【天天報資訊】國盛金控: 2022年三季度報告

證券代碼：002670          證券簡稱：國盛金控                                 公告編號：2022-066

(資料圖)

               國盛金融控股集團股份有限公司

       本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假

   記載、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內容提示：

在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

  □ 是 √ 否

一、 主要財務數據

（一）主要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據                                                    □ 是 √ 否

                                  本報告期比上年同         年初至報告期末比

      項目         本報告期                      年初至報告期末

                                   期增減（%）          上年同期增減（%）

營業收入（元）          495,676,858.30            -26.89 1,476,603,393.46          -12.89

歸屬于上市公司股東的凈利

                 -77,853,146.04           -144.47    -145,844,720.31       -174.21

潤（元）

歸屬于上市公司股東的扣除

                 -79,525,328.10           -145.02    -154,343,618.88       -177.37

非經常性損益的凈利潤（元）

經營活動產生的現金流量凈

                   ——                ——             -2,781,033,577.66      -220.52

額（元）

基本每股收益（元/股）             -0.0402           -144.47            -0.0754       -174.21

稀釋每股收益（元/股）                 -0.0402             -144.47          -0.0754           -174.21

加權平均凈資產收益率                  -0.69% 下降 2.23 個百分點                  -1.29% 下降 3.02 個百分點

        項目          本報告期末               上年度末              本報告期末比上年度末增減（%）

總資產（元）            31,721,784,762.24   31,339,037,896.43                               1.22

歸屬于上市公司股東的所有

者權益（元）

截止披露前一交易日的公司總股本

截止披露前一交易日的公司總股本（股）                                                           1,935,084,653

（二）非經常性損益項目和金額                                                             √ 適用 □ 不適用

                                                                              單位：元

                                                          年初至報告期末

             項目                       本報告期金額                                  說明

                                                            金額

非流動性資產處置損益（包括已計提資產減值

準備的沖銷部分）

計入當期損益的政府補助（與公司正常經營業

務密切相關，符合國家政策規定、按照一定標                      207,198.79        1,105,240.24

準定額或定量持續享受的政府補助除外）

除同公司正常經營業務相關的有效套期保值

業務外，持有交易性金融資產、交易性金融負

債產生的公允價值變動損益，以及處置交易性                      583,424.01        2,303,259.88

金融資產、交易性金融負債和可供出售金融資

產取得的投資收益

除上述各項之外的其他營業外收入和支出                        -61,481.48        -249,055.93

其他符合非經常性損益定義的損益項目                       1,288,398.99        7,427,957.02

減：所得稅影響額                                  355,900.94        1,975,214.60

     少數股東權益影響額（稅后）                            330.65           1,746.82

合計                                      1,672,182.06        8,498,898.57

將《公開發行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定

為經常性損益項目的情況說明

√ 適用 □ 不適用

  出于閑置資金管理需要，母公司存在委托銀行、信托機構管理資產而實現的收益。母公司作為集團籌

融資平臺對集團內資金進行統籌管理，現金管理是其正常經營工作，且該行為具有持續性而非偶發性。基

于上述，公司將該行為產生的損益合計-237.76 萬元確認為經常性損益。

（三）主要會計數據和財務指標發生變動的情況及原因                                                   √ 適用 □ 不適用

