天天最新：耐科裝備: 國元證券股份有限公司關于安徽耐科裝備科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

                國元證券股份有限公司

           關于安徽耐科裝備科技股份有限公司

      使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

(資料圖片)

  國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”或“保薦機構”）作為安徽

耐科裝備科技股份有限公司（以下簡稱“耐科裝備”或“公司”）首次公開發行

股票并在科創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

                                 《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                                 《上海證

券交易所科創板股票上市規則》、

              《上海證券交易所科創板上市公司自律監管規則

適用指引第 1 號——規范運作》和《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等

有關規定，對耐科裝備使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項進行了審慎

核查，核查情況及核查意見如下∶?

  一、募集資金基本情況?

  根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）出具的《關于同

意安徽耐科準備科技股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可

【2022】2207 號），公司獲準向社會公開發行人民幣普通股 2，050 萬股，每股面

值為人民幣 1 元，發行價格為每股人民幣 37.85 元，募集資金總額為人民幣

幣 70,133.13 萬元。本次募集資金已于 2022 年 11 月 2 日全部到位，容誠會計師

事務所（特殊普通合伙）于 2022 年 11 月 3 日對資金到位情況進行了審驗，并出

具了容誠驗字[2022]230Z0300 號《驗資報告》。公司對募集資金采取了專戶存儲

制度，具體內容詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《安

徽耐科裝備科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。?

  二、募集資金投資項目情況?

  根據《安徽耐科裝備科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招

股說明書》披露，公司首次公開發行股票募投項目及募集資金使用計劃如下∶?

                                          擬使用募集資金

 序號          項目名稱             投資總額

                                             金額

                                        擬使用募集資金

    序號            項目名稱      投資總額

                                           金額

             合    計            41,242       41,242

     由于募集資金投資項目建設需要一定周期，根據公司募集資金的使用計劃，

公司的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

       三、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

     （一）投資目的?

     為提高公司募集資金使用效率和收益，在不影響募投項目建設和募集資金使

用、確保募集資金安全的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，

增加公司收益，保障公司股東權益。?

     （二）投資產品品種?

     公司使用閑置募集資金購買安全性高、流動性好的投資產品（包括但不限于

協定性存款、結構性存款、定期存款、大額存單等），投資風險可控。該等現金

管理產品不得用于質押，不得用于證券投資為目的的投資行為。

     （三）投資額度及期限

     公司使用總額不超過人民幣 67,000.00 萬元（含本數）的部分暫時閑置募集

資金進行現金管理，使用期限自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在

上述額度和期限內，資金可循環滾動使用。 ?

     （四）信息披露?

     公司將依據按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

                              《上海證券交易所

科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》、

                         《上市公司監管指引第 2 號

——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法規以及規范性 文

件的要求，及時履行信息披露義務。

     （五）現金管理收益的分配

     公司使用閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投項

目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證監會

及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求進行管理和使用，現金管理產品

到期后將歸還至募集資金專戶。?

     （六）實施方式

  董事會授權公司管理層在授權額度和期限內行使現金管理投資決策權并簽

署相關合同文件。具體事項由公司財務部負責組織實施。

     四、對公司日常經營的影響?

  本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保不影響募投項目建

設、募集資金使用和確保募集資金安全的前提下進行的，不會影響募集資金投資

項目的開展和建設進程，亦不會影響公司主營業務的正常發展，符合公司和全體

股東的利益。同時，通過對部分暫時閑置募集資金進行合理的現金管理，可以提

高募集資金的使用效率，增加公司收益，為公司和股東謀取更好的投資回報。

     五、投資風險及風險控制措施?

  （一）投資風險

  盡管公司選擇投資安全性高、流動性好的投資產品，但金融市場受宏觀經濟

的影響較大，不排除該投資受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

優質合作方、明確現金管理金額、期間、選擇現金管理產品品種、簽署合同及協

議等。公司財務部負責組織實施，及時分析和跟蹤現金管理產品投向、項目進展

情況，一旦發現或判斷有不利因素，必須及時采取相應的保全措施，控制投資風

險。

現存在可能影響公司資金安全、盈利能力發生不利變化、投資產品出現與購買時

情況不符的損失等風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

中調入調出資金，禁止從委托理財賬戶中提取現金，嚴禁出借委托理財賬戶、使

用其他投資賬戶、賬外投資。

計各項投資可能的風險與收益，向董事會審計委員會定期報告。

請專業機構進行審計。

  ?六、審議程序及專項意見?

  （一）審議程序?

第十次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，

同意公司在不影響募投項目建設和募集資金使用、確保募集資金安全的前提下，

使用額度不超過人民幣 67,000.00 萬元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現金

管理，用于購買安全性高、流動性好、發行主體有保本約定的投資產品（包括但

不限于結構性存款、協定存款、定期存款、大額存單、通知存款、收益憑證等），

使用期限為董事會審議通過后 12 個月內，在前述額度及使用期限范圍內，資金

可以循環滾動使用。本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事宜符合相關法律

法規的要求。公司監事會對本事項發表了明確的同意意見，公司獨立董事就該事

項發表了明確同意的獨立意見。?

  （二）獨立董事意見?

  公司獨立董事認為∶公司本次使用部分閑置募集資金進行現金管理事項是

在確保募集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影

響公司募集資金項目的正常建設，不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次

對部分閑置募集資金進行現金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收

益，為公司和股東獲取較好的投資回報，內容及審議程序符合《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創

板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規

范運作》等法律、法規、規范性文件以及公司《募集資金管理制度》的規定，不

存在變相改變募集資金用途以及損害公司和股東利益，特別是中小股東利益的情

形。因此，我們同意公司使用閑置募集資金（含超募資金）67,000.00 萬元（含

本數）進行現金管理。

  （三）監事會意見?

  公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，內容及審議程序符合

《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》、

                                 《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                               《上海證券交

易所科創板股票上市規則》等相關法律法規、規章及其他規范性文件的規定和《公

司章程》、

    《募集資金管理制度》的規定，且公司本次使用部分暫時閑置募集資金

進行現金管理不會影響公司正常經營、不會影響公司募集資金投資項目的開展和

建設進程，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利

益的情形，符合公司和全體股東的利益，有利于提高公司的資金使用效率，獲取

良好的資金回報。綜上所述，監事會同意公司使用額度不超過人民幣 67,000.00

萬元的部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

  七、保薦機構核查意見?

  經核查，保薦機構認為∶安徽耐科裝備科技股份有限公司使用部分暫時閑置

募集資金進行現金管理的事項已經公司第四屆董事會第二十二次會議、第四屆監

事會第十次會議審議通過，公司全體獨立董事已發表了明確同意意見，履行了必

要的程序。本次事項符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司監

管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和《科創板上市公

司持續監管辦法（試行）》等有關規定。該事項有利于提高資金使用效率，獲得

一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資

金投向和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。?

  綜上，保薦機構對公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項

無異議。??

（本頁無正文，為《國元證券股份有限公司關于安徽耐科裝備科技股份有限公司

使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》的簽字蓋章頁）??

保薦代表人：

         高   震        佘   超

                          國元證券股份有限公司

                              年   月   日

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標簽： 現金管理 募集資金 國元證券股份有限公司