凱爾達(dá): 申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司關(guān)于杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見(jiàn)

         申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司

       關(guān)于杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司

使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核

【資料圖】

                     查意見(jiàn)

  申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦”或“保

薦機(jī)構(gòu)”）作為杭州凱爾達(dá)焊接機(jī)器人股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凱爾達(dá)”、“公

司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市及進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證

              《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資

券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、

            《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1

金管理和使用的監(jiān)管要求》、

號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》、

        《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                          《科創(chuàng)板上市公司持

續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，就凱爾達(dá)使用暫時(shí)

閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，并發(fā)表如下核查

意見(jiàn)：

一、募集資金基本情況

  經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2021〕2943 號(hào)《關(guān)于同意杭州凱爾達(dá)

焊接機(jī)器人股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》同意，公司首次公開(kāi)發(fā)

行人民幣普通股（A 股）19,603,653 股，每股面值人民幣 1 元，每股發(fā)行價(jià)格為

人民幣 47.11 元，本次發(fā)行募集資金總額為人民幣 92,352.81 萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)

用人民幣 8,850.64 萬(wàn)元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 83,502.17 萬(wàn)元。天健會(huì)計(jì)

師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，

并于 2021 年 10 月 18 日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2021〕572 號(hào)）。上述募

集資金到賬后，公司對(duì)募集資金的存放和使用進(jìn)行了專(zhuān)戶(hù)管理，并已與保薦機(jī)構(gòu)、

存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、本次使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情

況

     投資目的

    由于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，公司的部分募集資金存在暫時(shí)閑

置的情形。為提高募集資金使用效率，合理利用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資

金，在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加

公司的收益及為公司、股東獲取更多回報(bào)。

     額度及期限

    公司擬使用最高不超過(guò)人民幣 4.3 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金

管理，擬使用最高不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使

用期限自本次股東大會(huì)通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，

資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

     投資產(chǎn)品品種

    公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金用

于購(gòu)買(mǎi)安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的保本型理財(cái)產(chǎn)

品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等）。

     決議有效期

    該事項(xiàng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，尚需提交公司股東大會(huì)審議通過(guò)，自本次股東

大會(huì)通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)有效。

     實(shí)施方式

    董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理在上述額度及期限范圍內(nèi)行使該項(xiàng)決策權(quán)及簽署相關(guān)法

律文件，包括但不限于：選擇合適的專(zhuān)業(yè)金融機(jī)構(gòu)、明確現(xiàn)金管理金額、期間、

選擇產(chǎn)品/業(yè)務(wù)品種、簽署合同及協(xié)議等。具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織

實(shí)施。

     信息披露

  公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的

監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)

作）》等相關(guān)法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，及時(shí)披露公司使用部分暫時(shí)閑

置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的具體情況。

     現(xiàn)金管理收益分配

  公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的所得收益歸公司所有，并嚴(yán)

格按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要

求管理和使用資金，現(xiàn)金管理產(chǎn)品到期后將歸還至募集資金專(zhuān)戶(hù)。

  通過(guò)對(duì)暫時(shí)閑置的自有資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，能減少資金閑置，

所得收益歸公司所有。

三、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)的影響

  公司本次計(jì)劃使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公

司募集資金投資項(xiàng)目所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公

司日常資金正常周轉(zhuǎn)需要和募集資金投資項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營(yíng)

業(yè)務(wù)的正常發(fā)展。

  同時(shí)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金及自有資金適時(shí)進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的

投資收益，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績(jī)水平，為公司股東謀取更多的投資回

報(bào)。

四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

   現(xiàn)金管理風(fēng)險(xiǎn)

  盡管公司擬選擇安全性高、流動(dòng)性好、具有合法經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的

保本型理財(cái)產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、定期存款、通知存款、大額存單等），

但并不排除該項(xiàng)投資收益受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

   風(fēng)險(xiǎn)控制措施

批和執(zhí)行程序，有效開(kāi)展和規(guī)范運(yùn)行現(xiàn)金管理產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)事宜，確保資金安全。

能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產(chǎn)品。

進(jìn)展情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)

保全措施，控制風(fēng)險(xiǎn)。

督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

地預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能的風(fēng)險(xiǎn)與收益，向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)定期報(bào)告。

五、履行的審議程序

   審議程序

  公司于 2022 年 10 月 24 日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第

六次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管

理的議案》。同意在保證不影響公司募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，擬使

用最高不超過(guò)人民幣 4.3 億元（含本數(shù)）的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，擬使用

最高不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，自公司股東大會(huì)

審議通過(guò)之日起使用期限不超過(guò) 12 個(gè)月。在前述額度及期限范圍內(nèi)，資金可以

循環(huán)滾動(dòng)使用。

   獨(dú)立董事意見(jiàn)

  本次公司對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的決策程序符

合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、

《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、

                  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律

監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定，在保證公司正常運(yùn)營(yíng)和資金安全的

基礎(chǔ)上，對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，未與募投項(xiàng)目的實(shí)

施計(jì)劃抵觸，不影響募投項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。公司對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的行為

有助于提高公司資金使用效率，增加資金收益，符合公司及全體股東利益。

  綜上，獨(dú)立董事同意公司對(duì)最高不超過(guò)人民幣 4.3 億元（含本數(shù)）的閑置募

集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，對(duì)最高不超過(guò)人民幣 5 億元（含本數(shù)）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理。

   監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

  監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次公司對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

決策程序符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》

等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》、《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定。

在保證公司正常運(yùn)營(yíng)和資金安全的基礎(chǔ)上，對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金

進(jìn)行現(xiàn)金管理，未與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)

目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。公司對(duì)部

分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的行為有助于提高公司資金使用

效率，增加資金收益，符合公司及全體股東利益。

  綜上，監(jiān)事會(huì)同意上述事項(xiàng)，同意提交股東大會(huì)審議。

六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

  經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)

金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見(jiàn)，

該事項(xiàng)尚需股東大會(huì)審議通過(guò)。公司本次使用暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)行

現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用

      《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)

的監(jiān)管要求》、

作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定，不存

在變相改變募集資金使用用途的情形，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，并

且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)凱爾達(dá)實(shí)施本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金及自有資金進(jìn)

行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)無(wú)異議。

  （以下無(wú)正文）

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標(biāo)簽： 現(xiàn)金管理 自有資金 募集資金