                                                                       單位：元

   項目       本報告期末                上年度末            變動比例           變動原因

                                                            主要系債券質押式回購業務

買入返售金融資產   1,865,880,641.87    735,413,873.65    153.72%

                                                            規模增加所致。

其他流動資產       11,866,971.45      37,872,440.11     -68.67%   主要系預繳稅金減少所致。

                                                            主要系債券投資規模增加所

其他債權投資     2,423,286,280.00   1,004,479,440.00   141.25%

                                                            致。

                                                            主要系證券總部大樓預付款

固定資產        357,809,489.88     103,997,691.39    244.06%

                                                            轉入固定資產核算所致。

                                                            主要系證券總部大樓預付款

其他非流動資產      41,164,559.59     291,918,291.04     -85.90%

                                                            轉入固定資產核算所致。

                                                            主要系收益憑證業務規模增

應付短期融資款    2,157,134,858.95   1,020,361,813.71   111.41%

                                                            加所致。

                                                            主要系發放上年度績效獎金

應付職工薪酬      208,980,426.55     389,660,762.42     -46.37%

                                                            所致。

                                                            主要系本期企業所得稅增加

應交稅費         56,206,824.95      26,328,094.63    113.49%

                                                            所致。

                                                            主要系期貨結算業務保證金

其他應付款       560,659,428.86     423,795,313.31     32.29%

                                                            增加所致。

一年內到期的非流

動負債

                                                            主要系向股東借款增加所

其他非流動負債    1,999,407,494.16

                                                            致。

                                                            主要系其他債權投資市值變

其他綜合收益        5,098,295.00       -6,104,490.58   183.52%    動及外幣折算差額影響所

                                                            致。

   項目      年初至報告期末               上年同期            變動比例           變動原因

                                                            主要系個稅手續費返還同比

其他收益          8,529,825.73       5,803,300.79     46.98%

                                                            增加所致。

                                                            主要系投資項目收益及自營

投資收益         81,492,387.95     313,644,222.90     -74.02%   業務投資收益同比減少所

                                                            致。

                                                            主要系本期證券自營業務浮

公允價值變動收益     -37,198,541.82   -122,660,921.21     69.67%

                                                            動虧損同比減少所致。

信用減值損失       -44,758,618.09     61,121,516.30    -173.23%   主要系買入返售金融資產受

                                                                   公允價值變動影響所致。

                                                                   主要系本期利潤總額同比減

 所得稅費用           36,743,937.34     125,061,852.26        -70.62%

                                                                   少所致。

                                                                   主要系證券業務凈收入同比

 凈利潤           -146,144,808.73     196,316,747.32       -174.44%

                                                                   下降所致。

                                                                   主要系本期為交易目的而持

 經營活動產生的現                                                          有的金融資產及買入返售業

              -2,781,033,577.66   2,307,519,654.49      -220.52%

 金流量凈額                                                             務資金的現金凈流出增加所

                                                                   致。

 投資活動產生的現                                                          主要系本期投資現金凈流入

 金流量凈額                                                             增加所致。

 籌資活動產生的現                                                          主要系本期短期收益憑證現

 金流量凈額                                                             金凈流入增加所致。

二、股東信息

（一）普通股股東總數和表決權恢復的優先股股東數量及前十名股東持股情況表

                                                                                      單位：股

                                             報告期末表決權恢復的優

報告期末普通股股東總數                         50,818                                                     0

