為人民幣 92,352.81 萬元，扣除發行費

用人民幣 8,850.64 萬元，實際募集資金凈額為人民幣 83,502.17 萬元。天健會計

師事務所（特殊普通合伙）對公司首次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗，

并于 2021 年 10 月 18 日出具了《驗資報告》（天健驗〔2021〕572 號）。上述募

集資金到賬后，公司對募集資金的存放和使用進行了專戶管理，并已與保薦機構、

存放募集資金的商業銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議》。

二、本次使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的基本情

況

     投資目的

    由于募集資金投資項目建設需要一定周期，公司的部分募集資金存在暫時閑

置的情形。為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時閑置募集資金及自有資

金，在確保不影響募集資金投資項目建設和使用、募集資金安全的情況下，增加

公司的收益及為公司、股東獲取更多回報。

     額度及期限

    公司擬使用最高不超過人民幣 4.3 億元（含本數）的閑置募集資金進行現金

管理，擬使用最高不超過人民幣 5 億元（含本數）的自有資金進行現金管理，使

用期限自本次股東大會通過之日起不超過 12 個月。在前述額度及期限范圍內，

資金可以循環滾動使用。

     投資產品品種

    公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金及自有資金用

于購買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的保本型理財產

品（包括但不限于結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。

     決議有效期

    該事項經董事會審議通過后，尚需提交公司股東大會審議通過，自本次股東

大會通過之日起 12 個月內有效。

     實施方式

    董事會授權總經理在上述額度及期限范圍內行使該項決策權及簽署相關法

律文件，包括但不限于：選擇合適的專業金融機構、明確現金管理金額、期間、

選擇產品/業務品種、簽署合同及協議等。具體事項由公司財務負責人負責組織

實施。

     信息披露

  公司將按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的

監管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運

作）》等相關法律、法規以及規范性文件的要求，及時披露公司使用部分暫時閑

置募集資金及自有資金進行現金管理的具體情況。

     現金管理收益分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的所得收益歸公司所有，并嚴

格按照中國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要

求管理和使用資金，現金管理產品到期后將歸還至募集資金專戶。

  通過對暫時閑置的自有資金進行適度、適時的現金管理，能減少資金閑置，

所得收益歸公司所有。

三、對公司日常經營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理是在確保公

司募集資金投資項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公

司日常資金正常周轉需要和募集資金投資項目的正常運轉，亦不會影響公司主營

業務的正常發展。

  同時，對暫時閑置的募集資金及自有資金適時進行現金管理，能獲得一定的

投資收益，有利于進一步提升公司整體業績水平，為公司股東謀取更多的投資回

報。

四、風險控制措施

   現金管理風險

  盡管公司擬選擇安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的

保本型理財產品（包括但不限于結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等），

但并不排除該項投資收益受到市場波動的影響。

   風險控制措施

批和執行程序，有效開展和規范運行現金管理產品的購買事宜，確保資金安全。

能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應

保全措施，控制風險。

督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

地預計各項投資可能的風險與收益，向公司董事會審計委員會定期報告。

五、履行的審議程序

   審議程序

  公司于 2022 年 10 月 24 日召開第三屆董事會第六次會議和第三屆監事會第

六次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管

理的議案》。同意在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，擬使

用最高不超過人民幣 4.3 億元（含本數）的閑置募集資金進行現金管理，擬使用

最高不超過人民幣 5 億元（含本數）的自有資金進行現金管理，自公司股東大會

審議通過之日起使用期限不超過 12 個月。在前述額度及期限范圍內，資金可以

循環滾動使用。

   獨立董事意見

  本次公司對部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的決策程序符

合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                  《上海證券交易所科創板上市公司自律

監管指引第 1 號——規范運作》等相關規定，在保證公司正常運營和資金安全的

基礎上，對部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理，未與募投項目的實

施計劃抵觸，不影響募投項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。公司對部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的行為

有助于提高公司資金使用效率，增加資金收益，符合公司及全體股東利益。

  綜上，獨立董事同意公司對最高不超過人民幣 4.3 億元（含本數）的閑置募

集資金進行現金管理，對最高不超過人民幣 5 億元（含本數）的自有資金進行現

金管理。

   監事會意見

  監事會認為，本次公司對部分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的

決策程序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監

管要求》、《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

等法律法規、規范性文件以及《公司章程》、《募集資金管理制度》等相關規定。

在保證公司正常運營和資金安全的基礎上，對部分暫時閑置募集資金及自有資金

進行現金管理，未與募集資金投資項目的實施計劃抵觸，不影響募集資金投資項

目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。公司對部

分暫時閑置募集資金及自有資金進行現金管理的行為有助于提高公司資金使用

效率，增加資金收益，符合公司及全體股東利益。

  綜上，監事會同意上述事項，同意提交股東大會審議。

六、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為，公司本次使用暫時閑置募集資金及自有資金進行現

金管理事項已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確同意意見，

該事項尚需股東大會審議通過。公司本次使用暫時閑置募集資金及自有資金進行

現金管理事項符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用

      《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運

的監管要求》、

作》等法律法規、規范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關規定，不存

在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計劃的正常進行，并

且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構對凱爾達實施本次使用部分暫時閑置募集資金及自有資金進

行現金管理的事項無異議。

  （以下無正文）

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標簽： 現金管理 自有資金 募集資金