                                             先股股東總數（如有）

                                  前 10 名股東持股情況

                                                                   持有有限售 質押或凍結情況

       股東名稱             股東性質 持股比例                持股數量              條件的股份 股份

                                                                             數量

                                                                    數量   狀態

江西省交通投資集團有限責任公

               國有法人                    25.52%        493,923,394

司

                                                                                 質押   311,734,019

雪松國際信托股份有限公司            國有法人           16.11%        311,734,019   311,734,019

                                                                                 凍結   311,734,019

江西省財政投資集團有限公司           國有法人            7.58%        146,583,221

南昌金融控股有限公司              國有法人            6.90%        133,575,768

江西江投資本有限公司              國有法人            6.00%        116,080,704

江西省建材集團有限公司             國有法人            6.00%        116,080,704

江西贛粵高速公路股份有限公司 國有法人                     4.06%         78,500,053

北京岫晞股權投資中心（有限合 境內非國

伙）             有法人

中國建設銀行股份有限公司－國 其他                       1.27%         24,503,266

泰中證全指證券公司交易型開放

式指數證券投資基金

中國建設銀行股份有限公司－華

寶中證全指證券公司交易型開放 其他        0.97%     18,697,628

式指數證券投資基金

                  前 10 名無限售條件股東持股情況

                         持有無限售                     股份種類

         股東名稱

                        條件股份數量              股份種類          數量

江西省交通投資集團有限責任公司            493,923,394    人民幣普通股          493,923,394

江西省財政投資集團有限公司              146,583,221    人民幣普通股          146,583,221

南昌金融控股有限公司                 133,575,768    人民幣普通股          133,575,768

江西江投資本有限公司                  116,080,704   人民幣普通股          116,080,704

江西省建材集團有限公司                 116,080,704   人民幣普通股          116,080,704

江西贛粵高速公路股份有限公司               78,500,053   人民幣普通股           78,500,053

北京岫晞股權投資中心（有限合伙）             33,000,042   人民幣普通股           33,000,042

中國建設銀行股份有限公司－國泰中證全指

證券公司交易型開放式指數證券投資基金

中國建設銀行股份有限公司－華寶中證全指

證券公司交易型開放式指數證券投資基金

羅衛霞                          18,300,000   人民幣普通股           18,300,000

                       上述股東中，江西贛粵高速公路股份有限公司（下稱贛粵高

                       速）為江西省交通投資集團有限責任公司（下稱江西交投）

上述股東關聯關系或一致行動的說明       控股子公司，江西交投和贛粵高速為一致行動人。除此以外，

                       公司未知其他股東間是否存在《上市公司收購管理辦法》規

                       定的關聯關系或一致行動關系。

前 10 名股東參與融資融券業務情況說明   不適用。

公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內是否進行約定購回交易 □ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回交易。

（二）公司優先股股東總數及前 10 名優先股股東持股情況表                         □ 適用 √ 不適用

三、其他重要事項                                              √ 適用 □ 不適用

  中國證監會決定自 2022 年 7 月 16 日起結束對公司下屬子公司國盛證券有限責任公司、國盛期貨有限

責任公司的接管。具體內容詳見公司于 2022 年 7 月 18 日刊登的《關于子公司國盛證券、國盛期貨結束接

管的公告》（公告編號：2022-040）。

資中心（有限合伙）        、深圳前海財智遠大投資中心（有限合伙）、北京鳳凰財鑫股權投資中心（有限合伙）           ，

以及另一股東西藏迅杰新科科技有限公司簽署了《股份轉讓協議》         ，將所持公司股份 975,741,274 股（占公

司總股本的 50.43%）轉讓給江西交投、南昌金融控股有限公司、江西江投資本有限公司、江西省財政投資

集團有限公司、江西省建材集團有限公司五家公司組成的聯合體。江西交投于 2022 年 9 月 6 日完成股份

過戶登記，剩余四家受讓方于 2022 年 9 月 28 日完成股份過戶登記，根據《股份轉讓協議》的相關約定，

公司控股股東變更為江西交投，公司實際控制人變更為江西省交通運輸廳。具體內容詳見公司于 2022 年 9

月 8 日刊登的《關于股東股份轉讓完成過戶登記的公告》       （公告編號：2022-047）、2022 年 9 月 30 日刊登

的《關于股東股份轉讓完成過戶登記暨控股股東、實際控制人變更的公告》           （公告編號：2022-058）     。

    為促進公司持續穩健發展，滿足公司生產經營和業務發展需要，經公司第四屆董事會第二十三次會議

審議通過，公司向控股股東江西交投借款，本次借款構成關聯交易，具體內容詳見公司于 2022 年 9 月 24

日刊登的《關于公司向股東借款暨關聯交易的公告》     （公告編號：2022-054）

                                          。該借款協議于 2022 年 9 月

            “17 國盛金”債券本息兌付情況

  公司于 2022 年 9 月末完成“16 國盛控”及“17 國盛金”債券的應付本息兌付工作，其中“16 國盛控”

兌付債券本金 600,000,000 元及應付利息 32,375,342.47 元；

                                         “17 國盛金”兌付債券本金 1,951,600,000 元及

應付利息 95,329,805.20 元。本次本息兌付后， “16 國盛控”債券已完成全額兌付，余額為 0 元；“17 國盛

金”債券余額為 48,400,000 元，到期日為 2022 年 12 月 21 日。具體內容詳見公司于 2022 年 9 月 30 日刊

登的《關于“16 國盛控”“17 國盛金”債券兌付結果的公告》            （公告編號：2022-059）。

四、三季度財務報表

（一）財務報表

                                                                            單位：元

             項目                    2022 年 9 月 30 日            2021 年 12 月 31 日

流動資產：

 貨幣資金                                      9,641,125,969.72          11,290,541,954.22

  其中：客戶資金存款                                7,494,568,680.62           8,550,312,477.57

 結算備付金                                     1,776,965,849.41           1,660,685,556.91

  其中：客戶備付金                                 1,322,834,315.26           1,396,198,634.15

 拆出資金

 融出資金                                      4,621,674,578.86           5,808,770,173.31

 交易性金融資產                                   4,537,563,465.10           4,204,229,639.65

 衍生金融資產                                       1,067,038.43                    2,641.00

 存出保證金                                     1,007,293,090.21            961,301,916.08

 應收票據

 應收賬款                                       888,479,649.79             697,821,638.38

 應收款項融資

 預付款項             19,647,858.80       25,479,465.34

 應收利息               8,065,950.53       11,141,902.08

 其他應收款            33,600,709.65       32,829,580.73

 買入返售金融資產       1,865,880,641.87     735,413,873.65

 存貨

 合同資產

 持有待售資產

 一年內到期的非流動資產

 其他流動資產            11,866,971.45       37,872,440.11

流動資產合計         24,413,231,773.82   25,466,090,781.46

非流動資產：

 債權投資

 其他債權投資         2,423,286,280.00    1,004,479,440.00

 長期應收款

 長期股權投資          776,981,788.92      797,566,762.82

 其他權益工具投資        104,432,741.37      100,000,000.00

 其他非流動金融資產       161,848,959.10      133,420,539.66

 投資性房地產

 固定資產            357,809,489.88      103,997,691.39

 在建工程

 生產性生物資產

 油氣資產

 使用權資產           151,178,462.57      152,251,023.37

 無形資產             65,593,181.69       75,276,637.17

 開發支出               5,050,795.40        5,050,795.40

 商譽             3,079,912,345.55    3,079,912,345.55

 長期待攤費用           22,144,823.88       28,940,260.19

 遞延所得稅資產         119,149,560.47      100,133,328.38

 其他非流動資產          41,164,559.59      291,918,291.04

非流動資產合計         7,308,552,988.42    5,872,947,114.97

資產總計           31,721,784,762.24   31,339,037,896.43

流動負債：

 短期借款

 應付短期融資款        2,157,134,858.95    1,020,361,813.71

 拆入資金           2,357,556,111.10    2,358,407,777.78

 交易性金融負債

 衍生金融負債

 應付票據

 應付賬款            160,808,349.80      210,032,533.25

 預收款項

 合同負債               4,294,991.16      13,773,798.55

 賣出回購金融資產款      2,123,639,528.62    2,109,206,813.43

 代理買賣證券款        9,941,370,524.93   10,640,479,010.34

 代理承銷證券款

 應付職工薪酬                               208,980,426.55           389,660,762.42

 應交稅費                                  56,206,824.95            26,328,094.63

 應付利息

 其他應付款                                560,659,428.86           423,795,313.31

 持有待售負債

 一年內到期的非流動負債                          799,827,403.22          2,672,381,202.92

 其他流動負債                                  8,755,623.08             8,445,468.99

流動負債合計                          18,379,234,071.22            19,872,872,589.33

 非流動負債：

 長期借款

 應付債券

   其中：優先股

         永續債

 租賃負債                                  76,374,413.80            77,485,161.90

 長期應付款

 預計負債                                     932,881.20               932,881.20

 遞延收益                                  15,449,017.19            14,461,800.59

 遞延所得稅負債                                  389,422.11               632,948.00

 其他非流動負債                             1,999,407,494.16

非流動負債合計                              2,092,553,228.46           93,512,791.69

負債合計                            20,471,787,299.68            19,966,385,381.02

所有者權益（或股東權益）：

 實收資本（或股本）                           1,935,084,653.00         1,935,084,653.00

 其他權益工具

  其中：優先股

        永續債

 資本公積                                8,897,340,312.91         8,885,053,342.61

 減：庫存股

 其他綜合收益                                  5,098,295.00            -6,104,490.58

 盈余公積                                  44,253,651.01            44,253,651.01

 一般風險準備                               418,020,435.99           417,950,762.33

 未分配利潤                                 -51,500,298.20           94,414,095.77

歸屬于母公司所有者權益合計                       11,248,297,049.71        11,370,652,014.14

 少數股東權益                                  1,700,412.85             2,000,501.27

所有者權益（或股東權益）合計                      11,249,997,462.56        11,372,652,515.41

負債和所有者權益（或股東權益）總計               31,721,784,762.24            31,339,037,896.43

法定代表人：劉朝東           主管會計工作負責人：吳艷艷                       會計機構負責人：吳艷艷

                                                           單位：元

               項目            本期發生額                上期發生額

一、營業總收入                        1,476,603,393.46     1,695,187,592.53

 其中：營業收入                             492,765.32           224,816.03

       利息收入                     510,587,495.94       547,351,740.10

       手續費及傭金收入                 965,523,132.20      1,147,611,036.40

二、營業總成本                        1,592,377,950.25     1,622,518,176.72

 其中：營業成本                             139,320.27

       利息支出                     168,665,628.85       178,643,417.28

       手續費及傭金支出                 170,018,029.54       184,909,855.78

       稅金及附加                       6,143,987.15         8,476,810.01

       銷售費用

       管理費用                    1,122,714,529.08     1,125,097,732.80

       研發費用                                               251,175.35

       財務費用                     124,696,455.36       125,139,185.50

        其中：利息費用                 127,741,928.50       126,186,536.84

           利息收入                    3,054,556.76         1,105,114.83

  加：其他收益                           8,529,825.73         5,803,300.79

       投資收益（損失以“-”號填列）           81,492,387.95       313,644,222.90

       其中：對聯營企業和合營企業的投資收益        -26,792,848.94       24,731,914.85

          以攤余成本計量的金融資產終止確

認產生的收益（損失以“-”號填列）

       匯兌收益                        1,913,045.13         -131,569.25

       凈敞口套期收益（損失以“-”號填列）

       公允價值變動收益（損失以“-”號填列）       -37,198,541.82      -122,660,921.21

       信用減值損失（損失以“-”號填列）         -44,758,618.09       61,121,516.30

       資產減值損失（損失以“-”號填列）          -2,900,966.50

       資產處置收益（損失以“-”號填列）              55,885.69           625,529.80

三、營業利潤（虧損以“-”號填列）               -108,641,538.70      331,071,495.14

  加：營業外收入                            204,582.57            86,015.70

  減：營業外支出                            963,915.26         9,778,911.26

四、利潤總額（虧損總額以“-”號填列）             -109,400,871.39      321,378,599.58

  減：所得稅費用                        36,743,937.34       125,061,852.26

五、凈利潤（凈虧損以“-”號填列）               -146,144,808.73      196,316,747.32

  （一）按經營持續性分類

  （二）按所有權歸屬分類

                                -145,844,720.31      196,540,942.38

號填列）

六、其他綜合收益的稅后凈額                    11,202,785.58          1,210,534.13

 歸屬母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額            11,202,785.58          1,210,534.13

  （一）不能重分類進損益的其他綜合收益

  （二）將重分類進損益的其他綜合收益                    11,202,785.58             1,210,534.13

 歸屬于少數股東的其他綜合收益的稅后凈額

七、綜合收益總額                             -134,942,023.15           197,527,281.45

 歸屬于母公司所有者的綜合收益總額                    -134,641,934.73           197,751,476.51

 歸屬于少數股東的綜合收益總額                          -300,088.42              -224,195.06

八、每股收益：

  （一）基本每股收益（元/股）                             -0.0754                   0.1016

  （二）稀釋每股收益（元/股）                             -0.0754                   0.1016

法定代表人：劉朝東            主管會計工作負責人：吳艷艷                      會計機構負責人：吳艷艷

                                                                    單位：元

             項目                本期發生額                       上期發生額

一、經營活動產生的現金流量：

 銷售商品、提供勞務收到的現金

 處置為交易目的而持有的金融資產凈增加額                                             1,333,571.40

 收取利息、手續費及傭金的現金                      1,615,562,768.84         1,908,896,971.67

 拆入資金凈增加額

 回購業務資金凈增加額                            14,698,000.00           963,874,438.35

 返售業務資金凈減少額                                                   1,095,024,669.94

 融出資金凈減少額                            1,177,907,623.27

 代理買賣證券收到的現金凈額                                                1,476,331,344.47

 收到的稅費返還                                   30,539.71

 收到其他與經營活動有關的現金                       159,699,933.23           247,620,528.89

經營活動現金流入小計                           2,967,898,865.05         5,693,081,524.72

 購買商品、接受勞務支付的現金

 取得為交易目的而持有的金融資產凈增加額                 2,015,436,785.40          342,975,237.06

 拆入資金凈減少額                                                       20,000,000.00

 回購業務資金凈減少額

 返售業務資金凈增加                1,175,204,943.71

 融出資金凈增加額                                      679,727,866.37

 代理買賣證券減少的現金凈額             698,196,863.68

 支付利息、手續費及傭金的現金            294,820,061.04      310,269,099.29

 支付給職工及為職工支付的現金            793,284,095.98      942,994,474.05

 支付的各項稅費                   179,804,228.92      187,937,550.42

 支付其他與經營活動有關的現金            592,185,463.98      901,657,643.04

經營活動現金流出小計                5,748,932,442.71    3,385,561,870.23

經營活動產生的現金流量凈額            -2,781,033,577.66    2,307,519,654.49

二、投資活動產生的現金流量：

 收回投資收到的現金                 643,485,067.52       59,691,019.76

 取得投資收益收到的現金                  7,167,860.29

 處置固定資產、無形資產和其他長期資產收回的

現金凈額

 處置子公司及其他營業單位收到的現金凈額           633,140.00

 收到其他與投資活動有關的現金             18,030,299.32       47,286,942.07

 投資活動現金流入小計                669,711,099.07      107,034,039.22

 購建固定資產、無形資產和其他長期資產支付的

現金

 投資支付的現金                   380,270,000.00         4,930,914.82

 取得子公司及其他營業單位支付的現金凈額

 支付其他與投資活動有關的現金             17,000,852.44       14,837,217.52

 投資活動現金流出小計                446,939,295.23      125,385,889.04

投資活動產生的現金流量凈額              222,771,803.84       -18,351,849.82

三、籌資活動產生的現金流量：

 吸收投資收到的現金

 取得借款收到的現金

 發行債券收到的現金                3,137,500,000.00    2,584,000,000.00

 收到其他與籌資活動有關的現金           2,682,052,012.16

 籌資活動現金流入小計               5,819,552,012.16    2,584,000,000.00

 償還債務支付的現金                4,564,600,000.00    2,980,180,000.00

 分配股利、利潤或償付利息支付的現金         162,635,194.24       73,309,895.90

 其中：子公司支付給少數股東的股利、利潤

 支付其他與籌資活動有關的現金             68,098,305.32       71,182,636.10

 籌資活動現金流出小計               4,795,333,499.56    3,124,672,532.00

籌資活動產生的現金流量凈額             1,024,218,512.60     -540,672,532.00

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響            2,600,862.65        -324,688.52

五、現金及現金等價物凈增加額           -1,531,442,398.57    1,748,170,584.15

 加：期初現金及現金等價物余額          12,942,156,406.84   11,336,951,959.65

六、期末現金及現金等價物余額                   11,410,714,008.27        13,085,122,543.80

法定代表人：劉朝東        主管會計工作負責人：吳艷艷                       會計機構負責人：吳艷艷

（二）審計報告

第三季度審計報告是否經過審計                                            □ 是 √ 否

                                          國盛金融控股集團股份有限公司

                                             二○二二年十月二十五日

查看原文公告

標簽： 國盛金控